私募基金管理人注册条件是什么?

最新修订 | 2024-02-29
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包敬立律师
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专家导读 单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。《5》 至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
私募基金管理人注册条件是什么?

一、私募基金管理人注册条件

1、根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。

2、注册资金要1000万以上。

3、至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。

4.申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

二、私募基金管理人注册登记提交资料清单

一)常规格式文件

1、中国证券投资基金业协会入会申请书(协会格式文本)

2、基金管理人登记和基金备案承诺函(协会格式文本,盖章承诺)

二)初次登记信息

(一)管理人信息

1、机构基本资料

1)外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书 (若是)

2)管理人的公司章程/有限合伙协议

3)组织机构代码证

4)税务登记证

5)营业执照

6)管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度

2、实际控制人资料

1)自然人

身份证,学历学位证书证明文件

与管理人之间的控制关系图

2)法人及其他组织

营业执照或主体资格证明文件

与管理人之间的控制关系图

3、最近三年合法合规及诚信情况

4、财务信息

1)上一年审计报告(若有)

2)会计师事务所营业执照

(二)股东合伙人信息

1、自然人

1)身份证,学历学位证书证明文件

2)与管理人之间的控制关系图

2、法人及其他组织

1)营业执照或主体资格证明文件

2)与管理人之间的控制关系图

(三)主要人员信息

主要人员包括高级管理人员、基金经理

1、身份证

2、学历证

3、个人简历

包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历

三)管理人重大更新事项

(一)主体资格证明文件及相关内容变更

1、营业执照

2、组织机构代码证

3、税务登记证

(二)重大违法违规情况 如实披露

(三)主要投资基金类型及业务类型变更

(四)高级管理人员基金经理变更

1、新的高管、基金经理简历

(五)实际控制人变更

1、新的实际控制人主体资格证明文件

(六)股东合伙人变更

新股东合伙人主体资格证明文件

(七)管理人依法解散、撤销、破产

1、营业执照注销证明

2、税务登记证注销证明

3、组织机构代码证注销证明

四)管理人的定期更新

(一)管理人季度更新事项

1、管理人员重大事项和违规失信情况季度表

2、管理人员基金从业人员情况季度报表

学历构成、从业年限

(二)管理人年度更新事项

1、上年度相关财务信息:审计报告、会计师事务所营业执照

2、管理人基本资料年度更新:公司章程、合伙协议,管理人投资、风控、内控员工个人交易、信息披露等相关制度。

3、管理人重大事项和违规失信情况年度表

4、管理人基金从业人员情况年度报表

新注册企业

1、申请备案公司所有资料(营业执照、税务登记证、机构代码证、开户许可证)电子版 2、

公司法人及股东身份证复印件及1寸照片电子版

3、法人及股东从大学毕业至今最高职位的简历电子版(需真实情况)

我国的证券基金投资协会制定的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》明确规定了私募基金管理者注册条件及申报流程,管理者必须备全相应材料依法提出申请。上文办法目前还处在试行阶段,具体的私募基金管理人注册条件各地可能会有所不同,还请大家遵照当地的条件进行申报。

