怎样对一致行动人进行认定
- 律师解析
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一致行动人是通过协议、合作、关联方关系等合法途径，扩大对上市公司股份控制比例，或巩固对上市公司控制地位，在行使表决权时采取相同意思表示的两个以上自然人、法人或其他组织。
认定一致行动人主要依据《上市公司收购管理办法》。从实质方面，若各方在上市公司收购及相关股份权益变动活动中有一致行动事实，就可能被认定。形式上，有多种情形可认定：投资者之间存在股权控制关系；受同一主体控制；投资者的董监高主要成员同时在另一投资者担任董监高；持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；在投资者任职的董监高，与投资者持有同一上市公司股份；投资者之间有其他关联关系等。
实践中，判断是否为一致行动人要综合考虑各种因素。不能只看书面协议等明确约定，还要考察实际行动中的配合情况。若当事人被怀疑是一致行动人，需提供证据证明不存在一致行动关系。否则，可能被监管机构认定为一致行动人，需按相关规定履行信息披露等义务。
案情回顾:
小朱和小胡分别持有某上市公司一定比例的股份。监管机构发现二人在该上市公司的多场表决权行使中，采取了相同意思表示。小朱和小胡称彼此无关联，但监管机构怀疑他们是一致行动人，要求二人提供证据证明不存在一致行动关系。小朱和小胡坚称只是巧合，双方并无股权控制、受同一主体控制等关系。
案情分析:
1、认定一致行动人主要依据《上市公司收购管理办法》，实质方面若各方在上市公司收购及相关股份权益变动活动中有一致行动事实，就可能被认定。小朱和小胡在表决权行使上采取相同意思表示，符合一致行动的表现。
2、形式上有多种情形可认定一致行动人，虽小朱和小胡称无股权控制等关系，但判断是否为一致行动人需综合考虑。若他们无法提供证据证明不存在一致行动关系，监管机构可认定其为一致行动人，并要求其履行信息披露等义务。
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