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律师你好,我的叔叔最近开了一家公司,正在商务股权,所以我想咨询一下这方面的问题。私募股权基金备案流程是什么意思呢?

帮助10人 4.1w浏览 匿名 2018-05-08 安徽宣城
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律师解答 共2条
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    《私募投资基金登记注册备案办法》是一部规范性文件。
    1月17日,中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(以下简称《办法》),《办法》将于2月7日起施行。
    全文
    8 2018-05-08
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    你好,私募股权基金备案流程,
    1、确定合格投资者(需履行合格投资者问卷调查、风险揭示、冷静期确认,回访确认程序);
    2、私募股权基金的组织形式一般是合伙企业,常见的是管理人为GP,合格投资者为LP设立有限合伙企业,进行工商设立登记;
    3、工商设立登记完成后,开立银行基本户;
    4、开设基金募集账户,并签订《监督协议》;由合格投资者将出资注入募集账户;
    5、选择托管机构及外包机构(根据情况具体确定是否选择);由托管机构出具“实际到账证明”;
    6、将上述程序涉及的相关文件上传协会管理人系统之产品备案子栏,具体如下:
    7、填写完毕后上传,协会审核通过后,完成私募股权基金备案,就可以对拟投项目进行出资了。
    全文
    12 2018-05-08
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我想请问一下私募股权基金备案流程是什么?
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私募基金备案中需要注意问题
根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》要求,《公告》发布之前已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人,应当在首次申请备案私募基金产品之前补提《私募基金管理人登记法律意见书》,待提交的法律意见书办理通过后,按照正常流程提交私募基金备案。
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公司经营
帮信罪流水35万一般多久会判
[律师回复] 解析:
依据我国现行法律法规的规定,涉及金额高达35万元的帮信罪,通常会被法院判处三年以下的有期徒刑、拘役或者处以罚金等刑事制裁措施。
值得注意的是,对于帮信罪而言,它并非我们通常理解中的“数额犯”,因此犯罪数额并不直接影响到量刑的轻重。
然而,如果涉案人员在犯有帮信罪的同时还涉嫌其他更为严重的罪行,那么法院将会按照处罚较为严厉的那项规定来对其进行定罪和裁决。
除此之外,如果该名涉案人员能够主动积极地退还赃款,这无疑将有助于减轻其所面临的刑罚压力甚至可能使其获得免于处罚的机会。
最后,关于涉案人员的身份问题以及主观意图,我们需要明确的是,帮信罪的成立必须满足行为人明知自己正在为他人实施的信息网络犯罪活动提供协助的条件。
然而,在某些情况下,即便涉案人员已经构成了帮信罪,他们也仅仅扮演着从犯的角色。
根据刑法的相关规定,从犯应当受到从轻、减轻或者免除处罚的待遇。
法律依据:
《刑法》第二百八十七条
【帮助信息网络犯罪活动罪】
明知他人利用信息网络实施犯罪,为其犯罪提供互联网接入、服务器托管、网络存储、通讯传输等技术支持,或者提供广告推广、支付结算等帮助,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。
有前两款行为,同时构成其他犯罪的,依照处罚较重的规定定罪处罚。
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私募基金登记备案需注意的问题
1、关于取消私募基金管理人登记证明。为加强对私募基金行业的社会监督,实现对私募基金管理人登记的有效、动态管理,自本公告发布之日起,中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明。2、私募基金管理人应当及时履行信息报送义务。
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公司经营
私企有没有挪用公款罪
[律师回复] 解析:
在私营企业中,并不存在所谓的“挪用公款”现象。
然而,如果个体经营者或员工涉嫌挪用数额较大的公司资产,则可能会被判定为犯下了挪用资金罪。
根据有关法律条文,无论是商业组织、社会机构还是其他单位内部的从业人员,如果利用其职务之便,擅自将本单位的资金挪作他用或是借予他人,且涉案金额达到一定程度(大于等同于三个月工资)并且没有偿还,或者虽然在三个月内未能完全偿还所欠,但是该笔资金却被用于盈利性活动或者非法活动,那么他们将会面临三年以下的有期徒刑或者拘役的刑事责罚。
同样地,如果这些人员挪用的是本单位规模更大的资金,或者即使在三个月内已经偿还了部分欠款,但仍有大量资金未能归还,那么他们将会面临三年以上十年以下的有期徒刑的刑罚。
