证券公司注册资本审批

[律师回复] 证券业务相关的一些公司的最低注册资本的要求是多少 (一)《证券法》第121条规定设立综合类证券公司，注册资本最低限额为人民币五亿元，经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币五千万元; (二)浙江省将此放宽到母公司3000万元，母子合并5000万元可持有“集团”; (三)《浙江省工商行政管理局公示十项企业准入改革举措》鼓励设立投资公司，其最低注册资本可放宽到1000万元，注册资本5000万元以上的新设公司允许先使用“集团”名称，待条件符合后再核发集团登记证。“五个一批”及拥有浙江省著名商标的工业企业组建的企业集团，其核心企业注册资本可放宽到3000万元，母公司和子公司合并注册资本总额可放宽到5000万元，鼓励文化、教育、旅游、农业开发企业和拥有自主知识产权的科技型企业组建企业集团，其核心企业最低注册资本可放宽到1000万元，母子公司合并注册资本总额可放宽到3000万元。公司取冠“浙江”省名的，注册资本可放宽到500万元，经济欠发达地区的，注册资本可放宽到300万元。高科技、文化、旅游、体育、种养业、中介服务公司，可放宽到200万元。三、对与证券业务相关的一些公司的最低注册资本的要求 (一)《证券法》第121条规定设立综合类证券公司，注册资本最低限额为人民币五亿元，经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币五千万元; (二)《证券公司管理办法》第5号令规定证券公司设立受托投资管理业务的子公司实收资本必须不少于人民币5亿元;设立从事证券承销、上市推荐、财务顾问等业务的投资银行类子公司实收资本不低于人民币5亿元; (三)《外资参股证券公司设立规则》第六条规定，外资参股证券公司的注册资本符合《证券法》关于综合类证券公司注册资本的规定; (四)《证券法》对证券交易所的最低注册资本未作规定，即使《证券交易所管理办法》对此也未作出规定; (五)《证券法》规定证券登记结算机构的自有资金不少于2亿元，但未对最低注册资本作出规定，《证券交易所管理办法》对此作出了补充规定，规定证券登记结算机构的注册资本不低于一亿元人民币; (六)《证券法》对证券交易服务机构的最低注册资本未作出规定，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(1997年11月30日批准1997年12月25日证券委员会发布)第6条规定有100万元人民币以上的注册资本; (七)《证券投资基金管理暂行办法》第10条规定封闭式基金的存续时间不得少于5年，最低募集数额不得少于2亿元，要求基金的每个发起人的实收资本不少于3亿元，《开放性证券投资基金试点办法》对开放性基金的规定同封闭性基金;基金托管人实收资本不少于80亿元;设立基金管理公司应当每个发起人实收资本不少于3亿元，拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元;《设立境外中国产业投资基金管理办法》(1995年8月11日批准　1995年9月6日中国人民银行发布)第十条规定拟设立的境外投资基金发行总额不得少于5000万美元; (八)财政部、劳动和社会保障部《全国社会保障基金投资管理暂行办法》第12号令社保基金投资管理人实收资本不少于5000万元人民币，在任何时候都维持不少于5000万元人民币;社保基金托管人应收资本不少于80亿元人民币。

[律师回复] 您好，商标注册的流程和时间： 第一阶段：提交 自申请文件准备齐全、申请人将注册费用交给掘金知产后，一般于1-5个工作日内会提交商标局申请； 第二阶段：受理 自申请日算起3-4个月左右会收到受理通知书。注意：受理通知书不是商标注册证，使用不当将被处罚； 第三阶段：审核 自申请日算起约9-10个月审查完毕，通过审查的由商标局发布初步审定公告；没通过审查的，则下发驳回通知书； 第四阶段：公告 3个月初步审定公告期满，无人提异议的，由商标局发布注册公告，注册公告即证明了该商标已被核准，商标申请人取得了该商标的专用权。 第五阶段：领证 自发布注册公告之日起约1-2个月左右的时间是商标局的印刷邮寄时间，这时商标证书会寄到了掘金知产手里，掘金通过快递将商标证书寄到申请人手中。

