企业涉帮信罪被起诉，长沙律师助其合规整改获不起诉

郑波律师为湖南云天律师事务所副主任、高级合伙人，同时身兼中国致公党员和中国政法大学法学硕士等多重身份。他专注于刑事辩护、刑事控告和重大民商事争议解决等领域，并且拥有丰富的办案经验，执业至今累计承办案件已逾400件。在刑事辩护领域，他成功办理各类不起诉、终止侦查的案件十多件以及缓刑案件十余件；在民商事领域，也办理了标的千万级以上疑难胜诉案件几十件。他始终秉持“客户之上、追求专业极致”的执业理念，致力于为客户提供优质的法律服务。

此次涉案的企业是深圳某科技公司，成立于2015年，主营信息传输、软件和信息技术服务，公司开发运营了一款体育资讯类APP。该项目的负责人叶某（另案处理）在2017年接到境外博彩平台投放广告的合作意向，明知其为网络赌博网站，仍将方案汇报给时任公司副总经理的游某。游某在知悉平台性质的情况下，依然同意开展合作。此后，叶某采取“缓刷”技术延长涉赌广告停留时长，游某则安排技术负责人将博彩平台赔率数据抓取并置顶于赛事页面显著位置。直到2020年9月，叶某与游某经协商后主动终止了与该博彩平台的合作关系。

经审计核算，2018年1月至2020年9月合作期间，博彩平台向叶某支付广告费一千零三十一万余元。其中，叶某转付给游某五百六十三万元，另按游某安排转付给技术负责人十万元，叶某个人留存四百五十八万余元。而且，涉案APP的部分注册用户通过论坛广告链接下载注册了该博彩平台并参与网络赌博活动。2021年12月，叶某被公安机关抓获，随后交代了同案人员游某的情况，游某也被抓获归案，二人分别主动退缴了全部违法所得款项，公安机关还依法查封了游某名下的一套房产。

案件由九江市公安局濂溪区分局立案侦查终结后，于2022年12月14日移送至某某区人民检察院审查起诉。检察院受理后，依法告知了被不起诉人及辩护人享有的诉讼权利，并讯问了被不起诉人、听取了辩护人的意见、全面审查了案件证据材料。审查起诉期间，检察院曾在2023年3月2日一次退回侦查机关补充侦查，侦查机关于同年3月31日补充侦查完毕重新移送审查起诉。

游某归案后如实供述了自己的全部犯罪事实，自愿签署《认罪认罚具结书》，并明确提出适用涉案企业合规审查程序的申请。承办检察官综合研判认为，游某的行为已构成帮助信息网络犯罪活动罪，依法应当追究刑事责任，但他系初犯、偶犯，具有坦白情节且全额退赃退赔，主观恶性相对较小，涉案企业具备合规整改的现实基础和挽救价值，遂决定启动企业合规考察程序。

在这个关键节点，郑波律师介入了案件。他精准把握企业合规改革政策导向，第一时间为游某申请启动合规考察程序。一方面，他引导当事人全额退赃563万元，并自愿认罪认罚，为争取从宽处理打下基础；另一方面，推动企业建立广告审核、内容风控等合规体系。

2023年9月12日，检察院依法启动第三方监督评估机制，委托专业机构对涉案企业开展合规监督考察工作。在为期三个月的考察期内，涉案企业在第三方组织的指导下，全面梳理排查了经营管理中的法律风险点，建立健全了包括广告审核制度、内容风控机制、合规培训体系在内的一整套合规管理制度体系，还完成了对涉案APP广告审核功能的实质性技术改造，从制度和技术的双重维度切断了再次实施同类违法行为的可能性。

2023年12月9日，第三方监督评估组织针对涉案企业的合规整改情况进行了全面考核评估，最终出具了评估合格的结论意见。检察机关结合全案事实、证据以及企业合规整改验收结果，经检委会讨论研究，作出了对游某不予起诉的决定。同时，将本案中被查封、扣押的涉案财物交由公安机关依法依规处置。

某某区人民检察院经审查认定，游某的行为构成帮助信息网络犯罪活动罪，但由于他存在众多法定及酌定从宽处罚情节，如系初犯、偶犯，无违法犯罪前科记录；到案后如实供述罪行，构成坦白；自愿认罪认罚，悔罪态度诚恳；案发后主动、全额退缴违法所得，有效弥补经济损失；以及其经营管理的涉案企业在审查起诉期间积极配合合规整改工作，且合规整改验收结论为合格，表明涉案企业已建立起有效的合规管理体系，再犯风险显著降低。根据相关法律规定，检察机关认为对游某不需要判处刑罚，最终作出不起诉的决定。

这起案件是检察机关深入贯彻落实“少捕慎诉慎押”刑事司法政策、积极推进涉案企业合规改革的生动实践。在案件办理过程中，检察机关没有简单地一诉了之，而是运用企业合规这一创新性司法工具，将惩治犯罪与促进社会治理有机结合，既让违法犯罪者付出代价，又避免了企业垮掉和员工失业的负面连锁反应，实现了政治效果、社会效果和法律效果的统一。

此案对于从事互联网信息服务行业的民营企业家具有重要的警示意义，提醒他们互联网并非法外之地，为网络赌博、电信诈骗等违法犯罪活动提供技术支持和推广渠道同样可能触犯刑法红线。同时，也展示了涉案企业合规制度对于涉罪民营企业和企业家的“司法救赎”功能，只要真诚悔罪、积极整改，法律依然给予改过自新、重回正轨的机会。而郑波律师在这起案件中，凭借其对法律政策的精准把握和专业的法律素养，成功运用合规整改让企业获得不起诉的结果，既保住了企业，也保住了员工，彰显了他在刑事辩护领域的卓越能力和价值。