对于那些在国有公司、企业或者其他国有单位中担任重要职务的人员,以及由国有公司、企业或者其他国有单位派遣至非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员,如果他们有上述行为,也将按照相关规定接受相应的惩罚。
法律依据:
《中华人民共和国刑法》第二百七十二条
公司、企业或者其他单位的工作人员,利用职务上的便利,挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过三个月未还的,或者虽未超过三个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役;
挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的,处三年以上十年以下有期徒刑。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的,依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。
快速解决“刑事辩护”问题
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帮信罪流水金额达到96万判几年
[律师回复] 解析:
涉案资金流水高达九十六万元的帮信罪,即便并未从中获取任何经济利益,仍有可能被处以三年以下有期徒刑或拘役,同时还需缴纳相应罚金。
若能主动退还赃款,则可以此作为量刑因素予以适当减轻,甚至免于刑事处罚。
所谓“帮信罪”,实际即是《中华人民共和国刑法》中所定义的“帮助信息网络犯罪活动罪”,该罪名所涵盖的范围包括自然人和单位明知他人拟利用信息网络实施犯罪行为,却依然为其提供互联网接入、服务器托管、网络存储、通讯传输等技术支持,或者提供广告推广、支付结算等方面的协助,且情节严重者。
因此,在判定某项行为是否构成帮信罪时,关键在于客观上是否确实存在为他人犯罪提供帮助的事实。
法律依据:
《刑法》第二百八十七条之二
【帮助信息网络犯罪活动罪】明知他人利用信息网络实施犯罪,为其犯罪提供互联网接入、服务器托管、网络存储、通讯传输等技术支持,或者提供广告推广、支付结算等帮助,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。择一重处】有前两款行为,同时构成其他犯罪的,依照处罚较重的规定定罪处罚。
私营企业是否有受贿罪
[律师回复] 解析:
被告人被判定有罪,涉及到非国家工作人员受贿罪这一指控。
根据法律规定,公司、企业或其他相关单位的职员在行使职务权力时,如采取索取他人财产或非法接收他人金钱等不法手段出于为他人争取利益的目的,且事事涉金额达到了特定标准时,便会触犯刑法,从而被认定为非国家工作人员受贿罪。
此类犯罪一经定罪,刑期多被判处五年以下有期徒刑或监禁。
法律依据:
《刑法》第一百六十三条
公司、企业或者其他单位的工作人员,利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;
数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;
数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金。
公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中,利用职务上的便利,违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有的,依照前款的规定处罚。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的,依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。
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如何备案私募基金?
中国基金协会下载基金业协会入会申请书和基金管理人登记和基金备案承诺函。填写企业基本资料。3企业实际控制人资料,包括自然人身份证,学历证、最近三年合法合规及诚信情况;4财务信息:提供上一年审计报告以及会计师事务所营业执。
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公司经营
帮信罪涉案流水达17万坐几年牢
[律师回复] 解析:
依照我国相关法律条例,涉案当事人因涉嫌犯下这个罪行而将面临至少三年内的刑事惩罚。
然而,实际量刑会依据犯罪情节进行全面考量。
依照相关法令条款,行为人若明确知晓他人借用信息网络之便利实施犯罪活动,而为其犯罪行为提供互联网接入、服务器托管、网络存储以及通信传输等方面的技术支援,或者提供广告推广、支付结算等各项协助服务,且情节严重者,将可能被判处三年以下有期徒刑或拘役,同时还需承担罚金的处罚。
法律依据:
《中华人民共和国刑法》第二百八十七条
利用计算机实施金融诈骗、盗窃、贪污、挪用公款、窃取国家秘密或者其他犯罪的,依照本法有关规定定罪处罚。
第二百八十七条之一
利用信息网络实施下列行为之一,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金:
(一)设立用于实施诈骗、传授犯罪方法、制作或者销售违禁物品、管制物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组的;
(二)发布有关制作或者销售毒品、枪支、淫秽物品等违禁物品、管制物品或者其他违法犯罪信息的;
(三)为实施诈骗等违法犯罪活动发布信息的。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。
