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什么标准下欺诈发行股票罪才立案

段文超律师
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最新修订 | 2024-02-24
欺诈发行股票债券罪符合以下标准就应当立案
1、发行数额在五百万元以上;
2、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据;
3、利用募集的资金进行违法活动;
4、转移或者隐瞒所募集资金;
5、其他后果严重的情形。
在实践中应注意区分本罪与诈骗罪的界限
1、主体要件不同。本罪的主体为特殊主体,即股份有限公司的发起人,股份有限公司、有限责任公司及企业;而诈骗罪的主体为一般主体,主要是社会上一些不法分子打着公司的旗号,虚构公司或者假冒其他公司实施的。
2、客观方面不同。本罪主要是通过制作虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法来欺诈他人,而发行股票和债券往往是经过有关部门批准的;诈骗罪发行股票、债券是非法的,未经有关部门批准的,所谓招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法纯属伪造虚构的。
3、两罪主观上都是故意的,但故意内容和犯罪目的是不同的,诈骗罪的目的是非法占有他人财物,而非通过制作虚假的文件来发行股票和公司、企业债券募集资金。
4、客体也是不同的,诈骗罪侵犯是公私财产所有权,而本罪主要是侵犯了证券发行的管理秩序。
【法律依据】
刑法》第一百六十条,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的,处五年以上有期徒刑,并处罚金
什么标准下欺诈发行股票罪才立案
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什么标准下欺诈发行股票罪才立案?
欺诈发行股票罪的立案标准如下:1、行为人在招股说明书、认股书中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容,发行500万元以上股票的;2、实施了伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据行为的;3、利用募集的资金进行违法活动的;4、具有转移或隐瞒所募集资金等其他后果严重或情节严重情形的。
8浏览 2025-05-30
什么标准下欺诈发行股票罪才立案?
欺诈发行股票债券罪符合以下标准就应当立案:1、发行数额在五百万元以上;2、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据;3、利用募集的资金进行违法活动;4、转移或者隐瞒所募集资金;5、其他后果严重的情形。在实践中应注意区分本罪与诈骗罪的界限1、主体要件不同。
35浏览 2025-05-14
什么标准下欺诈发行股票、债券罪才立案?
以下标准下欺诈发行股票、债券罪才立案:(一)发行数额在五百万元以上的;(二)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的;(三)利用募集的资金进行违法活动的;(四)转移或者隐瞒所募集资金的等。
20浏览 2024-10-08
什么标准下欺诈发行股票、债券罪才立案?
欺诈发行股票、债券罪的立案标准是:1、非法募集资金金额超过一千万元;2、虚增或虚减资产超过当期资产总额百分之三十;3、虚增或虚减营业收入超过当期营业收入总额百分之三十;4、虚增或虚减利润超过当期利润总额百分之三十;4、造成投资者直接经济损失数额累计超过一百万元等等。
4浏览 2025-05-20
欺诈发行股票罪判几年?
欺诈发行股票罪判5年以下有期徒刑或者拘役。另外还要并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯本罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。
3浏览 2024-10-20
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