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擅自发行企业债券应承担什么刑事责任

4.4w浏览 #金融保险 匿名 2026-01-04 北京大兴区
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律师解答 共5条
  • 金融风控法务
    金融风控法务
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    1.擅自发行企业债券若符合特定条件会构成擅自发行股票、公司、企业债券罪。我国刑法明确,未经国家有关主管部门批准擅自发行股票或公司、企业债券,数额巨大、后果严重或有其他严重情节的,个人会被处五年以下有期徒刑或者拘役,还会并处或单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金;单位犯罪的,单位会被判处罚金,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员会被处五年以下有期徒刑或者拘役。
    2.“擅自发行”是指未经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准就自行发行企业债券。数额巨大、后果严重或其他严重情节包括非法募集资金金额较大、使投资者遭受重大损失、利用募集资金进行违法活动等,具体认定标准可参考相关司法解释。
    3.解决措施和建议:企业应严格遵守法律法规,发行债券前按规定向国务院证券监督管理机构或国务院授权部门申请核准。监管部门要加强日常监管,加大对擅自发行企业债券行为的打击力度。投资者要增强风险意识,投资前仔细核实债券发行的合法性。
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    9 01-04
  • 特邀辩护法务
    特邀辩护法务
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    1.擅自发行企业债券可能触犯擅自发行股票、公司、企业债券罪。按照我国刑法,没得到国家相关主管部门批准就擅自发行股票或公司、企业债券,要是数额巨大、后果严重或者存在其他严重情节,会被处五年以下有期徒刑或者拘役,还会并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
    2.要是单位犯了这个罪,单位会被判处罚金,单位里直接负责的主管人员和其他直接责任人员会被处五年以下有期徒刑或者拘役。
    3.“擅自发行”指的是没经过国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门核准,就自己去发行企业债券。
    4.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节,一般是指非法募集资金数额大、让投资者遭受重大损失、用募集的资金去进行违法活动等情况。具体标准可以参考相关司法解释。
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    4 01-04
  • 专业辩护法务
    专业辩护法务
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    法律分析:
    (1)擅自发行企业债券在符合特定条件时会构成擅自发行股票、公司、企业债券罪。我国刑法明确了该罪的相关刑罚,个人犯罪处五年以下有期徒刑或拘役,还会并处罚金或单处罚金;单位犯罪,单位要被判处罚金,相关责任人也会被处五年以下有期徒刑或拘役。
    (2)“擅自发行”强调未经相关部门核准自行发行。而对于数额巨大、后果严重或有其他严重情节的判断,涉及非法募集资金金额、投资者损失以及资金用途等多方面。比如非法募集资金数额大,投资者血本无归,或是用募集资金去进行违法活动等都可能符合认定标准。
    提醒:
    企业发行债券必须严格按规定经相关部门核准。在操作过程中要注意合法合规,避免因擅自发行引发刑事风险。若遇到复杂情况,建议咨询专业人士进一步分析。
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    5 01-04
  • 平台咨询顾问
    平台咨询顾问
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    (一)企业要发行债券,必须事先获得国务院证券监督管理机构或国务院授权部门的核准,严格按照规定流程进行申请,避免擅自发行。
    (二)密切关注相关司法解释对数额巨大、后果严重或其他严重情节的认定标准,在发行债券过程中合理控制规模和风险,防止触及法律红线。
    (三)单位决策层和直接责任人员要加强法律学习,明确擅自发行企业债券的法律后果,在决策和执行中保持谨慎。

    法律依据:
    《中华人民共和国刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。
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    1 01-04
  • 大兴区优选法务
    大兴区优选法务
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    结论:
    擅自发行企业债券,数额巨大、后果严重或有其他严重情节,可能构成擅自发行股票、公司、企业债券罪,个人和单位犯罪均有相应刑罚。
    法律解析:
    依据我国刑法,未经国家有关主管部门批准擅自发行企业债券,且达到数额巨大、后果严重或有其他严重情节的标准,就会构成犯罪。这里的“擅自发行”明确为未经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准自行发行。对于数额巨大等情节的认定,涵盖非法募集资金金额较大、使投资者遭受重大损失、利用募集资金进行违法活动等情况,具体判断可参考相关司法解释。个人犯罪会处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金;单位犯罪的,单位要被判处罚金,直接负责的主管人员和其他直接责任人员也会处五年以下有期徒刑或者拘役。如果对擅自发行企业债券相关法律问题存在疑问,欢迎向专业法律人士咨询。
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    9 01-04
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