律图审稿专业委员会3轮严审

我表妹上个月被证监会的部门给行政处罚了,2018证监会行政处罚的流程是什么样的有人知道吗

帮助10人 10w+浏览 匿名 2018-04-23 青海海西
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律师解答 共3条
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    主要适用于事实清楚、情节简单、后果轻微的违法行为。
      适用条件:
    1、违法事实确凿
    2、有法定依据
    3、符合法定种类和幅度:对个人处50元以下,对组织处1000元以下罚款或者警告的处罚。
      具体步骤:
    1、表明身份
    2、说明理由
    3、制作处罚决定书
    4、当初交付当事人
    5、报所属机关备案,当事人不服可以申请复议或提起诉讼。
      二、一般程序
      除法律有特别规定外,行政处罚一律适用一般程序。
      具体步骤:
      (一)立案:行政主题对控告、检举以及例行检查中发现的违法行为,决定予以查处。
      (二)调查取证:
    1、行政主体应客观、全面、公正地进行调查,收集有关证据
      
    2、必要时,依照法律法规的规定可以进行检查
      
    3、行政机关在调查或者进行检查时,执法人员不得少于两人,并应当向当事人或者有关人员出示证件
      (三)拟定处罚决定:调查结束后,调查人员应将调查结果报告行政机关负责人,有行政机关负责人对调查结果进行审核,拟定有关决定;对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚,行政机关的负责人应当集体讨论决定。
      (四)制作处罚决定书
      (五)送达:行政机关按照法定的程序和方式,将行政处罚决定书送达当事人
    全文
    8 2018-04-23
  • 法律咨询顾问
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    一、简易程序:
    《行政处罚法》第三十三条规定:“ 违法事实确凿并有法定依据,对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的,可以当场作出行政处罚决定。当事人应当依照本法第四十六条、第四十七条、第四十八条的规定履行行政处罚决定。”由此可见,行政处罚适用处罚必须符合三个条件:
    1、违法事实确凿。就是说有确实充分的证据表明有违法事实存在,且确实为当事人所为。
    2、对该违法行为处以行政处罚有明确、具体的法定依据。
    3、处罚较为轻微,即对个人处以50元以下罚款或警告,对组织处以1000元以下罚款或者警告。
    行政执法人员当场作出行政处罚决定,应当严格遵循以下程序:
    1、示执法证件,表明执法人员身份;
    2、告知作出行政处罚决定的事实、理由和根据;
    3、听取当时人的陈述和申诉;
    4、笑哭填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书。该行政处罚决定书应当写明当事人违法的事实行为、行政处罚的依据、罚款数额、时间、地点以及行政机关名称,并由执法人员签名或者盖章。
    5、行政处罚决定书当场交付当事人。
    一般程序:
    一般程序的适用范围:
    1、   重的案件,即对个人处以警告和50元以下罚款以外的所有行政处罚,对组织处以警告和1000元以下罚款以外的所有行政案件;
    2、情节复杂的按,即需要经过调查才能弄清楚的处罚案件;
    3、当事人对于执法人员给予当场处罚的事实认定有分歧而无法作出行政处罚决定的案件。
    一般程序的具体内容:
    1、调查取证
    《行政处罚法》3
    6、37条规定:行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的,必须全面、客观、公正地调查,收集有关证据;必要时,依照法律、法规的规定,可以进行检查。 行政机关在调查或者进行检查时,执法人员不得少于两人,并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问,并协助调查或者检查,不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。行政机关在收集证据时,可以采取抽样取证的方法;在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,经行政机关负责人批准,可以先行登记保存,并应当在七日内及时作出处理决定,在此期间,当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。执法人员与当事人有直接利害关系的,应当回避。
    2、告知处罚的事实、理由、依据和有关权利
    《行政处罚法》3
    2、41条规定:当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见,对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;当事人提出的事实、理由或者证据成立的,行政机关应当采纳。行政机关不得因当事人申辩而加重处罚。行政机关及其执法人员在作出行政处罚决定之前,不依照本法第三十一条、第三十二条的规定向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据,或者拒绝听取当事人的陈述、申辩,行政处罚决定不能成立;当事人放弃陈述或者申辩权利的除外。
    3、听取陈述、申辩或者举行听证
    《行政处罚法》3
    2、4
    1、42条规定:行政机关在作出行政处罚决定之前,应当听取当事人的陈述和申辩;如果当时人要求举行听证,并且确实符合听证条件的,行政机关应当举行听证会。
    4、处罚决定
    根据《行政处罚法》3
    8、3
    9、40条规定,经过上述三个程序后,行政机关负责人应当对调查结果进行审查,根据不同情况,分别作出如下决定:
    (一)确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,作出行政处罚决定;
    (二)违法行为轻微,依法可以不予行政处罚的,不予行政处罚;
    (三)违法事实不能成立的,不得给予行政处罚;
    (四)违法行为已构成犯罪的,移送司法机关。
    2018证监会行政处罚对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚,行政机关的负责人应当集体讨论决定。
    全文
    13 2018-04-23
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    法律咨询顾问
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    实施行政处罚的基本程序是:
    1、立案:对初步审查符合立案条件的环境违法行为;
    2、调查取证;
    3、调查报告;
    4、审查、决定:法制机构依法审查、核实并提出处理建议报本部门负责人决定;
    5、事先告知,
    6、行政处罚决定书;
    7、执行;
    8、强制执行。
    没有行政强制执行权的行政机关可以自期限届满之日起三个月内,依照本章规定申请人民法院强制执行。
    全文
    5 2020-11-12 12:38:23
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2018证监会行政处罚的流程是什么?