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私募基金是资管吗?
[律师回复] 解答如下, 【为您推荐】铜山区阳春市大方县习水县龙泉驿区四会长安区资管产品是经过相关机构批准的有资质的对客户的资产进行管理,由该机构将资金进行投资从而帮助客户带来收益。我们知道,私募基金也是将客户的资金进行投资,那私募基金是资管产品吗小编将为您解决这个疑问。
一、私募基金是资管产品吗私募基金不是资管产品。资管产品,是获得监管机构批准的公募基金管理或证券,向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人,由托管机构担任资产托管人,为资产委托人的利益,运用委托财产进行投资的一种标准化金融产品。从以上资管产品的概念我们可以得知,资管产品是用公募基金管理募集的资金进行投资,它是公募基金的子所以说,私募基金不是资管产品。
二、信托产品与资管产品的区别
1、本质相同,只是通道不同,即发行主体不同:一个是信托,一个是资产管理,系公募基金的子,目前全国有78家有这样的资格发行(截止2015年7月);
2、监管不同:信托是银监会监管,资管计划是监管;
3、报备次数不同:信托报备银监会1次,募集满即可成立;资管计划要报备2次,募集开始时报备1次,募集满后验资报备1次,验资2天后成立;
4、小额数量不同:信托300万以下小额50个,资管计划小额可以有200个。
三、资管项目的优势
(1)收益方面:资管业务是去年下半年才开始放开的业务,目前正是需要大力拓展市场的时候,为了提高竞争力,资管对融资方收费会尽量稍低,给到客户的收益尽量稍高,例如同类型的产品一般资管产品会比信托高0.5%/年左右。
(2)安全度方面:目前做这类项目的都是资产管理挖的信托经理及本具有多年金融行业风控的人员,行业经验深厚,一般情况下,安全度高的产品能给到的融资成本随市场变化越来越低,也偏向于给资管做融资,目前这32家资管都是做第一波项目,选项目时的要求会比较谨慎,对项目的资质要求比较高,因此对于想配置性价比高的固定收益项目客户来说也不失为一个选择的方向。私募基金是资管产品吗私募基金并不是资管产品,虽然它们在一定的程度上都是对客户的资金进行投资和管理,但资管产品是公募基金管理中的一种产品,资管业务是近年刚刚放开的业务,还有很大的市场,它的收益也会相对高一些。
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注册私募基金认缴注册资金吗?
我国实行的是法定资本制,即必须将其注册资本全额实缴并经过验资后方可成立。私募基金公司注册资本是指在设立公司时按照相关法律规定,将注册资金以货币形式全额实缴。
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私募基金管理人证明
[律师回复] 解答如下, 【为您推荐】资中县高新区江华县恩平市浠水县从化市玉山县私募基金管理人是需要备案证明的。但是私募基金管理人备案证明有利有弊,在刚开始确定私募基金管理人需要备案证明的时候,目的就是为了给予私募基金管理人一些权利,同时在给予权利的同时也限制了私募基金管理人的行动。那么我国私募基金管理人备案证明登记的流程是什么呢
一、私募基金管理人备案证明《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定,各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息:
(一)工商登记和营业执照正副本复印件;
(二)章程或者合伙协议;
(三)主要股东或者合伙人名单;
(四)高级管理人员的基本信息;
(五)基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定,各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息:
(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;
(二)基金合同、章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;
(三)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议;
(四)基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。
二、私募基金管理人备案的条件
1、申请私募基金管理人备案需要2-3名从业人员:法人、基金经理、风控总监。其中股权类备案需要两名从业人员,证券类备案需要三名从业人员。
2、申请管理人备案的经营范围需包含:基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等
3、申请注册资金实缴金额必须达到25%,并且达到100万
4、申请必须有可核查的实际办公地点私募基金管理人备案证明到现在为止还是需要上有关部门进行办理的。因为私募基金管理人到有关备案之后,有关部门就可以通过这个时刻观察私募基金管理人的动向,避免私募基金管理人利用职权挪用私募到的基金。同时私募基金有了管理人的托管之后,能够更好的管理私募基金组织。
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[律师回复] 【1】、 名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
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【4】、 单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
【5】、 至少3名高管具备股权投资基金管理运作经验或相关业务经验。
【6】、 基金型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务:

(1)、发放贷款;

(2)、公开交易证券类投资或金融衍生品交易;

