律图审稿专业委员会3轮严审

我们是一家新设立的挂牌公司,最近准备想要实行定向增资,请问挂牌公司定向增资流程是怎样的?

帮助15人 2w浏览 匿名 2016-09-25 河北石家庄
问题相似?试试立即获取解答吧~
律师解答 共4条
  • 司楠律所律师
    司楠律所律师
    建议找律师
    全文
    9 2016-09-25
  • 唐铭律师
    唐铭律师
    挂牌公司进行定向增资,关于挂牌公司定向增资流程主要如下: (1)挂牌公司委托推荐机构会员作为定向增资财务顾问,聘请经上海股交中心认定的会计师事务所等专业服务机构为其定向增资提供有关专业服务; (2)挂牌公司确定定向增资对象,财务顾问指导挂牌公司制定定向增资方案(草案); (3)财务顾问向上海股交中心报送预审材料; (4)挂牌公司召开董事会批准定向增资方案,关联董事应在投票时回避表决,董事会决议通过之日起两个转让日内,披露董事会决议(董事会决议公告中应注明:定向增资方案需经股东大会通过并获得上海股交中心同意后生效)和定向增资方案(包括但不限于下列内容:①增资的股份种类及数量;②增资价格或价格区间及定价依据;③向本次定向增资前股权登记日在册股东优先配售增资股份的方案;④定向增资新增意向认购人名单、基本情况、与挂牌公司及主要股东的关联关系;⑤意向认购人出资方式;以非货币资产出资的,说明该资产的基本情况、评估情况、交易价格、定价依据以及该资产对挂牌公司的必要性;⑥本次募集资金用途及募投项目是否有利于挂牌公司长远发展,是否符合国家产业政策及有关国有资产管理、外资管理、环境保护、土地管理等法律法规,是否获得相关部门批准;⑦前次募集资金的使用情况(如有);⑧防止增资后股东累计超过二百人的措施;⑨新增股份的登记及限售安排;⑩本次增资前滚存未分配利润的处置方案。);(5)挂牌公司召开股东大会批准定向增资方案,应由出席会议的股东所持 表决权的三分之二以上通过;关联股东应在投票时回避表决;股东大会决议通过之日起两个转让日内披露股东大会决议;(6)挂牌公司应自收到上海股交中心同意或不同意定向增资的通知之日起两个转让日内予以公告。挂牌公司应在公告同意定向增资通知时同时公告定向增资股份认购办法;(7)财务顾问进行尽职调查,并出具盈利预测尽职调查报告;(8)财务顾问经内部审核后向上海股交中心报送申请文件;(9)上海股交中心对申请文件进行审核;(10)上海股交中心审核同意的,将有关文件报送上海市金融办备案;(11)上海市金融办同意备案的,上海股交中心出具同意定向增资的通知,挂牌公司收到通知的两个转让日内予以公告,并同时公告定向增资股份认购办法;(12)挂牌公司实施定向增资,会计师事务所完成验资;(13)财务顾问向上海股交中心报送审核文件;(14)上海股交中心对报送文件审核同意后,三个工作日内出具新增股份登记函;(15)挂牌公司自新增股份登记函出具之日起五个工作日内完成新增股份在上海股交中心的托管登记工作;(16)挂牌公司在完成定向增资股份登记之日起两个转让日内,披露定向增资结果报告书(包括但不限于下列内容):①定向增资履行的相关程序;②定向增资股份的种类和数量;③定向增资价格及定价依据;④定向增资前挂牌公司原有股东优先认购的情况;⑤募集资金情况、用途及相关管理措施;⑥认购人情况及认购股份数量;⑦定向增资后股东人数;⑧定向增资后股本变动情况;⑨定向增资后主要财务指标变化及管理层讨论与分析;⑩定向增资股份的登记限售情况;(17)挂牌公司披露定向增资结果报告书的同时,财务顾问披露关于挂牌公司定向增资的专项意见;(18)挂牌公司应在年度报告中披露定向增资募集资金的使用情况。
    全文
    14 2016-09-25
  • 侯强律师
    侯强律师
    由于新三板定向增资具体规则尚未出台,我们将参照已实现增资的公司操作,结合上市公司定向增发的规定,对挂牌公司定向增资流程子以阐述。  概括地讲,挂牌公司定向增资的程序包括:确定投资者,确定增发股数和价格,形成定向增资方案并向协会备案,认购增发股份。完成变更登记。  实现定向增资的第一个步骤是确定投资者。在实务中,一般由主办券商提供潜在投资者名单,再由挂牌公司与潜在投资者就增资细节予以商谈。在双方达成初步投资意向后,主办券商将研究本次增资的可行性,并在其认为可行的时候与协会进行预沟通,取得协会的初步意见。如果协会对本次增资持认可态度,挂牌公司即可在主办券商的协助下制定定向增资方案。  定向增资方案的主要内容涉及定向增资的可行性、增资对象、增资数额、原股东配售安排、认购价格、募集资金运用等等,须由董事会决议形成,然后经临时股东大会出席股东的2/3表决权以上通过。