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设立证券公司需要符合的条件有哪些

#公司设立 最新修订 | 2025-09-04
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张萍律师
张萍律师在线
广东知恒律师事务所/主任
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律师解析
1.有符合规定的公司章程,这是公司运营的基本准则。
2.主要股东信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,且净资产不低于规定金额,确保公司有可靠的资金支持。
3.有符合规定的注册资本,根据业务范围不同有相应的最低限额要求。
4.有完善的风险管理与内部控制制度,保障公司稳健运营。
5.有合格的经营场所和业务设施,以及具备任职资格的董事、监事和高级管理人员与从业人员。

案情回顾:

小朱、小胡和小许三人打算设立一家证券公司。他们向相关部门提交了申请,但申请未被受理。三人认为自己满足了部分常见条件,不理解为何未通过。经了解,他们不清楚设立证券公司的完整条件,与相关部门在条件认定上产生了争议,不知道还需要满足哪些要求才能成功设立。

案情分析:

1、根据《中华人民共和国证券法》等相关法律规定,设立证券公司需要有符合法律、行政法规规定的公司章程,主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元等。小朱等人因不了解完整条件而导致申请未通过,应详细学习法律规定的各项条件。
2、他们后续应按照法律要求准备好相关材料,满足各项设立条件后再次申请,以保障证券公司设立的合法性和规范性。
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