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【8】、 单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
【9】、 至少3名高管具备股权投资基金管理运作经验或相关业务经验。
【10】、 管理型基金企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务:
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私募基金属于资管类吗?
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一、私募基金是资管产品吗私募基金不是资管产品。资管产品,是获得监管机构批准的公募基金管理或证券,向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人,由托管机构担任资产托管人,为资产委托人的利益,运用委托财产进行投资的一种标准化金融产品。从以上资管产品的概念我们可以得知,资管产品是用公募基金管理募集的资金进行投资,它是公募基金的子所以说,私募基金不是资管产品。
二、信托产品与资管产品的区别
1、本质相同,只是通道不同,即发行主体不同:一个是信托,一个是资产管理,系公募基金的子,目前全国有78家有这样的资格发行(截止2015年7月);
2、监管不同:信托是银监会监管,资管计划是监管;
3、报备次数不同:信托报备银监会1次,募集满即可成立;资管计划要报备2次,募集开始时报备1次,募集满后验资报备1次,验资2天后成立;
4、小额数量不同:信托300万以下小额50个,资管计划小额可以有200个。
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(四)基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。
二、私募基金管理人备案的条件
1、申请私募基金管理人备案需要2-3名从业人员:法人、基金经理、风控总监。其中股权类备案需要两名从业人员,证券类备案需要三名从业人员。
2、申请管理人备案的经营范围需包含:基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等
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私募基金属于资管产品吗?
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2、监管不同:信托是银监会监管,资管计划是监管;
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三、资管项目的优势
(1)收益方面:资管业务是去年下半年才开始放开的业务,目前正是需要大力拓展市场的时候,为了提高竞争力,资管对融资方收费会尽量稍低,给到客户的收益尽量稍高,例如同类型的产品一般资管产品会比信托高0.5%/年左右。
(2)安全度方面:目前做这类项目的都是资产管理挖的信托经理及本具有多年金融行业风控的人员,行业经验深厚,一般情况下,安全度高的产品能给到的融资成本随市场变化越来越低,也偏向于给资管做融资,目前这32家资管都是做第一波项目,选项目时的要求会比较谨慎,对项目的资质要求比较高,因此对于想配置性价比高的固定收益项目客户来说也不失为一个选择的方向。私募基金是资管产品吗私募基金并不是资管产品,虽然它们在一定的程度上都是对客户的资金进行投资和管理,但资管产品是公募基金管理中的一种产品,资管业务是近年刚刚放开的业务,还有很大的市场,它的收益也会相对高一些。
私募股权基金和私募基金的区别
[律师回复] 您好,对于您提出的问题,我的解答是, 我们常常听别人说公募、私募,那么在选择购买基金时,这两者到底有什么区别
1、募集方式。公募基金以公开的方式向社会公众投资者募集基金,可以通过电视报刊、基金公司网站、银行代售等方式公开发行,私募基金不能公开、只能向特定的机构或个人发行。
2、产品规模不同。公募基金单只基金的资产规模通常为几亿至几百亿元,股票池通常有几十至几百只股票。而私募基金单只基金的资产规模仅有几千万至几十亿元。
3、投资限制。公募基金在股票投资上受限较多,如持股最低仓位为6成,不能参与股指期货对冲等。
而私募基金的仓位非常灵活,既可空仓也可满仓,且可参与股票、股指期货、商品期货等多种金融品种的投资。
4、费用。公募基金的收入主要来源于固定管理费,由于公募基金规模庞大,每年的固定管理费便足以维持公募基金公司的正常运作。
而私募基金的收入来源主要为浮动管理费,该费用的收取规则是私募公司在基金净值每创新高的利润中提取20作为提成,这就意味着私募公司必须在给投资人持续赚钱的前提下才能盈利。
5、流动性。公募基金的流动性非常好,而私募基金的流动性则相对较差,且有部分私募基金在购买后有6个月至1年不得赎回的限制。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条
私募股权基金和私募基金的区别
[律师回复] 您好,对于您提出的问题,我的解答是, 我们常常听别人说公募、私募,那么在选择购买基金时,这两者到底有什么区别
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4、费用。公募基金的收入主要来源于固定管理费,由于公募基金规模庞大,每年的固定管理费便足以维持公募基金公司的正常运作。