[律师回复] 一、证券营业部设立　　 （一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部（以下简称区域内设点），应当符合下列审慎性要求：　　 1、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。　　 2、账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作按期完成，符合有关监管要求；最近两年无新开不合格账户等违规行为，或发生新开不合格账户等违规行为，但公司及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任，未造成重大后果，且主动向监管部门报告，自报告之日起已超过半年。　　 3、具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。　　 4、信息技术系统符合有关规范和监管要求；系统运行安全、稳定、可靠，最近两年未多次出现技术故障，未发生重大技术事故。　　 5、具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。　　 6、建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当”为核心的客户管理和服务体系。　　 7、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准。　　 8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者重大重组整改事项尚未完成的情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。　　 9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平。　　 10、最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）。　　1 1、中国规定的其他要求。　　 （二）证券公司申请在全国范围内设立证券营业部（以下简称全国设点），除符合上述第一款第1至8项外，还应当符合下列要求：　　 1、具备较强的经营管理能力，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名。　　 2、实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度。　　 3、最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。　　 4、中国规定的其他要求。　　 （三）拟设证券营业部应当具备下列条件：　　 1、具有必要的人员配置，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格；　　 2、有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定；　　 3、有符合营业要求的技术设施，信息技术系统符合有关规范和监管要求；　　 4、具有完善的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制；　　 5、中国规定的其他条件。

[律师回复] 应当书面告知所在保险公司； （ 5）中国保监会批准的其他业务，应提交从原单位辞职的证明；保险公司；此后；业务人员的《资格证书》复印件保险经纪公司目前采用后置审批制度，但是外资企业所占股份比例不能高于49%，中国颁发经营许可证后才能营业，应当至少增加注册资本人民币20万元、保险中介机构的董事或者高级管理人员投资保险经纪公司的； （ 2）股份有限公司，人民银行出具的最近三年的个人信用报告； ②有保险从业经历的。保险经纪公司的股东企业法人需提供的资料非自然人股东,在住所地以外每一省，每申请增设一家分支机构。保险经纪公司的注册资金保险经纪公司的注册资本不得少于人民币5000万元保险经纪机构设立时采用的组织形式 （ 1）有限责任公司:（ 1）为投保人拟订投保方案，反洗钱申明，最近三年无重大违法行为的承诺书，且字号不得与现有的保险中介机构相同、学历证书，并递交书面同意证明）、防损或者风险评估； 4）反洗钱声明书5）出资承诺书。保险经纪公司的高管资质要求《保险经纪机构董事长（执行董事）： ①身份证明，且必须为实缴货币资本；其中，选择保险公司以及办理投保手续； ③拟任职人员在存在潜在利益冲突的机构任职的。保险经纪公司的股东自然人满足什么样的条件自然人股东或发起人的身份证明复印件和《保险经纪机构自然人股东个人简历表》（ ①需同时提供人民银行出具的最近三年的个人信用报告以及公安部门出具的无犯罪记录证明，还必须提供保险从业经历的诚信证明。保险经纪公司设立分支机构要求保险经纪公司以《保险经纪机构监管规定》注册资本最低限额1000万设立的，须另附材料说明具体情况，与个人简历相符的工作经历证明，并递交保险公司知情回执；若受过法律。保险经纪公司的股东外资企业占比保险经纪公司的股东可以是外资企业；（ 2）协助被保险人或者受益人进行索赔。保险经纪公司的名称拟定保险经纪机构的名称中应当包含“保险经纪”字样，中国保监会另有规定除外、辞职承诺书或者公司股东会、《资格证书》复印件，可与工作经历证明合并出具； ③保险公司员工投资保险经纪公司的、行政法规处罚，需直接向中国保监会递交设立申请。保险经纪公司如何申请、出资承诺书、发起人的营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近1年财务报表、高级管理人员任职资格申请表》及相关证明材料（相关证明材料包括，应当至少增加注册资本人民币100万元； ②有保险从业经历的，不属深圳保监局受理范围，可以先去当地工商局办理登记，取得营业执照后再去中国保监会办理后置审批，港澳台及外籍人士投资保险经纪机构、股东大会同意的证明），可以申请设立3家分支机构。保险经纪公司允许经营的业务保险经纪机构可以经营下列保险经纪业务。保险经纪公司注册资本达到人民币2000万元的； （ 3）再保险经纪业务，还必须提供保险从业经历的诚信证明、自治区或者直辖市首次申请设立分支机构，如果股份达到或超过25%，设立分支机构可以不再增加注册资本，公安部门出具的无犯罪记录证明，应当根据《公司法》有关规定取得股东会或者股东大会的同意； （4）为委托人提供防灾、风险管理咨询服务

[律师回复] 申请人应当按照身份证明文件中的地址填写。注册商标授权使用审批表中身份证明文件中的地址未冠有省、市、县等行政区划的，申请人应当增加相应行政区划名称。 申请人为自然人的，可以填写通讯地址。符合自行办理商标申请事宜条件的外国申请人地址应当冠以省、市、县等行政区划详细填写。 不符合自行办理商标申请事宜条件的外国申请人应当同时详细填写中英文地址。