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包敬立律师
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最新修订 | 2024-02-23
上市公司董事、监事、高级管理人员转让股份有特殊限制。- 免责声明
- 以下内容由律图网结合政策法规及互联网相关知识整合，不代表平台立场，请酌情参考。
上市公司董事、监事、高级管理人员转让持有的公司股份，应当遵守以下规则：
（一）不得转让的情形：
1、本公司股票上市交易之日起1年内；
2、董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
3、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
4、法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
（二）转让限制的情形：
1、每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外（以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量）。
2、在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
3、因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
4、上市公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
5、转让其所持本公司股份不得违反《公司章程》的规定，上市公司章程中可以约定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件。
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上市公司董事、监事、高级管理人员转让股份是否有特殊限制
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一般情况下，公司作为民法上的独立实体，以其自有财产对外承担责任。但作为挂名的法定代表人，若公司出现民事责任，虽主要责任由公司承担，但挂名法定代表人自身有过错时仍需承担责任。
在特定情况下，如公司人员违规行为造成损失，挂名法定代表人可能需要为公司人员的不当行为承担一定的赔偿责任，除非能证明自己并未参与或对此毫不知情。
行政责任：
挂名法定代表人可能需要对公司的违法、违规行为承担行政责任。如公司在进行合并、分立、减少注册资本或清算时未按规定通知或公告债权人，挂名法定代表人可能因此受到公司登记机关的责令改正和罚款处罚。
若公司在进行清算时隐匿财产、对资产负债表或财产清单作虚假记载，或在未清偿债务前分配公司财产，挂名法定代表人作为直接负责的主管人员，可能面临一万元以上十万元以下的罚款。
刑事责任：
在某些情况下，即使挂名法定代表人未实际参与公司的经营管理，也可能因公司的犯罪行为而承担刑事责任。如销售和生产冒牌产品罪、非法经营罪、偷税罪、侵犯著作罪等，挂名法定代表人可能面临刑事追究。
但请注意，如果挂名法定代表人能证明自己并未实际参与公司的经营管理，或对公司违法行为毫不知情，可能会减轻或免除其刑事责任。
其他责任：
挂名法定代表人一经登记即具有了法律所赋予的对外行使权力和承担义务的身份，不得以其并非股东或实际控制人为由对抗外部第三人。
因此，担任挂名法定代表人存在一定的法律风险，建议在接受此类职位前充分了解相关法律规定和公司运营情况，谨慎决策。
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