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擅自设立金融机构罪立案条件是什么

包同贺律师
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最新修订 | 2024-05-13
我国对于擅自设立金融机构罪立案条件有着明确规定,具体内容如下:
违法责任人在未经国家相关主管部门批准的情况下私自设立金融机构,并涉嫌非法成立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或其他各类金融机构的,以及未经批准非法筹组筹备设立上述各类金融机构的,均属于本罪立案范围之内。
刑法》第一百七十四条
未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的,依照前款的规定处罚。
单位犯前两款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。
擅自设立金融机构罪立案条件是什么
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什么是擅自设立金融机构罪
根据《中华人民共和国刑法》第一百七十四条的规定,擅自成立金融机构罪,是指未经中国人民银行批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。
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