一、文书基础信息
审理法院：上海市普陀区人民法院 判决日期：二〇二一年十一月
二、案件背景
被告人冯X担任某投资咨询公司普陀分部负责人，在总公司实际控制人授意下，未经金融监管部门许可，通过发宣传单、组织会议宣传等方式，以承诺还本付息的模式，向社会不特定公众吸收存款。经司法审计，任职期间非法吸收公众存款 3600 余万元，尚有 2200 余万元未能兑付，属于数额巨大，量刑区间为三年以上十年以下有期徒刑。 被告人主动到公安机关投案，到案后如实供述全部犯罪事实，审查起诉阶段退赃 10 万元，审理阶段继续退赃 40 万元。陈东歌律师接受委托担任一审辩护人。本案法院认定被告人系共同犯罪主犯，结合自首、认罪认罚、分阶段积极退赃退赔等全部从宽情节，对被告人予以从轻量刑。
核心案件争议
1.被告人作为分部负责人，在本案共同犯罪当中应当认定为主犯还是从犯；
2.涉案金额数额巨大，在主犯前提下，如何充分发挥自首情节的从轻作用；
3.分阶段退赃，审查起诉阶段、审判阶段先后退缴钱款，该量刑情节如何评价；
4.在数额巨大、大量资金未兑付的客观情况下，最大限度争取降格从轻处罚。
三、案件审理结果
1.被告人冯X犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币六万元；
2.违法所得予以追缴，发还各投资人，不足部分责令退赔。
四、陈东歌律师核心代理工作
1. 全面阅卷梳理审计报告，核对涉案资金数据
针对司法审计三千余万元的涉案金额，核对吸收存款金额、已兑付本息、未兑付金额，厘清被告人在分部当中的实际职权、受总公司管控的案件背景，为量刑辩护打好事实基础。
2. 锁定自首法定从轻情节，夯实辩护核心基础
确认被告人系主动投案，归案之后完整如实供述全部犯罪事实，符合自首法律构成要件，向法庭提出依法可以从轻、减轻处罚的辩护意见。
3. 推动当事人分阶段积极退赃退赔
指导、推动当事人分阶段退缴赃款：审查起诉阶段退赃 10 万元，案件进入法院审理后继续退缴 40 万元。结合《刑法》176 条第三款规定，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果，可以从轻、减轻处罚，向法庭说明退赃悔罪表现。
4. 结合认罪认罚制度，综合全案争取从轻量刑
虽然法院认定被告人属于主犯，无法降格认定从犯。律师结合自首、自愿认罪认罚、前后两阶段退赃、如实供述等多重从宽情节综合辩护，请求法庭在三年以上量刑区间内予以最大限度从轻。
5. 庭审发表辩护意见，辩护观点被法庭采纳
庭审充分发表辩护意见，法院采纳辩护人全部从轻处罚的辩护意见。在涉案数额巨大、大量资金尚未兑付、认定为主犯的不利前提下，最终判处三年三个月有期徒刑，取得较好辩护效果。
五、适用咨询场景
1.非法吸收公众存款案件，被告人为分公司、分部负责人，被认定为主犯；
2.涉案金额巨大，存在大量投资人资金未兑付；
3.当事人主动投案，具备自首情节；
4.希望通过退赃退赔，争取量刑上的从轻；
5.案件适用认罪认罚，需要结合多重情节开展量刑辩护。
六、法律服务指引
非法吸收公众存款罪，数额巨大的法定起刑点为三年以上。即便被认定为主犯，若具备自首、认罪认罚、积极退赃退赔等情节，依然可以争取在该量刑区间内从轻判处。主动投案如实供述、积极退赃是此类案件非常关键的从轻筹码。可委托陈东歌律师介入，梳理审计数据，挖掘全部法定、酌定从轻情节，开展量刑辩护，在案件不利情况下争取最优判决结果。
