国务院证券监督管理机构由哪些组成？
最新修订 | 2024-03-02
10w+浏览
- 免责声明
- 以下内容由律图网结合政策法规及互联网相关知识整合，不代表平台立场，请酌情参考。
- 律师解析
-
国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。
一、国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
1、制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权。
2、对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理。
3、对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理。
4、制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施。
5、监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况。
6、对证券业协会的活动进行指导和监督。
7、对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。
8、法律、行政法规规定的其他职责。
二、公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：
1、具备健全且运行良好的组织机构。
2、具有持续经营能力。
3、最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告。
4、发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪。
5、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
- 法律依据
-
《中华人民共和国证券法》第七条
国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。
《中华人民共和国证券法》第一百六十九条
国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
(一)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案。
(二)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理。
(三)依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理。
(四)依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施。
(五)依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露。
(六)依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督。
(七)依法监测并防范、处置证券市场风险。
(八)依法开展投资者教育。
(九)依法对证券违法行为进行查处。
(十)法律、行政法规规定的其他职责。
0
行政诉讼案件·推荐文章
-
房屋质量问题由谁监督管理房产出现质量问题，应首先联系开发商解决。开发商作为制造商和销售商，需承担质量责任并赔偿。若开发商未妥善处理或客户不满解决方案，可向建设工程质量监管机构申请评估或投诉主管部门。住户也可委托第三方鉴定，结果作为赔偿证据。若问题仍未解决，购房者有权仲裁或依法起诉开发商。
-
国务院证券监督管理机构由什么组成国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。 一、公司首次公开发行新股，应当符合下列条件： 1、具备健全且运行良好的组织机构； 2、具有持续经营能力； 3、最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告； 4、发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪； 5、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
-
国务院证券监督管理机构由什么构成?国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。一、公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：1、具备健全且运行良好的组织机构；2、具有持续经营能力；3、最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；4、发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；5、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
-
证券监督管理机构发现有证券违法行为？一旦发现有犯罪嫌疑的，应将案件及时移送有关司法机关立案侦查。按照我国刑事诉讼法的规定，有关证券犯罪的案件由公安机关进行立案侦查。证券监督管理机构在查处违法案件时，严格依法办案，构成犯罪的该移送必须移送，不能以罚代刑，应保证法制的严肃性。
担保纠纷
-
为什么证券监督管理机构执法应当公开？证券监督管理机构制定的有关证券市场运行的规章、规则以及一些监督管理工作制度，是证券市场参与者必须遵守的行为准则，要求被管理者遵守规定，就必须要使其知道和明了有关规定。
证券纠纷
-
证券监督管理机构在执行职务采取的行政措施？进入现场调查取证、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人、查询有关账户、申请司法机关冻结有关账户
担保纠纷
行政诉讼案件·常见问题
问题没解答? 125555人选择咨询律师
国务院证券监督管理机构由哪些组成？
一键咨询
证券监督管理机构发现有证券违法行为？
一旦发现有犯罪嫌疑的，应将案件及时移送有关司法机关立案侦查。按照我国刑事诉讼法的规定，有关证券犯罪的案件由公安机关进行立案侦查。证券监督管理机构在查处违法案件时，严格依法办案，构成犯罪的该移送必须移送，不能以罚代刑，应保证法制的严肃性。
10w+浏览
金融保险
为什么证券监督管理机构执法应当公开？
证券监督管理机构制定的有关证券市场运行的规章、规则以及一些监督管理工作制度，是证券市场参与者必须遵守的行为准则，要求被管理者遵守规定，就必须要使其知道和明了有关规定。
10w+浏览
金融保险我们在婚姻成续期间男方用他的婚前房产进行了贷款，我也签了字，现在想离婚，他所贷的款，他说可以在离婚协议里写明由他还，我怕他不还，银行会不会追责于我
[律师回复] 大致了解了 稍后可以电话沟通
3.5w浏览
快速解决“婚姻家庭”问题
证券监督管理机构在执行职务采取的行政措施？
进入现场调查取证、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人、查询有关账户、申请司法机关冻结有关账户
10w+浏览
金融保险我现在的案件定性是组织未成年违反法，我是Ktv得一名营销经理，我得工作就是有客户来了，安排一下酒水，看需不需要点歌小妹，，店里有未成年的，具体有多少我不知道，前几天刚去局里审问，现在状态是取保候审
[律师回复] 你好，具体情况电话沟通
4.1w浏览
快速解决“刑事辩护”问题
在注册登记目标公司及配合甲方筹备跨境电商店铺开立工作时，可能产
生一定的费用和时间成本。乙方发生的相关成本费用，由甲方负担，具体金额由
双方另行协商确定。这个包括乙方的路程费用么
[律师回复] 合同问题，可以交流！
3.7w浏览
中国公司债券市场的监管机构的监督体系有哪些？
债券-监管监管体系;中国债券市场的监管，根据市场、债券类别和业务环节;作为中国债券市场的总托管人，中央结算公司接受三方;债券-监管 监管体系中国债券市场的监管，根据市场、债券类别和业务环节不同进行分别监管。
10w+浏览
公司经营
证券监督管理条例具体有哪些
证券监督管理条例具体有：第一章总则。第二章 设立与变更。第三章 组织机构。第四章 业务规则与风险控制：第一节 一般规定，第二节 证券经纪业务，第三节 证券自营业务，第四节 证券资产管理业务，第五节 融资融券业务。第五章 客户资产的保护。第六章 监督管理措施。第七章 法律责任。第八章 附 则。
10w+浏览
金融保险