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行政处罚听证程序进行流程
行政处罚听证程序是处罚决定之前的听证会,允许当事人说明自己的缘由,然后进行考量,再进行处罚决定。所以说行政处罚听证程序关系着后面的处罚决定,十分重要。对于行政处罚听证程序流程熟知,更是非常必要。下文将详细讲解行政处罚听证程序流程。
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行政处罚听证程序流程是什么?
行政机关接到当事人的听证会申请后,应该在听证会开始前7日,通知当事人听证会的时间和地点。除了涉及到商业秘密及个人隐私的情况外,听证会要公开举行。在进行听证会时,调查人员提出当事人的违法事实,由当事人进行申辩。
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行政处罚听证流程是怎样的
行政处罚听证的流程是先由听证员检查参加人到场的情况,以及宣读参加听证人员应遵守的纪律,接下来是听证主持人履行告知义务,到听证的阶段各方面要陈述各自的观点并举证质证。
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强制猥亵罪从轻处罚有何标准
[律师回复] 解析:
关于强制猥亵罪寻求减轻刑罚的问题,须遵循法律的明确规定;
其次,对于那些犯罪之后能够自动投案并如实交代自身罪行的人,被视为自首。
对于这些自首者,司法机关可酌情给予从轻或减轻处罚。
若其所犯罪行相对轻微,甚至可能获得免于处罚的宽大处理。
此外,如果强制猥亵行为发生后,罪犯能主动投案自首,也将有助于减轻其刑责。
在刑事案件中,追诉期限通常从犯罪行为发生之日起算起;
但如犯罪行为存在持续或继续状态,则应从犯罪行为结束之日起计算。
若在追诉期限内再次实施犯罪,前次犯罪的追诉期限将从新罪发生之日起重新计算。
若超过二十年仍欲追究其责任,需上报至最高人民检察院进行核准。
具体而言,刑事追诉时效期的长短取决于法定最高刑的设定。
法律依据:
《刑法》第六十七条
犯罪以后自动投案,如实供述自己的罪行的,是自首。
对于自首的犯罪分子,可以从轻或者减轻处罚。
其中,犯罪较轻的,可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯,如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的,以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节,但是如实供述自己罪行的,可以从轻处罚;
因其如实供述自己罪行,避免特别严重后果发生的,可以减轻处罚。
受贿罪可以终身监禁吗
[律师回复] 解析:
对于那些因严重贪污、受贿而被判处死刑缓期执行的罪犯,我们实行终身监禁。
关于贪污罪的惩治方式,视其情节的严重程度分别作出如下规定:
(1)贪污数额较小或情节轻微者,将受到三年以下有期徒刑或拘役的惩罚,同时还需缴纳罚金;
(2)贪污数额较大或情节严重者,将面临三年以上十年以下有期徒刑,并处以罚金或没收财产;
(3)贪污数额特别巨大或情节特别严重者,将被判处十年以上有期徒刑甚至无期徒刑,同样需要缴纳罚金或没收财产;
(4)若贪污数额特别巨大且对国家和人民利益造成了特别重大的损失,则可能被判处无期徒刑乃至死刑,同时没收全部财产。
对于未经处理的多次腐败行为,将按照累计腐败数额进行处罚。
对于犯下第一款罪行的罪犯,如果在提起公诉之前能够如实供述自己的罪行,真诚悔过,积极退赃,并且努力避免和减少损害结果的发生,那么他们将有机会获得从轻、减轻或免除处罚的待遇。
然而,如果涉及到第二款、第三款规定的情况,罪犯仍有可能得到从轻处罚。
最后,人民法院有权根据具体的犯罪情节,判处罪犯死刑缓期执行。
在死刑缓期执行二年期满之后,人民法院可依法将其减为无期徒刑,并实行终身监禁,不得予以减刑或假释。
法律依据:
《中华人民共和国刑法》第三百八十三条
对犯贪污罪的,根据情节轻重,分别依照下列规定处罚:
(一)贪污数额较大或者有其他较重情节的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金。
(二)贪污数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金或者没收财产。
(三)贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产;
数额特别巨大,并使国家和人民利益遭受特别重大损失的,处无期徒刑或者死刑,并处没收财产。
对多次贪污未经处理的,按照累计贪污数额处罚。
犯第一款罪,在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃,避免、减少损害结果的发生,有第一项规定情形的,可以从轻、减轻或者免除处罚;
有第二项、第三项规定情形的,可以从轻处罚。
犯第一款罪,有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的,人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后,终身监禁,不得减刑、假释。
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行政处罚听证会的流程是什么?