主办券商在萤事会召开之前,须将定向增资方案报送协会预审。在股东大会通过后,须将定向增资方案和定向增资申请一并送交协会备案。  定向增资方案一旦经过协会备案确认,新增股东即应当根据增资方案和认购办法认购挂牌公司的增发股份。认购股份的出资应当经过会计师事务所验资,并由挂牌公司出具定向增资报告书。验资后,增资企业须再向协会申请备案登记,主办券商则根据上述情况出具专向意见,并向公众披露。  最后,定向增资的新增股份在证券登记部门完成股份登记,挂牌公司在工商行政部门完成工商变更登记,定向增资程序就此完成。  需要注意的是,挂牌公司的定向增发还涉及诸多文件的信息披露,例如《定向增资方案》、《协会备案公告》、《定向增资股份认购办法》、《主办券商关于定向增资的专项意见》、《定向增资结果报告书》、《工商变更登记公告》等文件在相应程序结束后,均须及时向公众披露。  总的来说,协会对挂牌公司的定向增资方案实行备案制监管.定向增资的细节完全由挂牌公司自己确定,只要具有确定的投资人,并且在增资程序和信息披露上符合规定,就可以通过协会的备案。一般来说,这个过程需要3一5个月。
    全文
    10 2016-09-25
  • 朱家君律师
    朱家君律师
    公司何时进行增资,股转并未做强制要求,拟挂牌企业可以根据自身对资金的需求来决定是否进行股权融资,避免了股份大比例稀释的情况出现。挂牌公司定向增资流程(1)挂牌公司委托推荐机构会员作为定向增资财务顾问,聘请专业服务机构提供有关专业服务。(2)挂牌公司确定定向增资对象,财务顾问指导挂牌公司制定定向增资方案(草案)。(3)财务顾问向上海股交中心报送预审材料。(4)挂牌公司召开董事会、股东大会批准定向增资方案。(5)财务顾问进行尽职调查,财务顾问向上海股交中心报送申请文件。(6)上海股交中心对申请文件进行审核,审核同意的,将有关文件报送上海市金融办备案。(7)上海市金融办同意备案的,上海股交中心出具同意定向增资的通知,挂牌公司收到通知的两个转让日内予以公告,并同时公告定向增资股份认购办法。(8)挂牌公司实施定向增资,会计师事务所完成验资。(9)财务顾问向上海股交中心报送文件,上海股交中心对报送文件审核同意后出具新增股份登记函。(10)挂牌公司完成新增股份在上海股交中心的托管登记工作。
    全文
    10 2016-09-25
文章涵盖面广,如需要针对性解答,可立即咨询小助手
咨询助手
24小时在线
立即咨询 >
查看剩余1条解答
投诉/举报
免责声明:以上内容解答仅供参考,不代表平台的观点和立场。若内容有误或侵权,请通过右侧【投诉/举报】联系我们更正或删除。
展开
问题没解决?125200人选择咨询律师
当前6957位律师在线平均3分钟响应99%好评
我们是一家新设立的挂牌公司,最近准备想要实行定向增资,请问挂牌公司定向增资流程是怎样的?
一键咨询
  • 166****8473用户1分钟前提交了咨询
    唐山用户1分钟前提交了咨询
    廊坊用户2分钟前提交了咨询
    邢台用户3分钟前提交了咨询
    廊坊用户2分钟前提交了咨询
    廊坊用户1分钟前提交了咨询
    廊坊用户3分钟前提交了咨询
    138****0608用户2分钟前提交了咨询
    177****4505用户2分钟前提交了咨询
    167****8485用户4分钟前提交了咨询
    138****0507用户2分钟前提交了咨询
    唐山用户1分钟前提交了咨询
    173****3747用户4分钟前提交了咨询
    165****5172用户3分钟前提交了咨询
    邯郸用户2分钟前提交了咨询
  • 廊坊用户3分钟前提交了咨询
    166****0363用户3分钟前提交了咨询
    133****8661用户4分钟前提交了咨询
    邢台用户1分钟前提交了咨询
    172****7813用户4分钟前提交了咨询
    秦皇岛用户2分钟前提交了咨询
    165****3446用户4分钟前提交了咨询
    151****2832用户2分钟前提交了咨询
    沧州用户2分钟前提交了咨询
    廊坊用户2分钟前提交了咨询
    154****1602用户1分钟前提交了咨询
    143****7751用户1分钟前提交了咨询
    138****6371用户4分钟前提交了咨询
    张家口用户3分钟前提交了咨询
    张家口用户4分钟前提交了咨询
    廊坊用户4分钟前提交了咨询
