保护改制企业小股东的合法权益是哪些方法

[律师回复] 企业改制，无论采取何种形式和经营模式，都会涉及到职工人数的精减和职工身份的变更。由于企业原所有制性质、职工维权意识以及改制后的企业经营管理者（企业主）法律意识和企业经营机制的差异性，表现在对待改制过程中处理职工住房公积金权益问题和是否继续为职工缴存公积金的问题，不同的企业有不同的认识，做法也不尽相同。 具体对于改制企业职工股权权益如何维护的问题可以参考一下内容：
　　
1、改制后的企业能正常建立公积金制度，按时为职工缴存公积金。这类企业多属国有股份占主导地位的大中型股份制企业。一般而言，这些企业经营状况良好，改制前企业经营管理制度健全，职工民主意识、维权意识较强，改制后企业法人治理结构完善，企业经营管理者主要从改制前的企业中产生。不仅如此，这些企业都深受传统管理体制和所有制结构下企业办社会、住房实物分配之苦，能充分认识到建立住房公积金制度、转换企业住房分配机制是企业走向光辉彼岸的必由之路，因而无论是改制前还是改制后，企业经营管理者对为员工缴存公积金持积极态度。
　　
2、企业改制前后均未建立住房公积金制度。改制企业迄今未建立公积金制度的原因有三种，一是企业通过改制后经营并未走出困境，仍处于极端困难状态，如何渡过经营困境才是企业主考虑的首要问题，建立住房公积金制度还未提到议事日程。这类企业主要以中小企业为主；二是企业经营状况良好，但因企业管理层缺乏对建立公积金制度意义的正确认识，总认为企业经济效益不错，还能承受自建、自分、自管职工住房的压力，对建立公积金制度不热心。如一些县级城市及乡镇的企业中，由于住房实物分配还在延续，零星住宅开发仍大行其道，企业建立公积金制度的工作还处于薄弱环节；三是有些合股经营企业以及职工持股相对集中的企业，由于没有摆正按劳分配与按股分红的关系，加上过分喧染按股分红的优越，使得企业经营管理者千方百计减少企业的非生产性成本（包括公积金）支出，以确保企业盈利和职工分红。当前，我国还缺乏对企业财务状况及会计报告进行客观公正的审计并加以有效监督，也在一定程度上助长了一些企业成本反映失真的行为。
　　
3、改制前企业能为职工正常缴存公积金，改制后企业公积金缴存中断。这种现象多发生在一些改制后实行民营私营的企业中。企业一般由企业主个人说了算，企业能否建立公积金制度主要取决于企业主的个人素质和法律意识。若企业主缺乏现代市场经营的理念，法律意识淡薄，加上企业员工人数不多，职代会或工会组织名存实亡，那么，职工的维权意识也将受到很大压抑，在此情况下，单纯依靠公积金政策宣传来感化是行不通的。反之，若企业主个人综合素质高，解决企业建立公积金制度和为职工缴存公积金的问题也许并不太难。
　　
4、改制后企业建立了公积金制度，但缴存不正常，甚至处于停缴状态。这类企业经营管理者虽然懂得建立公积金制度的意义和作用，也希望能正常缴存公积金，维护职工利益，但由于企业一度陷入财务困境，资金周转困难，只得以牺牲公积金的正常缴存为代价。殊不知长时期的欠缴，也使企业在缴存公积金上背上了沉重的包袱，补缴更谈何容易。更有甚者，职工个人工资中扣除的公积金也被企业挪作他用。
　　
5、改制前已建立公积金制度的企业，改制时职工公积金权益缺乏有效维护。企业改制时，原企业职工的去向面临三种选择：一是获得一次性经济补偿，买断企业工龄，与企业脱离一切关系；二是在正式办理退休前离岗退养（内退），由改制后的企业每月发给一定的生活费；三是由改制后的企业重新聘用，取得劳动报酬。若职工在买断工龄前企业不欠缴公积金，则是皆大欢喜的事。但多数企业并非如此，欠缴的公积金不能如数补偿。离岗退养（内退）职工在退养前企业欠缴的公积金能否得到补偿尚不能确定，更不用说在退养期间由改制后的企业继续为自己缴存公积金了。目前对内退职工是否应该继续缴存公积金的问题，劳资双方还各执一词。能被改制后的企业重新聘用的职工无疑是幸运的，他们对原企业所欠缴的公积金即使不能全部得到补偿，却也获得了一个维护个人正常权益的平台和机会，也许有一天，会因企业经营状况的改善和企业主认识的提高而最终解决，公积金的缴存重归正常。
　　
6、企业破产时，欠缴职工的公积金补偿困难。企业破产，是深化企业改革的一项强有力措施。破产后，企业职工的安置一直是个难点问题，也困扰着政府有关部门。在涉及欠缴的职工公积金是否偿还，怎样偿还，由谁偿还，如何监督偿还等问题上，还存在一些误区。有的认为，企业破产前职工个人工资中扣缴的公积金并未到位，企业也不存在欠缴职工公积金；还有的认为企业破产时，既然向职工发放了安置费，公积金便不再考虑；更有人认为我缴职工的公积金不需要优先偿还。此外，在处理有关破产企业职工安置问题上，有的政府部门及企业破产清算组工作不仔细，怕麻烦，图省事，往往导致一些本该向职工补偿的保障性资金不了了之。

