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最近有朋友问我一些关于私募基金的问题,我在这方面的造诣还不太深,问了别的朋友也回答不了,想咨询一下私募基金管理人不存在控股股东,私募基金管理人可无实际控制人?

帮助10人 10w+浏览 匿名 2019-08-19 山东烟台
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律师解答 共3条
  • 法律咨询顾问
    法律咨询顾问
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    根据资产管理业务综合报送平台上中基协对实际控制人填报指南的说明,实际控制人在符合“控股股东(或派出董事最多的股东、互相之间签有一致行动协议的股东)或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织”的条件下,可按照下列情形进行认定:
    (1)持股50%以上的;
    (2)通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的;
    (3)通过投资关系、协议或者其他安排能够实际支配公司行为且表决权持股超过50%的;
    (4)合伙企业的执行事务合伙人;
    (5)在无法满足前述认定标准时,可以在系统中填报“第一大股东”,由其第一大股东承担相应的责任。
    注意事项:
    1、对于实际控制人的认定仍应遵循“穿透原则”,即“认定实际控制人应一致追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构”。
    2、 在填报栏目方面,对于实际控制人和第一大股东的填报信息与以往相比并没有发生什么变化。
    3、同时,中基协重申了对“共同实际控制”的认可。
    全文
    6 2019-08-19
  • 律图法律服务团
    律图法律服务团
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    实际控制人认定中的第5项,明确规定了“在无法满足前述认定标准时,可以在系统中填报‘第一大股东’,由其第一大股东承担相应的责任”。由此可见,中基协已经不再苛求管理人必须要有实际控制人。法务部认为,此前中基协之所以苛求私募管理人必须明确落实实际控制人,实则是为了有明确的责任承担主体,有可追责的对象。
    全文
    6 2019-08-19
  • 法律咨询顾问
    法律咨询顾问
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    私募股权基金是从事私人股权(非上市公司股权)投资的基金,即我们通常所说的PE。
    主要包括投资非上市公司股权或上市公司非公开交易股权两种。
    追求的不是股权收益,而是通过上市、管理层收购和并购等股权转让路径出售股权而获利。
    私募股权基金,通常是有限合伙,基金的管理人及基金本身,都需要在证券投资基金业协会进行备案。
    《私募投资基金监督管理暂行办法》第三条,从事私募基金业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护投资者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。
    全文
    8 2020-12-07 17:44:22
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