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非法期货立案需具备哪些条件

3.9w浏览 #刑事辩护 匿名 2026-01-31 山东泰安
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律师解答 共5条
  • 特邀辩护法务
    特邀辩护法务
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    结论:
    非法期货立案有多种情形,擅自设立期货相关金融机构、非法经营期货业务满足特定数额或情节条件、诱骗投资者买卖期货合约造成一定损失等情况均会被立案追诉。
    法律解析:
    依据相关规定,未经国家有关主管部门批准擅自设立期货交易所、期货公司等金融机构,就会被立案追诉。非法经营期货业务,当非法经营数额达五十万元以上或违法所得十万元以上,或是两年内因同类非法经营受过二次以上行政处罚又进行同种行为,以及存在其他情节严重情形时,应立案。诱骗投资者买卖期货合约,造成投资者直接经济损失数额在五万元以上等情况也会被立案。期货交易有着严格的法律规范,这些立案标准是为了维护金融市场的正常秩序和投资者的合法权益。如果大家在期货交易方面遇到可能涉及违法的情况,或是对相关法律规定存在疑惑,可向专业法律人士咨询。
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    4 01-31
  • 刑案守护者
    刑案守护者
    评分5.0 “服务优质”
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    1.非法期货立案有明确条件,未经国家有关主管部门批准擅自设立期货相关金融机构,会被立案追诉。非法经营期货业务满足特定情形也会立案,诱骗投资者买卖期货合约造成一定损失同样会被追诉。
    2.解决措施和建议:
    -监管部门应加强对期货市场的日常监管,加大对非法期货活动的排查力度,及时发现和处理违规行为。
    -加强金融知识普及,提高投资者对非法期货的识别能力,增强风险意识。
    -建立健全举报机制,鼓励公众对非法期货行为进行举报,形成全社会共同监督的氛围。
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    5 01-31
  • 泰安谈判法务
    泰安谈判法务
    评分5.0 “值得推荐”
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    法律分析:
    (1)擅自设立金融机构方面,未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货公司等金融机构,就会被立案追诉,这表明国家对金融机构设立有严格的审批程序,私自设立严重扰乱金融秩序。
    (2)非法经营期货业务上,非法经营数额达五十万元以上或违法所得十万元以上的,会被立案。即使未达此数额标准,但两年内因同类业务受两次以上行政处罚又进行同种行为,或有其他严重情节的,也会立案。这体现对非法经营期货业务的打击不仅看数额,还考虑过往违法情况和情节严重程度。
    (3)诱骗投资者买卖期货合约,造成投资者直接经济损失五万元以上等情形会立案,保护投资者合法权益。

    提醒:参与期货交易要通过合法合规的机构和渠道,若发现非法期货活动应及时远离并举报,遇到相关法律问题建议咨询专业人士分析。
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    6 01-31
  • 案情剖析法律助手
    案情剖析法律助手
    评分4.9 “态度非常好”
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    (一)若发现未经国家有关主管部门批准擅自设立期货交易所、期货公司等金融机构的情况,应及时收集相关证据,如设立文件、办公场地照片、人员往来记录等,向公安机关报案。
    (二)对于非法经营期货业务,如发现其非法经营数额或违法所得数额达到相应标准,或存在两年内多次受罚又进行同种非法经营行为,可保留交易记录、财务报表等证据后报案。
    (三)若遇到诱骗投资者买卖期货合约且造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的,投资者要保存好交易合同、资金流水等资料,向相关部门反映。

    法律依据:
    《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》中规定,未经国家有关主管部门批准,擅自设立证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司或者其他金融机构的,应予立案追诉。非法经营证券、期货、保险业务,数额在五十万元以上的,或者违法所得数额在十万元以上的等情形,应予立案追诉。诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的,应予立案追诉。
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    7 01-31
  • 智选法律助手
    智选法律助手
    评分4.9 “解答有耐心”
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    1.未经国家主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货公司等金融机构,会被立案追诉。
    2.非法经营期货业务,满足以下情形会立案:非法经营额超五十万或违法所得超十万;未达上述标准,但两年内因同类非法经营受两次以上处罚又犯;其他情节严重的情况。
    3.诱骗投资者买卖期货合约,致投资者直接经济损失超五万等情形,也会被立案追诉。
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    4 01-31
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