[律师回复] 你好，关于怎样维护改制企业职工的权益这个问题。改制、破产、退出企业要采取明确措施维护职工合法权益。企业改制时，对经确认的拖欠职工的工资、集资款、医疗费和挪用的职工住房公积金以及企业欠缴社会保险费，原则上要一次性付清。改制后的企业要按照有关规定，及时为职工接续养老、失业、医疗、工伤、生育等各项社会保险关系，并按时为职工足额交纳各种社会保险费。要按照《指导意见》要求，充分发挥失业救济和再就业培训等的作用，解决好职工安置问题，并采取各种有效措施，妥善帮助破产企业职工实施再就业。

[律师回复] 保护改制企业小股东的合法权益的方法如下：
1、在公司法强制性规定的情况下，在章程中可制定更为严格的，以制约大股东的行为。
2、针对公司法中章程规定的诸如股东的权利和义务等规定得较为简单或不完善的地方可以细化，具有可操作性。
3、建立公司财务、政务公开制度。
4、赋予普通股东更多的知情权、调查权。
5、对公司董事、经理违反《公司法》第六十条的强制性规定时，可对其作出相应的处罚措施。
【法律依据】
《公司法》第二十条，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。

[律师回复] 企业用工自主和劳动者自主择业相结合原则来保护改制企业职工权益。
择业平等、自由、不允许国家行政机关、企业以及其他社会组织或个人对劳动者自由择业进行非法限制或干涉。劳动者通过与企业建立劳动合同关系，明确双方的权利义务，通过集体合同，保障劳动合同的公平性。用工自主权是法律赋予企业的与劳动者自主择业权相适应的权利，是企业法律人格化的一个重要侧面。这两项权利共同融于就业法律关系之中。但是，两项权利的平等赋予并不当然意味着就业关系的稳定和协调。行政干预下的就业分配以及就业歧视，均可能对其中一项权利构成侵害。在坚持稳定劳动关系的原则下，以具体的法律规范来调整权利的合法行使。对行政干预下的就业分配以及就业歧视，必须由劳动行政监察部门予以纠正。同时，通过“三方机制”、集体合同等形式，自觉实现用工自主与择业自主之间的结合，妥善解决好劳动关系的平稳过渡。

[律师回复] 保护改制企业小股东的合法权益的方法如下：
1、在公司法强制性规定的情况下，在章程中可制定更为严格的规定，以制约大股东的行为。
2、针对公司法中章程规定的诸如股东的权利和义务等规定得较为简单或不完善的地方可以细化，具有可操作性。
3、建立公司财务、政务公开制度。
4、赋予普通股东更多的知情权、调查权。
5、对公司董事、经理违反《公司法》第六十条的强制性规定时，可对其作出相应的处罚措施。
【法律依据】
《公司法》第二十条，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。

