律图审稿专业委员会3轮严审

作为一名人民警察,我即将毕业了,最近在实习的时候我发现了一个私募基金的案件,所以请教一下私募基金备案条件需要符合那些条件

帮助10人 3.9w浏览 匿名 2018-08-04 山东枣庄
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律师解答 共2条
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    一、高管资格
    高管必须至少有2名以上具备基金从业资格,其中法定代表人必须有从业资格,总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。
    高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。
    二、经营范围
    按上述注册的要求即可。
    三、注册资本
    实缴资本能保证公司运营超过6个月时间,好超过注册资本的25%及300万。
    四、办公条件
    需要有实际的办公地址,200平以上,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知,系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。
    五、从业人员
    好有10名以上(持证少5人)的员工,组织架构有:总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理好是全职。
    六、制度性文件
    根据监管要求及公司自身情况,编写制度性文件,一般有20个左右制度性文件,协会必备制度为9-11个。
    以下文件必备:
    1.风险控制管理制度
    2.信息披露事务管理制度
    3.基金宣传推介、募集管理制度
    4.合格投资者风险揭示制度
    5.合格投资者内部审批流程制度
    6.内部交易记录制度
    7.防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度
    8.从业人员买卖证券申报制度
    9.公平交易制度
    10.内部控制管理制度
    七、牌照类型
    目前有私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金、其他私募投资基金、其他私募投资基金类FOF,根据自己的实际需求选择一个或多个,按照协会新的解答十三的要求,只能申请一种类型,并且以前的多类型牌照也要整改。
    全文
    8 2018-08-04
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    1.公司名称 私募基金管理人的名称应该规范,不能太随意;我们建议私募证券类可以取投资管理、基金管理、资产管理;股权类可以叫创业投资、股权投资、股权投资基金,淡然投资管理、资产管理、基金管理也可以适用股权;
    2.经营范围区分不同类型,若根据基金业协会的要求,“投资基金”、“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”普通适用于私募证券和私募股权基金;“股权投资”、“企业管理咨询”只适用于“私募股权基金”;
    3.注册资本 建议最低1000万。这是私募基金管理人后期开展与众多合作机构对接业务,是对方需要的普遍要求。关于时候资本到位的问题,基金业协会没有明确的要求,《指引》要求企业具备基本运营的营运资金。私募股权类,若需要发产品找托管机构,券商就要求私募基金管理人最低实收资本到位500万以上;私募证券类则普遍要求最低应实缴注册资本1000万;
    4.高管应具备基金从业资格 私募证券类的私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人、总经理、副总经理、风控负责人等)均应当取得基金从业资格;私募股权类的私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人、风控负责人应当取得基金从业资格;
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    9 2018-08-04
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