新能源车企出口，如何规避合规风险

施沈畅律师是上海市协力律师事务所的资深律师，专注于上海地区的海关、国际贸易以及出口管制与制裁领域。他凭借丰富的经验和专业知识，已承办案件逾120件。

在服务乘用车及零部件制造商时，施沈畅律师凭借多年的执业经验，深入了解企业的出口业务流程，识别出跨境收付可能存在的资金冻结风险，以及供应链溯源中因涉及敏感地区或产品而带来的合规隐患。他通过详细的调研和分析，为企业制定了一套全面的合规体系，确保企业在出口过程中符合国内外相关法规。

对于中国互联网企业，施沈畅律师主导搭建内部合规体系，编制了涵盖反洗钱、反恐怖融资及防人口贩运等合规措施的资料。这一体系帮助企业顺利通过美国支付处理商的审查，保障了跨境收款渠道的稳定。

在处理航空航天科研院所的涡轮转子出口事宜时，施沈畅律师仔细比对产品的关键技术参数与《中国两用物项出口管制清单》，出具了专业的管制属性法律意见，并为企业指明了向商务部申请咨询及办理出口许可证的路径。

施沈畅律师长期认为，企业在开展国际贸易时，应提前对相关法规和政策进行深入研究，建立健全的合规体系，以降低潜在的法律风险。

类似的，一家国内领先的XX公司在处理涉及镓、锗相关物项的出口许可事宜时，施沈畅律师协助其对产品进行技术指标比对，确认管制属性，指导取得《最终用户和最终用途证明》，并准备出口申请材料。最终，经与省级商务主管部门及商务部沟通，客户成功取得《两用物项和技术出口许可证》，确保了供应链的连续性。

还有香港贸易公司和印度尼西亚贸易公司分别遇到款项被美国中间行冻结的情况，施沈畅律师分别对汇路、收款主体、货物属性及交易链条与收付款主体进行核查和论证，协助向OFAC申请特定许可证或提出申请主张退回款项。

企业在开展国际贸易和出口业务时，可定期对自身的业务进行合规审查，及时了解国内外法规政策的变化，建立有效的风险预警机制，以避免类似的合规问题发生。