[律师回复] 办理工商注册登记手续。在办理登记手续阶段，主要工作为：改制后企业名称发生变化的，先办理名称变更预先登记手续，并领取相关登记表格;企业改制需要新增货币资本的，到经工商局确认的入资银行开立入资专户，办理入资手续;递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予行政许可决定书》;领取《准予行政许可决定书》后，按照《准予行政许可决定书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。

[律师回复] 优先权原指民事优先权，包括物之优先权和特种债权的优先权。上世纪40～50年代以来，随着西方国家福利政策和其他社会公共政策的推行，传统的民事优先权开始从自由权领域向社会权领域扩张。各国民商法中，如破产法、海商法中有关雇工工资、劳动保险费用、劳工意外伤害补偿费用等都有优先权的规定。我国的民商法中也有相关的规定，如我国《海商法》第二十二条、《破产法》第三十七条、《保险法》第八十八条、《公司法》第一百九十五条、《外商投资企业清算办法》第二十五条等。在这些法律规定中，职工的劳动报酬、社会保险费用均作为第一顺序优先受偿。由于劳动报酬权、社会保险权是劳动者的重要社会权利，保障实现这两项权利，实质上是实现了生存的保障和人格的尊重。劳动者劳动报酬的取得往往基于劳动关系的规定，又与企业同期效益相挂钩，工资的滞后支付导致劳动者工资被无故拖欠。劳动者劳动报酬权得不到实现，则会直接影响到其实现其他社会权利。通过改制而形成的一个良好的人力资源环境和稳定的劳动关系，必须依靠优先实现劳动报酬权和社会保险权来维系。

[律师回复] 在国有企业改制和国有产权转让的实践中，并不是所有的国有产权的处置都存在对改制企业或产权转让标的企业的职工进行补偿安置问题。

[律师回复]
(一)与企业保持正常劳动合同关系的在岗职工：企业有权根据自身改制的实际需要，与这部分职工变更劳动合同关系或解除劳动合同关系。若企业欲与这部分职工解除劳动关系，通常的做法及法律依据为：
1、与职工解除劳动合同关系：依据《劳动法》第二十六条和《劳动合同法》第四十条。有下列情形之一的，改制企业可以解除劳动合同，但是应当提前三十日以书面形式通知劳动者本人：……
(三)劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原劳动合同无法履行，经当事人协商不能就变更劳动合同达成协议的。《劳动部关于企业实施股份制和股份合作制改革中履行劳动合同问题的通知》 (劳部发[1998]34号)第2条：“二、在企业实施股份制或股份合作制改造过程中，与职工经协商确实不能就变更劳动合同达成一致意见的，可以按照《劳动法》第二十六条
(三)项的规定办理。”
2、付清拖欠职工的工资、集资款、医疗费和挪用的职工住房公积金以及企业欠缴社会保险费，支付经济补偿金。
◆ 法律依据：《关于印发国有大中型企业主辅分离辅业改制分流安置富余人员的劳动关系处理办法的通知》(劳社部发[2003]23号)第1条第5款：“
(五) 企业解除劳动合同计发经济补偿金，按照《违反和解除劳动合同的经济补偿办法》(劳部发[1994]481号)的规定。劳动部关于印发《违反和解除劳动合同的经济补偿办法》的通知(劳部发〔1994〕481号)第八条：“劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原劳动合同无法履行，经当事人协商不能就变更劳动合同达成协议，由改制企业解除劳动合同的，改制企业按劳动者在本单位工作的年限，工作时间每满一年发给相当于一个月工资的经济补偿金。” 《劳动合同法》第四十七条和第九十七条关于经济补偿金的计算办法。
(二)与企业保持劳动合同关系但外借到其它单位工作的职工，企业有权根据自身改制的实际需要，与这部分职工变更劳动合同关系或解除劳动合同关系。若企业欲与这部分职工解除劳动关系，通常的做法及法律依据与在岗职工相同。
(三)与企业保持劳动合同关系但已签订专项待岗协议的职工，企业有权根据自身改制的实际需要，与这部分职工变更劳动合同关系或解除劳动合同关系。若企业欲与这部分职工解除劳动关系，通常的做法为：
1、改制企业与职工解除劳动合同关系。
2、支付经济补偿金。职工待岗前的经济补偿金支付标准参照在岗职工的情形;待岗后每满一年按照企业所在地最低月工资标准进行补偿。
劳动部关于印发《关于贯彻执行〈中华人民共和国劳动法〉若干问题的意见》的通知(劳部发[1995]309号)第58项：“5
8、企业下岗待工人员，由企业依据当地政府的有关规定支付其生活费，生活费可以低于最低工资标准，下岗待工人员中重新就业的，企业应停发其生活费。女职工因生育、哺乳请长假而下岗的，在其享受法定产假期间，依法领取生育津贴;没有参加生育保险的企业，由企业照发原工资。”
《北京市工资支付规定》(北京市人民政府142号令)第二十七条：“非因劳动者本人原因造成用人单位停工、停业的，在一个工资支付周期内，用人单位应当按照提供正常劳动支付劳动者工资;超过一个工资支付周期的，可以根据劳动者提供的劳动，按照双方新约定的标准支付工资，但不得低于本市最低工资标准;用人单位没有安排劳动者工作的，应当按照不低于本市最低工资标准的70%支付劳动者基本生活费。国家或者本市另有规定的从其规定。”