    保定用户1分钟前提交了咨询
    承德用户4分钟前提交了咨询
    143****0462用户1分钟前提交了咨询
    171****5232用户4分钟前提交了咨询
    131****7101用户4分钟前提交了咨询
    174****2735用户1分钟前提交了咨询
    秦皇岛用户3分钟前提交了咨询
    152****5575用户2分钟前提交了咨询
    152****3352用户1分钟前提交了咨询
    张家口用户2分钟前提交了咨询
    承德用户4分钟前提交了咨询
    邢台用户4分钟前提交了咨询
    157****1672用户1分钟前提交了咨询
    158****2333用户3分钟前提交了咨询
    张家口用户4分钟前提交了咨询
    张家口用户4分钟前提交了咨询
    承德用户4分钟前提交了咨询
    保定用户2分钟前提交了咨询
    秦皇岛用户2分钟前提交了咨询
    136****8528用户3分钟前提交了咨询
    135****8385用户3分钟前提交了咨询
    沧州用户1分钟前提交了咨询
    邯郸用户1分钟前提交了咨询
    唐山用户2分钟前提交了咨询
    153****3355用户1分钟前提交了咨询
    承德用户4分钟前提交了咨询
    承德用户3分钟前提交了咨询
    承德用户3分钟前提交了咨询
    张家口用户1分钟前提交了咨询
    沧州用户2分钟前提交了咨询
    167****3060用户4分钟前提交了咨询
    146****3412用户1分钟前提交了咨询
    沧州用户4分钟前提交了咨询
    175****6857用户2分钟前提交了咨询
    廊坊用户3分钟前提交了咨询
    142****2671用户1分钟前提交了咨询
    143****7307用户2分钟前提交了咨询
    143****8070用户3分钟前提交了咨询
    130****4166用户1分钟前提交了咨询
    136****4402用户4分钟前提交了咨询
    153****4832用户1分钟前提交了咨询
    147****1117用户2分钟前提交了咨询
    保定用户4分钟前提交了咨询
    石家庄用户2分钟前提交了咨询
    151****0143用户1分钟前提交了咨询
    162****7226用户4分钟前提交了咨询
    邯郸用户2分钟前提交了咨询
    承德用户3分钟前提交了咨询
    145****2466用户2分钟前提交了咨询
    131****4241用户4分钟前提交了咨询
    138****0312用户2分钟前提交了咨询
    邯郸用户3分钟前提交了咨询
    131****8867用户2分钟前提交了咨询
    144****4272用户4分钟前提交了咨询
    张家口用户4分钟前提交了咨询
    138****5064用户2分钟前提交了咨询
    140****3536用户4分钟前提交了咨询
    沧州用户3分钟前提交了咨询
    171****4144用户3分钟前提交了咨询
    张家口用户1分钟前提交了咨询
    邢台用户1分钟前提交了咨询
    邢台用户2分钟前提交了咨询
    145****8102用户2分钟前提交了咨询
    承德用户2分钟前提交了咨询
    张家口用户4分钟前提交了咨询
    保定用户4分钟前提交了咨询
    164****8462用户4分钟前提交了咨询
    131****7070用户1分钟前提交了咨询
    156****0356用户1分钟前提交了咨询
为您推荐
南京156****4246用户1分钟前已获取解答
常州180****8427用户4分钟前已获取解答
扬州152****4357用户3分钟前已获取解答
挂牌公司定向增资流程以及所需材料有哪些?
1、聘请推荐及服务机构。2)定增方案。3)项目预审核。4)董事会、股东会就定向增资方案审议并做出决定。5)推荐机构项目小组进行尽职调査并出具尽职调査报告6)文件报送。7)审核备案。所需材料1、公司法人代表及股东身份证原件2、公司营业执照正本原件3、公司税务登记证正本原件4、公司组织机构代码证原件。
10w+浏览
公司经营
开设赌场罪什么情况下不批捕
[律师回复] 解析:
关于检察院对于开设赌场罪案件不予批准逮捕的具体原因主要包括:
其一,鉴于遭受拘禁之人并不涉及犯罪行为或其犯罪情节极其微小,无须承担刑事法律责任;
