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上市注册制流程是怎样的

4.3w浏览 匿名 2024-09-12 上海闵行区
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律师解答 共3条
  • 上海法务
    上海法务
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    向中国证监会递交股票上市的申请事宜依照我国证券法的规定,股份有限公司若欲申请其股票在证券市场上流通交易,务必先报送国务院证券监督管理部门(以下简称“证监会”)审核批准后方能生效。
    值得一提的是,为了提高工作效率,证监会通常会委托证券交易所按特定条件及程序直接对公司股票上市申请进行审核。当某一家股份有限公司向证监会提出上市申请时,它们需要向证监会提交以下七项基本文件资料:
    1.上市报告书;
    2.申请上市的股东大会作出的决议;
    3.公司的组织章程大纲;
    4.公司的企业法人营业执照;
    5.由法定验资机构出具并经过验证的公司过去三个会计年度或者自公司成立以来的全部财务报表和会计报告;
    6.律师事务所出具的法律意见书以及证券公司提供的推荐函;
    7.最近一期发行的招股说明书。
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    1 09-12
  • 公司经营律师团
    公司经营律师团
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    关于向证券监督管理机构进行股票上市申报之事宜,依据相关法律法规规定,股份有限公司在正式提出股票上市申请之前,务必先行呈报至国务院证券监督管理机构(“监管机构”),由后者亲自负责和审核。
    然而,实际操作过程中,证券监督管理部门可能会将部分职权下放给证券交易所,以此来实现对公司股票上市申请的法定条件和法定程序的批复审阅。在此基础上,如果股份有限公司有心提出公司股票上市之后的交易申请,则需向国务院证券监督管理部门呈交以下关键文件资料:
    1.详尽的上市报告书;
    2.经过股东大会批准的正式申请上市的决定表决结果;
    3.公司最新的完整章程;
    4.公司最新且仍然有效的营业执照;
    5.近期由法定验证机构核实并认可的公司截至过去三年的年度或者自设立以来所有年份的财务会计报告;
    6.法律专家出具的严谨的法律意见书以及证券公司对此项事务的推荐信件;
    7.最后但同样重要的,距离本次申报最近的那份详细介绍新股发行情况的招股说明书。
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    6 09-12
  • 法律咨询顾问
    法律咨询顾问
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    解析:
    向国家证券监管部门提交上市申请事宜根据我国公司法相关规定,对于申请上市的股份有限公司而言,其必须向国务院证券监督管理机关提出申请,并取得该部门的批准才能获准上市。而在证券市场中,国务院证券监督管理部门有权指定证券交易所依据法定条件和法定程序进行审核,以达成对公司股票上市申请的同意。
    当投资者打算投资上市的股份有限公司时,务必注意以下几点:
    首先,申请上市的公司应按照相关法律法规要求,向国务院证券监督管理部门递交齐全且真实的申报材料;
    其次,公司需要编制完整详尽的上市报告书,其中包括诸多内容如申请上市的股东大会决议、公司章程以及最新的公司营业执照等;
    再次,申请企业还需提供经过法定验证机构严格检验后的公司最近三个年度或自公司设立起至今所有年数的财务会计报告;
    最后,还要提交由有资质的律师所出具的法律意见书以及由具有证券从业资格的证券公司发出的推荐信,以及回溯至上市前一次时间的招股说明书等必要文件。
    法律依据:
    《民法典》
    第八条
    民事主体从事民事活动,不得违反法律,不得违背公序良俗。
    全文
    3 09-12
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