[律师回复] 保护改制企业小股东的合法权益的方法如下：
1、在公司法强制性规定的情况下，在章程中可制定更为严格的，以制约大股东的行为。
2、针对公司法中章程规定的诸如股东的权利和义务等规定得较为简单或不完善的地方可以细化，具有可操作性。
3、建立公司财务、政务公开制度。
4、赋予普通股东更多的知情权、调查权。
5、对公司董事、经理违反《公司法》第六十条的强制性规定时，可对其作出相应的处罚措施。
【法律依据】
《公司法》第二十条，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。

[律师回复] 当前要建立的农民专业合作社属于合作社体制的企业，也就是合作社制企业，它是依照《合作社法》建立的企业。合作社与股份制企业的异同。rn（1）合作社，或者合作社制企业与股份制公司制企业都是个人与个人、个人与集体或集体与集体，依据不同的规则联合所形成的具有法人地位的“更高一层”的经济实体组织，其有成员与联合体的经济关系各不相同，就是它们之间的主要区别。二者的成员都是相对独立的经济实体，其联合体就是合作社或者股份制公司，联合体从事资本市场经济，获取市场利益，也为成员获取市场利益，二者都是企业性经济实体组织，都普遍采用现代企业的经营管理制度。rn（2）从原始产权上看，合作社和股份制公司都是资本市场经济高度发展的产物，都是成员出资若干资金（为一股），自由认购股金实现资金筹集起来组建的经济实体组织。持有股权者是企业的老板，但合作社以认购1股就可取得社员资格，通常要对最高持股数额加以限制，股份制公司对最高持股数额不加限制。按照我国《合作社法》，成员的入股资金没有限制，但资金的民主权力与分配权利要受到限制。rn(3)从联合的实质上看，虽然都以股金的形式筹集经营资金，但合作社的股金仅是经营的手段，不完全是获得利润的手段，股金的地位已经被降到次要的、从属的地位了，其作用也就不再是如同股份制企业那样完全起产权的作用了；合作社以劳动的联合为基础，劳动是获得利润的主要手段，劳动的数量和质量(以交易额表示)代表了劳动者（社员）对劳动产品的绝大部分所有权（60%）。股份制公司以资金的联合为基础，股金既是经营的手段又是股东对企业的绝对所有权，是股东获得利润的唯一依据。rn(4)从股权持有形式上看，股份制公司的股权（股票）不能退回，但可以在企业内部转让。股权经过政府有关部门批准后可以上市流通；合作社的股权可以退回（同时也退社），不能转让（没有必要），不能上市流通。rn(5)从成员成分上看，因为股份制公司是资金的联合，凡出资认购股份者都可以成为股东，成分非常复杂，有个人，有团体，有机构，有国家,成员只负责出资和对产权管理；而合作社主要是劳动的联合，主要是劳动者、消费者、服务者为成员，其次有少数资本成员和法人成员。