而私募基金的收入来源主要为浮动管理费,该费用的收取规则是私募公司在基金净值每创新高的利润中提取20作为提成,这就意味着私募公司必须在给投资人持续赚钱的前提下才能盈利。
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2、监管不同:信托是银监会监管,资管计划是监管;
3、报备次数不同:信托报备银监会1次,募集满即可成立;资管计划要报备2次,募集开始时报备1次,募集满后验资报备1次,验资2天后成立;
4、小额数量不同:信托300万以下小额50个,资管计划小额可以有200个。
三、资管项目的优势
(1)收益方面:资管业务是去年下半年才开始放开的业务,目前正是需要大力拓展市场的时候,为了提高竞争力,资管对融资方收费会尽量稍低,给到客户的收益尽量稍高,例如同类型的产品一般资管产品会比信托高0.5%/年左右。
(2)安全度方面:目前做这类项目的都是资产管理挖的信托经理及本具有多年金融行业风控的人员,行业经验深厚,一般情况下,安全度高的产品能给到的融资成本随市场变化越来越低,也偏向于给资管做融资,目前这32家资管都是做第一波项目,选项目时的要求会比较谨慎,对项目的资质要求比较高,因此对于想配置性价比高的固定收益项目客户来说也不失为一个选择的方向。私募基金是资管产品吗私募基金并不是资管产品,虽然它们在一定的程度上都是对客户的资金进行投资和管理,但资管产品是公募基金管理中的一种产品,资管业务是近年刚刚放开的业务,还有很大的市场,它的收益也会相对高一些。
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私募基金和私募股权基金有啥区别
[律师回复] 您好,对于您提出的问题,我的解答是, 我们常常听别人说公募、私募,那么在选择购买基金时,这两者到底有什么区别
1、募集方式。公募基金以公开的方式向社会公众投资者募集基金,可以通过电视报刊、基金公司网站、银行代售等方式公开发行,私募基金不能公开、只能向特定的机构或个人发行。
2、产品规模不同。公募基金单只基金的资产规模通常为几亿至几百亿元,股票池通常有几十至几百只股票。而私募基金单只基金的资产规模仅有几千万至几十亿元。
3、投资限制。公募基金在股票投资上受限较多,如持股最低仓位为6成,不能参与股指期货对冲等。
而私募基金的仓位非常灵活,既可空仓也可满仓,且可参与股票、股指期货、商品期货等多种金融品种的投资。
4、费用。公募基金的收入主要来源于固定管理费,由于公募基金规模庞大,每年的固定管理费便足以维持公募基金公司的正常运作。
而私募基金的收入来源主要为浮动管理费,该费用的收取规则是私募公司在基金净值每创新高的利润中提取20作为提成,这就意味着私募公司必须在给投资人持续赚钱的前提下才能盈利。
5、流动性。公募基金的流动性非常好,而私募基金的流动性则相对较差,且有部分私募基金在购买后有6个月至1年不得赎回的限制。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条
私募基金是公募发行,还是私募发行
[律师回复] 您好,对于您提出的问题,我的解答是, 私募发行和公募发行的最大区别是激励机制、盈利模式、监管、规模等方面,具体的投资手法,尤其是选股标准在同一风格下都没有什么不同。 对于公募基金而言,其设立之已明确了投资风格,比如有的专做小盘股,有的以大盘蓝筹为主,有的道循成长型投资策略,有的则挖规价值型机会,品种很丰富,可以为不同风险承受能力的投资者提供相应的产品。对于私募基金,大多数规模很小目前国内很有上10亿元人民币的私募基金,他们不是以追求规模推管理楚大商业模式而是追求组过的投资回报。 对于私募基金,大多数规模很小,目前国内很少有上10亿元人民币的私募基金,他们不是以追求规模挣管理费为商业模式,而是追求绝对的投资回报。   对于公募基金而言,其设立之初已明确了投资风格,比如有的专做小盘股,有的以大盘蓝筹为主,有的遵循成长型投资策略,有的则挖掘价值型机会,品种很丰富,可以为不同风险承受能力的投资者提供相应的产品。 由于私募管理资金规模有限,他们不大会像公募那样跟踪指数(持有大量权重蓝筹股),投资风格较为灵活,也就是说在做好风险管理后更多以挖掘个股(大牛股)为主,而且对市场出现的一些热点把握也更为敏感。那些以前做的比较成功的公募基金经理,挖掘牛股能力都比较强,到私募后更能发挥其特长,不必像以前还要被迫大量持有一些表现一般的指数权重股,可以放开手脚去选股,甚至是可以做以前被公募基金视为有高风险的品种,比如ST和绩差股,但前提是经过研究今后其咸鱼翻身的可能性很大,而不只是传统的“做庄”或“操盘手”的玩法。 公募发行:是指公开发行,指发行人向不特定的投资者广泛发售证券。 优势: (一)以众多的为发行对象,筹集资金潜力大,适合于证券发行的数量较多、筹资额较大的发行人; (二)发行范围打,课避免囤积证券或被少数人操纵; (三)只有公开发行的证券方可申请在交易所上市,可以增强证券的流动性,提高发行人的社会信誉; 缺点:发行过程比较复杂;登记核准所需时间较长;发行费用一较高。 私募发行:不公开发行,是指面向少数人特定的投资人发行证券的方式。 特点:私募发行在近年来呈现逐渐增长的趋势。我国境内上市外资股的发行几乎都采用私募发行。
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