其二,对于涉嫌犯罪并存在犯罪事实清晰明确、证据确实充分的情况下,的确需要追究刑事责任,然而根据相关法律规定,该犯罪行为可能会被判处徒刑以下的刑罚,或者在实际情况中并无逮捕之必要性;
其三,尽管涉嫌犯罪需追究刑事责任,但由于事实尚未明晰、证据尚显不足,无法满足逮捕所需达到的证据标准;
其四,虽然属于应当逮捕的范畴,但若犯罪嫌疑人确实患有严重疾病或者正处于孕期、哺乳期阶段,则可考虑不予批准逮捕。
法律依据:
《中华人民共和国刑事诉讼法》第八十一条
对有证据证明有犯罪事实,可能判处徒刑以上刑罚的犯罪嫌疑人、被告人,采取取保候审尚不足以防止发生下列社会危险性的,应当予以逮捕:
(一)可能实施新的犯罪的;
(二)有危害国家安全、公共安全或者社会秩序的现实危险的;
(三)可能毁灭、伪造证据,干扰证人作证或者串供的;
(四)可能对被害人、举报人、控告人实施打击报复的;
(五)企图自杀或者逃跑的。
批准或者决定逮捕,应当将犯罪嫌疑人、被告人涉嫌犯罪的性质、情节,认罪认罚等情况,作为是否可能发生社会危险性的考虑因素。
聚众斗殴和开设赌场罪判刑有几种
[律师回复] 解析:
以开设赌场罪论处的犯罪嫌疑人,其罪责将被处以3年以下的有期徒刑,拘役或管制的刑事处罚,同时需依照有关法律法规缴纳罚金;若情节严重,则将面临3年以上10年以下的有期徒刑,并处罚金的严厉制裁。关于聚众斗殴罪的量刑标准,具体如下:对于参与人数较少且无人员受伤、社会影响较小之聚众斗殴案件,首要分子将被判处有期徒刑1年,而积极参与者则可能被处以拘役或管制刑罚;若聚众斗殴行为发生次数增加,则刑期也会相应地增加6个月;若在斗殴过程中出现轻伤情况,每增加一名受害者,根据伤害程度,刑期将会增加6个月至1年;若仅造成轻微伤情,每增加一名受害者,刑期亦会随之增加2个月。对于具有较大社会影响力的聚众斗殴案件,刑期将增加6个月或刑种升级。
法律依据:
《刑法》第三百零三条
以营利为目的,聚众赌博或者以赌博为业的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处罚金。
开设赌场的,处五年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处罚金;情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。
组织中华人民共和国公民参与国(境)外赌博,数额巨大或者有其他严重情节的,依照前款的规定处罚。
以上内容来自于法妞问答整理或网络,仅供参考。版权属于作者,如有侵权等问题,请及时联系本站删除。
问题没解决?试试问律师吧~
精选本地好评律师,为您提供1对1专业解答
立即问律师
我们国家最近有出新婚姻法吗
有。我国关于离婚的相关规定主要有:《民法典》第1076条男女双方自愿离婚的,准予离婚。双方必须到婚姻登记机关申请离婚。婚姻登记机关查明双方确实是自愿并对子女和财产问题已有适当处理时,发给离婚证。
10w+浏览
婚姻家庭
洗钱被抓定为开设赌场罪严重吗
[律师回复] 解析:
相较之下,开设赌场罪更为严重。此种罪行规定的是行为人为赌博活动提供场所与赌具,若情节严重,则构成犯罪。在判断此类行为时,需结合行为人对所提供场所的实际掌控力度、组织结构的严密程度以及赌博活动的规模大小等多方面因素进行全面考量,绝非仅凭赌场地点的变更便可轻易地将其归类为聚众赌博行为。开设赌场的行为具有持续时间长、危害范围广的特点,因此被视为刑法中独立的一项罪名进行惩处。
根据相关法律法规,以营利为目的,聚众赌博或以赌博为业者,将面临三年以下有期徒刑、拘役或管制的刑罚,同时还须缴纳罚金。对于开设赌场的行为,同样会受到相应的刑事制裁,即处以三年以下有期徒刑、拘役或管制,并处以罚金;若情节严重,则将面临五年以上十年以下有期徒刑,并处以罚金的严厉惩罚。
法律依据:
《刑法》第三百零三条
【赌博罪】以营利为目的,聚众赌博或者以赌博为业的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处罚金。
开设赌场的,处五年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处罚金;
情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。
组织中华人民共和国公民参与国(境)外赌博,数额巨大或者有其他严重情节的,依照前款的规定处罚。
网络开设赌场罪量刑标准如何确定
[律师回复] 解析:
关于网络开设赌场犯罪的立案标准如下:
