律图审稿专业委员会3轮严审

你好,我嫂子她前段时间因为证券欺诈被抓了,我嫂子她也是为了谋取私利才犯法的,现在我嫂子她们担心他自己的案子,所以我嫂子她现在想咨询一下。证券欺诈客户行为是什么

帮助5人 4.4w浏览 #金融保险 匿名 2019-04-02 福建漳州
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律师解答 共1条
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    《证券业从业人员执业行为准则》的一般禁止行为
    (一)禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。
    (二)禁止编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。
    (三)禁止损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
    (四)禁止从事与其履行职责有利益冲突的业务。
    (五)禁止贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
    (六)禁止接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。
    (七)禁止买卖法律明文禁止买卖的证券。
    (八)禁止违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
    (九)禁止隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录交易。
    (十)禁止泄露客户资料。
    (十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。
    以上禁止行为,也是从业人员易欺诈客户的行为。尤其是
    1、
    2、
    6、
    8、10条。
    全文
    14 2019-04-02
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我嫂子因为证券欺诈被抓了。证券欺诈客户行为是什么
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