有前两款行为,同时构成其他犯罪的,依照处罚较重的规定定罪处罚。
第二百八十七条之二
明知他人利用信息网络实施犯罪,为其犯罪提供互联网接入、服务器托管、网络存储、通讯传输等技术支持,或者提供广告推广、支付结算等帮助,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。
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私募基金备案制度
法人及2名高管要有3年以上相关工作经验。法人及高管人员:身份证正反面扫描件、一寸照片扫描件、最高学历。高管中一人指定为合规风控负责人。
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公司经营
帮信罪60万流水获利1万坐几年牢
[律师回复] 解析:
依据我国现行相关法律的具体规定,针对涉嫌犯有“帮信罪”且流水高达六十万人民币的当事人,一般会被判决处以三年以下有期徒刑、拘役以及罚金等处罚措施。
然而需要注意的是,“帮信罪”并未明确规定为金额性犯罪,也就是说,其犯罪行为涉及到的资金数额并不能直接作为法院判决刑罚轻重的主要依据。
若在涉案过程中,被告人除了涉嫌犯有“帮信罪”外还存在其他犯罪行为,则应当按照处罚较为严厉的那一项罪名进行定罪和惩罚。
此外,如果被告人能够主动积极地退还赃款,那么这将有助于在一定程度上减轻对其的刑事处罚甚至可能获得免于处罚的机会。
最后,关于被告人的身份问题,其主观方面必须是出于故意,即明知自己正在为他人实施的信息网络犯罪活动提供协助,但是在某些案件中,即便被告人确实构成了“帮信罪”,他也仅仅是作为从犯参与其中,因此从犯应当受到从轻、减轻或者免除处罚的待遇。
法律依据:
《刑法》第二百八十七条
【帮助信息网络犯罪活动罪】
明知他人利用信息网络实施犯罪,为其犯罪提供互联网接入、服务器托管、网络存储、通讯传输等技术支持,或者提供广告推广、支付结算等帮助,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。
有前两款行为,同时构成其他犯罪的,依照处罚较重的规定定罪处罚。
快速解决“刑事辩护”问题
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强奸罪立案后私了要怎样撤销
[律师回复] 解析:
1.关于强奸罪,警方立案后,无法与受害者达成和解协议。
然而,若能获取受害者的谅解书,将有助于减轻其刑罚承担。
除了法定的自诉案件之外,报警人并无刑事案件的撤诉权力,但是如能得到受害者的谅解,可能会在量刑方面有所减免。
2.根据我国《刑事诉讼法》第二百七十七条规定,对于以下类型的公诉案件,犯罪嫌疑人、被告人如果真实地表达了悔过之意,通过向受害者赔偿经济损失、进行诚挚的道歉等方式获得受害者的原谅,且双方均自愿和解的,那么他们之间便可达成和解:
(1)由民间纠纷引发的,涉及到刑法分则第四章、第五章所规定的犯罪行为,可能会被判处三年有期徒刑以下刑罚的案件;
(2)除渎职犯罪以外的,可能会被判处七年有期徒刑以下刑罚的过失犯罪案件。
需要注意的是,犯罪嫌疑人、被告人在过去五年内曾有故意犯罪行为的,不适用于本章规定的程序。
法律依据:
《刑法》第二百三十六条
【强奸罪】以暴力、胁迫或者其他手段强奸妇女的,处三年以上十年以下有期徒刑。
奸淫不满十四周岁的幼女的,以强奸论,从重处罚。
强奸妇女、奸淫幼女,有下列情形之一的,处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑:
(一)强奸妇女、奸淫幼女情节恶劣的。
(二)强奸妇女、奸淫幼女多人的。
(三)在公共场所当众强奸妇女、奸淫幼女的。
(四)二人以上轮奸的。
(五)奸淫不满十周岁的幼女或者造成幼女伤害的。
(六)致使被害人重伤、死亡或者造成其他严重后果的。
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私募基金啥时备案?
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同。
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公司经营
帮信罪流水不够立案标准如何确定
[律师回复] 解析:
对于帮信罪涉案金额不足以达到刑事立案标准的案件,法院需要审查有无其它符合帮信罪构成要件的事实依据。
其他可能构成帮信罪的情形具体如下:
首先是针对三名以上不特定对象开展援助活动;
其次,若在过去两年内曾经因为非法利用信息网络、协助信息网络犯罪活动以及危害计算机信息系统安全等原因受到过行政处罚,并且在此之后再次从事此类违法活动的;
第三种情况则是被援助对象所实施的犯罪行为已经导致了严重的社会后果;
此外,如果存在以下行为也将被视为帮信罪的构成要素之一:
收购、出售、租赁信用卡、银行账户、非银行支付账户、具备支付结算功能的互联网账号密码、网络支付接口、网上银行数字证书超过五张或五个的;
或者是收购、出售、租赁他人手机卡、流量卡、物联网卡数量超过二十张的;
最后,如果存在其他情节严重的情况,同样可以认定为帮信罪。
法律依据:
《刑法》第二百八十七条之二
【帮助信息网络犯罪活动罪】明知他人利用信息网络实施犯罪,为其犯罪提供互联网接入、服务器托管、网络存储、通讯传输等技术支持,或者提供广告推广、支付结算等帮助,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。择一重处】有前两款行为,同时构成其他犯罪的,依照处罚较重的规定定罪处罚。
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