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最新伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪量刑标准是怎么样的

段文超律师
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最新修订 | 2024-05-07
如有任何人胆敢实施任何方式的伪造、擅自改变、非法转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及其他性质的金融机构经营许可证或相关批准文件,皆将被视为犯罪行为,受到法律的严厉制裁。
对于此类违法行为,首先将遭受三年以下有期徒刑拘役的惩罚,同时还需承担相应的罚款,罚款金额为二万元至二十万元不等。
若情节更为严重者,则将面临更重的刑罚,即三年以上十年以下有期徒刑,并处以五万元至五十万元的罚款。
关于何种情况下可被认定为“情节严重”,这需要由最高司法机关在总结司法实践经验的基础上,通过司法解释来加以明确。
通常来说,情节严重应涵盖以下几种情况:
(1)多次实施伪造、擅自改变、非法转让经营许可证或相关批准文件的行为;
(2)伪造、擅自改变、非法转让经营许可证或相关批准文件的数量较大;
(3)在伪造、擅自改变、非法转让经营许可证或相关批准文件后,又将其出售、租赁;
(4)利用伪造、擅自改变、非法转让的经营许可证或相关批准文件从事经营活动,严重扰乱国家金融秩序;
(5)利用伪造、擅自改变、非法转让的经营许可证或相关批准文件进行诈骗;
(6)利用伪造、擅自改变、非法转让的经营许可证或相关批准文件进行经营活动,给客户、经营单位带来重大经济损失或造成其他严重后果。
此外,单位也可能成为本罪的主体,对于单位犯罪,将对其判处相应的罚金,同时对其直接负责的主管人员和其他责任人员,按照上述规定进行处罚
刑法》第一百七十四条未经中国人民银行批准,擅自设立商业银行或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;
情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
伪造、变造、转让商业银行或者其他金融机构经营许可证的,依照前款的规定处罚。
单位犯前两款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。
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伪造金融机构批准文件罪判多久?
伪造金融机构批准文件罪的判罚标准:1、犯伪造金融机构批准文件罪的,一般判处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;2、属于犯罪情节严重情形的,则应判处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
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[律师回复] 本条第2款实际上规定了两个档次的刑罚。 只要实施了伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构经营许可证或者批准文件的,即构成犯罪,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;如果“情节严重”的,加重处罚,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。 这里所说的“情节严重”的具体情况由最高司法机关在总结司法实践经验的基础上,通过司法解释予以明确。一般而言,情节严重应包括下列情形: (1)多次伪造、变造、转让经营许可证或者批准文件的; (2)伪造、变造经营许可证或者批准文件数量较大的; (3)伪造、变造经营许可证或者批准文件又出售、出租的; (4)利用伪造、变造、转让的经营许可证或者批准文件进行经营,严重干扰国家金融秩序的; (5)利用伪造、变造、转让的经营许可证或者批准文件,进行诈骗的; (6)利用伪造、变造、转让的经营许可证或者批准文件进行营业,给客户、经营单位造成重大经济损失的或者造成其他严重后果的。 单位犯本罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他责任人员和其他责任人员,依照上述的规定处罚。
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