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律师您好!今年准备投资一家证券公司,为了确保自己的利益,就想了解一下与证券公司签订委托合同的证券经纪人有什么具体的规定?

帮助10人 10w+浏览 匿名 2018-03-17 新疆喀什
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律师解答 共3条
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    指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人,希望可以帮到你!
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    14 2018-03-17
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    证券公司可以通过公司员工或委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外人员的,与证券公司签订委托合同的证券经纪人应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行,不得采取其他形式。这条规定有源可追——来自于《证券经纪人管理暂行规定》第二条规定。
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    6 2018-03-17
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    《证券公司管理办法》第八条规定,设立经纪类证券公司必须具备下列条件:
    (一)注册资本不低于人民币五千万元;
    (二)具备证券从业资格的从业人员不得少于20人,并应有相应的会计、法律、计算机专业人员;
    (三)有健全的管理制度和风险控制制度;
    (四)有符合要求的营业场所和合格的交易设施;
    (五)有符合规定的计算机信息系统、业务资料报送系统;
    (六)有适当的内部控制技术系统和健全的内部控制制度;
    (七)中国证监会规定的其他条件。
    第九条经纪类证券公司可从事下列业务:
    (一)证券(含境内上市外资股,以下同)的代理买卖;
    (二)代理证券的还本付息、分红派息;
    (三)证券代保管、鉴证;
    (四)代理登记开户;
    (六)中国证监会批准的其他业务。
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    5 2020-12-02 00:00:28
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与证券公司签订委托合同的证券经纪人有什么具体的规定?
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