rn从事某一专业生产、服务的成员组织的生产合作社，或为他人提供生产资料与销售产品的供销合作社，或经济生活中消费生产资料与生活资料的成员组织的消费合作社，或在生产中需求资金的人员组织的信贷合作社等等，其成员多是小生产者、手工业者、个体农民和一般消费者及他们的经济组织。rn(6)因为合作社主要是劳动的联合而成立的经济实体组织，在经营管理上必然有劳动者独立、自主的劳动和经营管理，另外还有联合起来的，更高一层次的劳动和经营管理，于是就存在着双层劳动、双层经营管理。前者是劳动者成员的劳动，对合作社产生所有权的劳动，后者是雇佣的劳动，对合作社不产生所有权的劳动，这种双层的经营结构是合作社的一个重要特征，成员与合作社之间的“劳动联系”使成员与合作社之间成为紧密的“劳动一体化”关系，这层“有机”关系使成员与合作社结成一体的“葡萄窜”样的整体关系。股份公司制企业的劳动都是雇佣的，对企业不产生所有权，股份公司的劳动和经营管理表现为单层结构，所有有经济关系的股份制公司之间都以经济合同、协议联系起来的“无机”的、机械的联系，它们之间是相对独立的。rn(7)从决策方式上看，因为股份制是资金的联合，对筹集资金认购股份的额度不加限制，出资者多的权利（力）就大，所以在决策中实行股额决定制或一股一票制。任何一项决策，支持者和反对者谁的股额之和大，就采纳谁的决策意见，有一定民主决策的因素，但控股者在决策中有绝对的权威。随着股额向少数人手里集中，决策权则向少数人集中，甚至向个人独断专行发展；反之，随着股额向多数人手里扩散，决策权则向民主制方向发展。合作社是劳动的联合，对出资购买股本金额度多者，对分配与决策没有优势，实行一人一票制，实行民主制。rn(8)从管理和经营形式上看，股份制公司的原始所有者和经营者分离了。由股东组建董事会和监事会对企业实行所有权、经营管理权和监督权，由董事会聘请包括总经理在内的经理班子去实现董事会决议，对公司、企业实行具体的经营管理。合作社的原始所有权与经营管理权也是分离的，经营管理班子多是聘用的。较小的合作社的所有者和经营者一般是合一的，但权力是分离的。合作社由社员（代表）大会民主选举产生委员会及常务委员（理事）会和监事会对合作社实现所有权、经营管理权和监督权，由委员（理事）会聘请包括总经理在内的经理班子执行委员（理事）会决议，对合作社实行具体的经营管理。rn(9)从经营规模上看，股份制公司筹资范围广，特别是上市公司，往往起步高，设备和管理的水平高，规模大；合作社的筹资范围小，往往起步较低，设备和管理水平也较低，规模较小。当然，在长期发展中，世界上也有不少合作社办成了高水平大规模的现代化公司、企业了，但它的所有方式、管理体制、经营方式和分配形式仍然是合作社制的。rn(10)从分配方式上看，股份制公司经营所获得的净盈利按股份额度分配，也就是“按资分配”；合作社经营所获得的净盈利主要按社员与合作社之间的交易额分配，交易额实际上就是社员独立、自主从事的生产劳动的产品或被加工品、消费品的价值量，就是社员劳动量的表征量，是劳动量的尺度，所以主要是一种“按劳分配”的形式。