第一种情况是组织三名以上人员进行赌博活动,并且抽头渔利金额累计达到了五千元人民币及以上;
第二种情况是组织三名以上人员进行赌博活动,且赌资累计达到了五万元人民币及以上;
第三种情况则是组织三名以上人员进行赌博活动,入场参赌者人数总计达到了二十人以上;
最后一种情况是组织公民十人以上出国参赌,同时还从中间获取回扣或介绍费用。若出现以下任意一种情况,皆被视作“开设赌场”的违法行为,应当予以立案追究刑事责任:
首先,建立赌博网站并接受投注的行为;
其次,建立赌博网站并提供给他人用于组织赌博的行为;
再次,为赌博网站担任代理人并接受投注的行为;
最后,参与赌博网站利润分成的行为。
法律依据:
《最高人民法院最高人民检察院关于办理赌博刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条
以营利为目的,有下列情形之一的,属于刑法第三百零三条的“聚众赌博”:
(一)组织3人以上赌博,抽头渔利数额累计达到5000元以上的;
(二)组织3人以上赌博,赌资数额累计达到5万元以上的;
(三)组织3人以上赌博,参赌人数累计达到20人以上的;
(四)组织中华人民共和国公民10人以上赴境外赌博,从中收取回扣、介绍费的。
问题未解决?即刻提问 >
已帮助 3亿+ 用户解决法律难题
新车上牌当天能挂牌吗
在现实生活中,很多人常常因为对法律知识了解的很少,而导致自己没有办法去维护自己的合法权益。所以我们需要多多了解一些于自己息息相关的法律知识,本篇文章为您整理了一些关于新车上牌当天能挂牌吗的法律知识,请阅读文章详细内容了解。
10w+浏览
交通事故
涉黑开设赌场罪最多判多久
[律师回复] 解析:
涉黑及开设赌场罪量刑期限的设定取决于具体案件情况,若情况严重则可能面临数项罪名的合并惩罚。例如,组织和领导黑社会性质组织的行为将被判处七年以上有期徒刑,同时被课以没收个人财产的处分。而对于利用赌博机开设赌场的行为,若存在如下任一种情况,便可视为构成开设赌场罪。
值得注意的是,若明知他人正在利用赌博机开设赌场,却仍为其提供诸如维修等技术支持,那么同样会被认定为犯罪行为:
1.设置赌博机数量超过10台的;
2.设置赌博机数量超过2台,且容留未成年人参与赌博活动的;
3.在中小学校周边地区设置赌博机数量超过2台的;
4.违法所得累积金额达到5000元人民币以上的;
5.赌资总额累计达到5万元人民币以上的;
6.参赌人员总数累计达到20人以上的;
7.因设置赌博机而受到行政处罚后,在两年之内再次设置赌博机数量超过5台的;
8.因赌博或开设赌场犯罪行为而受到刑事处罚后,在五年内再次设置赌博机数量超过5台的。
根据相关法律法规,开设赌场者将被处以五年以下有期徒刑、拘役或管制,并处以罚金;若情节严重,则将被处以五年以上十年以下有期徒刑,并处以罚金。
法律依据:
《刑法》第三百零三条
【赌博罪】以营利为目的,聚众赌博或者以赌博为业的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处罚金。
开设赌场的,处五年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处罚金;
情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。
组织中华人民共和国公民参与国(境)外赌博,数额巨大或者有其他严重情节的,依照前款的规定处罚。
快速解决“刑事辩护”问题
当前6181位律师在线
立即咨询
浏览更多不如直接问 >
获取专业解答,12w人正在咨询
新车上牌当天能挂牌吗
在现实生活中,很多人常常因为对法律知识了解的很少,而导致自己没有办法去维护自己的合法权益。所以我们需要多多了解一些于自己息息相关的法律知识,本篇文章为您整理了一些关于新车上牌当天能挂牌吗的法律知识,请阅读文章详细内容了解。
10w+浏览
交通事故
问题紧急?在线问律师 >
5926 位律师在线,高效解决问题
定向增发是增加注册资本么?
定向增发是增加注册资本的一种方式。定向增发也是增发的一种。也就是说定向增发对于促进企业的长远发展是有着非常重要的作用的,但是定向增发需要一定的时间进行申请和处理的。
10w+浏览
公司经营
问题未解决?即刻提问 >
已帮助 3亿+ 用户解决法律难题
顶部
律图法律咨询 发来一条私信

你好,您的法律问题还没有找到满意的答案吗?可以直接私信我单独沟通哦~

温馨提示
浏览更多,不如直接问律师
律图法律咨询 24h在线
18万+

认证律师

15亿+

普法人次

9

最快响应