证券欺诈客户有哪些

[律师回复] 《证券业从业人员执业行为准则》的一般禁止行为 （一）禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。 （二）禁止编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。 （三）禁止损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。 （四）禁止从事与其履行职责有利益冲突的业务。 （五）禁止贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。 （六）禁止接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。 （七）禁止买卖法律明文禁止买卖的证券。 （八）禁止违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。 （九）禁止隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录交易。 （十）禁止泄露客户资料。 （十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。 以上禁止行为，也是从业人员易欺诈客户的行为。尤其是 1、 2、 6、 8、10条。

[律师回复] 现实生活中，很多人在买卖股票时，往往都会有专门的投资经理、投资顾问等经纪人进行交易指导，但有些经纪人出于尽可能获取佣金、认识错误等原因，会诱导，甚至诱骗投资者进行股票交易，严重损害了投资者的利益，以致很多投资者认为经纪人欺诈，要追究经纪人的法律责任。 证券欺诈客户行为是指证券经营机构或其工作人员在履行职责义务时实施的故意诱骗投资者买卖证券的行为。例如：证券公司挪用客户的保证金，或者证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，这都属于欺诈客户。尽管法律规定了经纪人“不当劝诱”构成欺诈，但是在实践中，投资者根据经纪人提供的虚假投资建议导致亏损的情况，是否构成经纪人对投资者的欺诈，不易认定。 证券经纪人向客户提供建议并不违法，甚至可以说这是很多证券经纪人的工作职责之一，股票买卖等证券交易行为本身就存在风险的，不能因为证券经纪人提供了无效、错误的建议，导致亏损的出现，就认定经纪人欺诈。 法律依据： 《中华人民共和国证券法》第七十九条 证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括： ( 1)违背客户的委托为其买卖证券； ( 2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； ( 3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； ( 4)私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户名义买卖证券； ( 5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； ( 6)其他违背客户真实意思，损害客户利益的行为。

[律师回复] 投资者可以通过以下方式索偿：１、协商。投资者与证券公司就赔偿事宜进行协商，是解决纠纷最好最快的方式。２、委托律师进行磋商。与一般投资者相比，律师在谈判经验以及法律知识等方面都有明显优势，且投资者聘请律师会给违法券商压力，利于维权追偿。 3、到法院起诉索偿。这是投资者最后也是最有效的维权方式，协商不成时，建议及早让律师到法院起诉维权。法律依据： 《证券法》第七十九条 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： (一)违背客户的委托为其买卖证券; (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; (三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; (四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券; (五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖; (六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息; (七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

[律师回复] 投资者可以通过以下方式索偿： １、协商。投资者与证券公司就赔偿事宜进行协商，是解决纠纷最好最快的方式。 ２、委托律师进行磋商。与一般投资者相比，律师在谈判经验以及法律知识等方面都有明显优势，且投资者聘请律师会给违法券商压力，利于维权追偿。 3、到法院起诉索偿。这是投资者最后也是最有效的维权方式，协商不成时，建议及早让律师到法院起诉维权。 法律依据： 《证券法》第七十九条 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： (一)违背客户的委托为其买卖证券; (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; (三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; (四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券; (五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖; (六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息; (七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

[律师回复] 对于上述问题的解析如下：投资者可以通过以下方式索偿：１、协商。投资者与证券公司就赔偿事宜进行协商，是解决纠纷最好最快的方式。２、委托律师进行磋商。与一般投资者相比，律师在谈判经验以及法律知识等方面都有明显优势，且投资者聘请律师会给违法券商压力，利于维权追偿。3、到法院起诉索偿。这是投资者最后也是最有效的维权方式，协商不成时，建议及早让律师到法院起诉维权。法律依据：《证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： (一)违背客户的委托为其买卖证券; (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; (三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; (四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券; (五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖; (六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息; (七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。更多相关法律问题请咨询律图网专业律师为您做进一步的解答和分析