[律师回复] 改制企业职工工资、改制企业职工安置、改制企业职工经济补偿金、改制企业职工社会保障、改制企业职工劳动争议处理、劳动保障监察等方面的问题进行了详细的解答。希望本书能够成为改制企业职工的良师益友。

[律师回复] 在改制申请文件（主要包括发起人协议、公司章程、财务审计报告、验资报告、董事会股东会决议等）准备就绪以后，申请变更。
　　
股份公司设立 　　
在获得批准以后，企业召开创立大会暨第一次股东大会、董事会、监事会，通过公司筹建报告，选举董事长，确定经营班子等。 　　在创立大会召开后30天内，由股份公司董事会向省级工商行政管理部门申请设立登记。
有限公司的股东在进行工商注册登记是都体现在公司章程和股东名册中，另外一般公司也会给股东出具出资证明，通过以上信息都可以确定股东身份。

[律师回复] 你好，改制企业职工退休权益维护的规定是国企改制过程中的职工安置必须严格贯彻《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规，严禁推行或变相推行“买断工龄”。对企业富余人员要依法解除劳动合同，并按照法定标准给予经济补偿，切实维护职工的合法权益。

[律师回复] 你好，如果涉嫌违法犯罪，建议收集相关证据材料，向及时报警处理，另外，对违反劳动法等方面情况可以向劳动监管部门投诉反映。
以上是对集体企业改制时职工权益的解答。

[律师回复] 经济补偿金是用人单位解除劳动合同时，给予劳动者的经济补偿。经济补偿金是在劳动合同解除或终止后，用人单位依法一次性支付给劳动者的经济上的补助

[律师回复] 你好，审理改制企业职工权益最常见的方法就是合同保障，劳动部《关于企业实施股份制和股份合作制改造中履行劳动合同问题的通知》劳部发〈1998〉34号第二条规定：在企业实施股份制或股份合作制改造过程中，与职工经协商确实不能就变更劳动合同达成一致意见的，可以按照《劳动法》第二十六条第（三）项的规定办理。

[律师回复] 你好，关于上述的问题，解答如下,
1、企业改制方案必须提交企业职工代表大会或职工大会审议，充分听取职工意见。其中职工安置方案需经企业职工代表大会或职工大会审议通过后方可实施。改制企业理顺职工劳动关系、社会保障及离退休人员的费用支付等，按有关政策执行。
2、国有企业改制经提取的理顺职工劳动关系的经济补偿金和补贴，应以现金形式一次性支付或以资产形式建立职工保障基金。
3、企业法定代表人应对原留在改制后企业按规定提取的经济补偿金的安全性负责，建立保障机制，并接受市劳动和社会保障、工会等部门的监督，以确保职工合法权益不受损害。

[律师回复] 对于在企业改制中工会如何维护权益这一问题，我的建议是
结合监管企业改革改制的实际，为充分发挥工会组织作用，切实履行维护职能，维护职工队伍的稳定，保证企业改革改制的顺利进行

[律师回复] 国有企业改革初期，“买断工龄”成为众多企业安置富余人员的一种办法，即参照员工在企业的工作年限、工资水平、工作岗位等条件，结合企业的实际情况，经企业与员工双方协商，报有关部门批准，由企业一次性支付给员工一定数额的货币，从而解除企业和富余员工之间的劳动关系，把员工推向社会。时至今日，“买断工龄”根本违反劳动法，1999 年国家经贸委、财政部、中国人民银行《关于出售国有小型企业中若干问题意见的通知》也强调：“确保企业职工合法权益不受侵犯，出售方应在申请出售前征求职工对出售方案和职工安置方案的意见，任何部门和单位不得在企业出售中终止职工社会保险关系，不得借出售之机，违反国家有关规定对职工‘买断工龄’或为职工办理提前退休把职工推向社会。”