怎么去认定非法经营证券业务罪

最新修订 | 2026-02-23
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杨红梅律师
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专家导读 认定非法经营证券业务罪要从多方面考量。主体为一般主体,含自然人和单位;主观表现为故意,常具非法牟利目的;客体是国家证券市场管理秩序;客观方面,一是未经批准非法经营证券业务,二是情节严重,如数额达标或有相关违法经历。《刑法》规定,犯此罪处五年以下徒刑或拘役并处罚金,情节特别严重处五年以上徒刑及相应处罚。
怎么去认定非法经营证券业务罪

一、怎么去认定非法经营证券业务罪

认定非法经营证券业务罪,需从以下方面考量:

主体要件:一般主体,包括自然人和单位。

主观方面:表现为故意,且通常具有非法牟利目的。

客体要件:侵犯了国家证券市场管理秩序。

客观方面:一是未经国家有关主管部门批准,非法经营证券业务,如未获许可擅自开展证券经纪、承销等业务;二是非法经营证券业务情节严重,比如非法经营数额在一百万元以上,或者违法所得数额在十万元以上;二年内因非法经营证券业务受过二次以上行政处罚又非法经营证券业务等。

刑法》规定,犯此罪,处五年以下有期徒刑拘役,并处或单处罚金;情节特别严重,处五年以上有期徒刑,并处罚金没收财产

二、怎么去认定伤残鉴定中的十级伤残

伤残鉴定中十级伤残的认定需依据相关标准。一般在人身损害赔偿等案件里,多参照《人体损伤致残程度分级》。该标准对十级伤残有详细界定,涵盖颅脑、脊髓及周围神经损伤,头面部损伤,颈部及胸部损伤等多个方面。

例如,一眼眶骨折后遗眼球内陷2mm以上,肋骨骨折6根以上或肋骨部分缺失2根以上等符合对应条款,可认定为十级伤残。鉴定要由专业的司法鉴定机构进行,伤者需在伤情稳定后,委托有资质机构,提交病历、影像资料等材料。机构会组织专业人员,依照标准对伤者身体损伤情况进行全面检查和评估,最终出具鉴定意见,以此作为认定十级伤残的依据。

三、怎么去认定请托型诈骗的非法占有

认定请托型诈骗的非法占有,可从以下方面判断。主观上,行为人有无非法占有故意是关键。若其明知无能力完成请托事项,却虚构能办事的事实,或隐瞒无法办事的真相,向请托人索要财物,可认定有非法占有故意。比如吹嘘自己有特殊关系能搞定工作,实则无此能力。

客观上,要看财物处置和行为表现。若行为人收到财物后用于个人挥霍、还债等与请托事项无关的用途,而非为请托事项努力,可作为认定非法占有的依据。此外,若请托事项未办成,行为人拒绝返还财物,且无合理理由,也能表明其有非法占有目的。总之,认定需综合主客观情况判断。

当探讨怎么去认定非法经营证券业务罪时,除了核心的认定条件,还需关注其衍生问题。比如,非法经营证券业务罪一旦认定,会面临怎样的刑罚呢?根据法律规定,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处罚金。另外,非法经营所获的违法所得该如何处理,也是大家关心的问题,通常违法所得会被依法追缴。若你对非法经营证券业务罪的认定细节、刑罚标准或违法所得处理等还有疑问,别错过获取精准解答的机会,点击网页底部的“立即咨询”按钮,专业法律人士为你答疑解惑。

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