律图审稿专业委员会3轮严审

一个朋友最近好像在忙关于这方面的事情,比较担心就帮他来问问,请问证券行政处罚一般都有哪些?

帮助5人 1.8w浏览 匿名 2018-04-08 河南郑州
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律师解答 共2条
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    对于证券行政处罚的回答见下
    中国证监会行政处罚权主要有:
        
    (一)责令停止发行证券;
      
    (二)责令停业整顿;
      
    (三)暂停或者撤销证券、期货业务许可;
      
    (四)撤销任职资格或者证券从业资格;
      
    (五)对个人处以罚款或者没收违法;
      
    (六)对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。
    全文
    13 2018-04-08
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    第一百九十一条 证券公司承销证券,有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:
    (一)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;
    (二)以不正当竞争手段招揽承销业务;
    (三)其他违反证券承销业务规定的行为。以上是对西南证券行政处罚的回答,请采纳。
    全文
    9 2020-11-06 12:47:03
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