当事人提出举行行政听证会时,应该在行政机关下发通知后的三天内告知行政机关,行政机关在听证会开始前7日,应该通知当事人听证会的地点,时间。除了涉及到国家秘密,商业秘密外听证会必须公开举行,听证会应该由非本案的调查人员主持。
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信用卡诈骗罪构成流程是什么
[律师回复] 解析:
根据我国相关法律法规,构成信用卡诈骗罪须满足以下特定条件:
首先,行为人必须在主观上具有非法占有的目的,即通过实施诈骗行为,骗取持卡人或银行的财产;
其次,行为人必须实施了刑法所规定的五种具体犯罪行为之一,包括但不限于:
(1)使用伪造的信用卡进行诈骗活动;
(2)以虚假的身份证明骗领信用卡并进行诈骗活动;
(3)使用他人作废的信用卡进行诈骗活动;
(4)冒用他人身份使用信用卡进行诈骗活动;
以及(5)恶意透支信用卡进行诈骗活动。
法律依据:
《刑法》第一百九十六条
有下列情形之一,进行信用卡诈骗活动,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金;
数额巨大或者有其他严重情节的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金;
数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产:
(一)使用伪造的信用卡,或者使用以虚假的身份证明骗领的信用卡的;
(二)使用作废的信用卡的;
(三)冒用他人信用卡的;
(四)恶意透支的。
前款所称恶意透支,是指持卡人以非法占有为目的,超过规定限额或者规定期限透支,并且经发卡银行催收后仍不归还的行为。盗窃信用卡并使用的,依照本法第二百六十四条的规定定罪处罚。
快速解决“刑事辩护”问题
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交通肇事罪能不处罚吗
[律师回复] 解析:
在涉及交通肇事罪的案件中,法院可以对被告给予适当的宽恕或免于惩罚。
在该案例中,被告在事故发生之后,主动前往当地公安机关坦诚地承认了自身的罪行,展现出自首的勇气。
同时,他也真诚地道歉,积极赔偿受害人的损失,赢得了对方的谅解,并且与受害人自行达成了和解协议。
基于被告人的犯罪行为、情节、犯罪后果以及他的悔罪表现等多方面因素,法院经过慎重考虑,酌情给予了较大幅度的从轻处罚,甚至有可能做出免予刑事处罚的判决决定。
法律依据:
《刑法》第一百三十三条
【交通肇事罪】违反交通运输管理法规,因而发生重大事故,致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役;
交通运输肇事后逃逸或者有其他特别恶劣情节的,处三年以上七年以下有期徒刑;
因逃逸致人死亡的,处七年以上有期徒刑。
《刑法》第一百三十三条之一
【危险驾驶罪】在道路上驾驶机动车,有下列情形之一的,处拘役,并处罚金:
(一)追逐竞驶,情节恶劣的;
(二)醉酒驾驶机动车的;
(三)从事校车业务或者旅客运输,严重超过额定乘员载客,或者严重超过规定时速行驶的;
(四)违反危险化学品安全管理规定运输危险化学品,危及公共安全的。
机动车所有人、管理人对前款第三项、第四项行为负有直接责任的,依照前款的规定处罚。
有前两款行为,同时构成其他犯罪的,依照处罚较重的规定定罪处罚。
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处罚行政听证流程步骤是什么
处罚行政听证流程如下:第一为当事人要求进行听证的,应在行政机关告知当事人后三日内提出;第二为行政机关应在听证的七日前,通知当事人举行听证的时间以及地点;第三为除涉及国家机密及个人隐私或商业机密的,听证公开举行;第四为听证由政机关指定的非本案调查人员进行主持;如果主持人与本案由关系的,可回避。
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行政类
刑法洗钱罪的处罚标准怎么界定
[律师回复] 解析:
依据相关法律规定,对于任何实施了非法行为并且从中获益的个人或组织,都将被判处剥夺其非法所得以及所衍生出的利润,在此基础上还需接受为期五年以下的有期徒刑或拘役处罚,同时还需根据其涉案金额处以洗钱数额5%至20%之间的罚金。
若情况更为严重的话,相关人员将面临更为严厉的惩罚,包括被剥夺实施犯罪的违法所得及其产生的收益,同时还需在五年以上十年以下的有期徒刑中度过,同样需要根据其涉案金额处以洗钱数额5%至20%之间的罚金。
此外,如果是单位犯下此种罪行,那么将会受到双重惩罚,既要对该单位进行罚款,同时也要对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚,具体而言,他们可能会被判处五年以下的有期徒刑或拘役。
法律依据:
《刑法》第一百九十一条
为掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益的来源和性质,有下列行为之一的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:
(一)提供资金帐户的;
(二)将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;
(三)通过转帐或者其他支付结算方式转移资金的;
(四)跨境转移资产的;
(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。
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