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什么是私募基金代销资格
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2024-02-23
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卞晓飞律师
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专家导读
私募基金募集主体需要满足的私募基金代销资格，是需要在证监会注册并取得基金销售业务资格，同时也是中国基金业协会会员的机构。因此对于能够从事私募基金代销的主题而言，它们必须符合第二类主体资格，才能从事私募基金销售的相关工作。
第一，私募基金募集主体需要满足的私募基金代销资格。私募基金的销售主体有着十分严格的限制，当前主要有两类：一类是在基金业协会进行备案的私募管理人;另一类则是需要在证监会注册并取得基金销售业务资格，同时也是中国基金业协会会员的机构。因此对于能够从事私募基金代销的主题而言，它们必须符合第二类主体资格，才能从事私募基金销售的相关工作。
第二，所有具备私募基金代销资格的主体必须明确私募基金的100万门槛限制。即所有符合私募基金代销资格的主体不得借私募基金份额或其收益权拆分、转让等方式变相突破合格投资者的标准，也不得募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的任何产品。
第三，所有具备私募基金代销资格的主体在私募基金产品推介过程中必须禁止使用如下几类媒介：
第一类是所有面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真等;
第二类是所有公共网站链接广告、博客等;
第三类是互联网媒介，包括未设置特定对象调查程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等;
第四类是公共传播媒体，包括海报、户外广告;电视、电影、电台及其他音像等。
第四，所有具备私募基金代销资格的主体在私募基金产品推介过程中明确禁止的几类行为：
第一类是允许非本机构雇佣的人员进行推介;
第二类是推介非本机构募集的私募基金;
第三类是以任何方式承诺投资者资金不受损失，或承诺投资者最低收益，包括宣传预期收益等;第四类是登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字等。
第五，所有具备私募基金代销资格的主体必须规范代销责任归属。所有代销主体必须承担特定对象调查，私募基金推介及合格投资者确认等相关责任，同时作为第一责任人的私募管理人还需与所有具备私募基金代销资格的机构签署基金销售协议等，作为基金合同的附件。
第六，所有符合私募基金代销资格的主体必须遵从基金管理人建立的开户制度。即基金管理人会与监督机构联名凯里私募基金募集结算资金专用账户，同时还会签署监督协议等。
第七，所有符合私募基金代销资格的主体必须遵从投资者回访确认制度。即基金管理人在投资者签署基金合同后，需要安排本机构的推介业务人员进行录音电话、电邮等形式的回访，同时在回访过程中必须遵从可观原则，不得诱导投资者等。只有经过回访确认后，基金管理人才能签署基金合同。
第八，所有符合私募基金代销资格的主体要对其工作人员进行严格限制，只有具备基金从业资格的人员才能从事私募基金募集业务。
第九，所有符合私募基金代销资格的主体需要建立投资冷静期制度，建立投资者资料保管制度，明确投资者标准等。
所以，只有同时符合以上所有资格的机构才能算得上真正具备私募基金代销资格，才能合法、正规的参与私募基金销售行列。
了解什么是私募基金代销?首先需要知道什么样的代销机构能满足私募基金代销资格，因为私募基金的销售主体有着严格的限制。具备私募基金代销资格的主体必须具备能从事该行业的专业知识、经验等，且不得以任何形式承诺投资者能得到的最低收益。
文章涵盖面广，如需要针对性解答，可立即咨询小助手
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什么是私募基金代销资格
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私募基金代销资格有哪些
第一，私募基金募集主体需要满足的私募基金代销资格。第二，所有具备私募基金代销资格的主体必须明确私募基金的100万门槛限制。第三，所有具备私募基金代销资格的主体在私募基金产品推介过程中必须禁止使用如下几类媒介。
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公司经营
银行能代销私募基金么
[律师回复] 您好，对于您提出的问题，我的解答是, 不能。银行只卖公募基金产品，私募基金不允许代销。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条，私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。
非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。
证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法，其他法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国)有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的，适用其规定。
第三条，从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条，私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。
非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。
证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法，其他法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国)有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的，适用其规定。
第三条，从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。
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快速解决“金融保险”问题
私募基金的销售主体有着十分严格的限制，当前主要有两类：
第一类是在基金业协会进行备案的私募管理人;
第二类则是需要在证监会注册并取得基金销售业务资格，同时也是中国基金业协会会员的机构。
问：第二类，需要申请怎样的资格？如何申请？
[律师回复] 申请私募基金管理人备案流程？
一、公司所需要的条件和材料：
1.最新营业执照；
2.公司章程（最后一页需有签字、日期、公章）；
3.验资报告（实缴资金是注册资金的25%以上或是实缴100万以上，带实缴银行汇单）；
4.财务审计报告（营业执照是2017年之前注册的公司需要提供，会计师联系人电话和邮箱）；5租赁合同；
6.公司所在写字楼全图片和带有机构LOGO的前台图片；
7.公司员工花名册8人以上（带身份证号码）；
8.工商公示出资人信息图片；
9.工商存档出资人信息图片。
二、所有股东需要需要的条件和资料：
1.原件身份证（正、反面）；
2.毕业证；
3.联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；
4.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历从大学毕业后填写）。
三、所有高管和法人需要的条件和材料：
1.原件身份证（正、反面）；
2.毕业证（高中-大专-本科-硕士-博士，需连贯不能中断）；
3.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话）；
4.联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；
5.基金从业资格证；6个人征信报告；
7.劳动合同和社保证明。n
一、公司所需要的条件和材料：
1.最新营业执照；
2.公司章程（最后一页需有签字、日期、公章）；
3.验资报告（实缴资金是注册资金的25%以上或是实缴100万以上，带实缴银行汇单）；
4.财务审计报告（营业执照是2017年之前注册的公司需要提供，会计师联系人电话和邮箱）；5租赁合同；
6.公司所在写字楼全图片和带有机构LOGO的前台图片；
7.公司员工花名册8人以上（带身份证号码）；
8.工商公示出资人信息图片；
9.工商存档出资人信息图片。
二、所有股东需要需要的条件和资料：
1.原件身份证（正、反面）；
2.毕业证；
3.联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；
4.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历从大学毕业后填写）。
三、所有高管和法人需要的条件和材料：
1.原件身份证（正、反面）；
2.毕业证（高中-大专-本科-硕士-博士，需连贯不能中断）；
3.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话）；
4.联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；
5.基金从业资格证；6个人征信报告；
7.劳动合同和社保证明。n
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像好买这样的第三方基金代销机构募集私募基金合法吗？
[律师回复] 您好：
要结合具体的私募基金投资合同、业务员推荐行为、有无担保、出入金细节等相关证据来分析；
我成功代理过投资私募基金纠纷的案件，可以看我的案例；
可以委托律师帮助代理维权，可以与我联系代理事宜。
要结合具体的私募基金投资合同、业务员推荐行为、有无担保、出入金细节等相关证据来分析；
我成功代理过投资私募基金纠纷的案件，可以看我的案例；
可以委托律师帮助代理维权，可以与我联系代理事宜。
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私募基金销售人员必须是基金从业资格证吗？
[律师回复] 需要取得从业资格，否则属于违规。
法律依据：《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定，私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
法律依据：《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定，私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
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私募基金能代销吗？
私募基金募集主体需要满足的私募基金代销资格。一类是在基金业协会进行备案的私募管理人;另一类则是需要在证监会注册并取得基金销售业务资格，同时也是中国基金业协会会员的机构。所有具备私募基金代销资格的主体必须明确私募基金的100万门槛限制。
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公司经营
私募基金销售人员必须有基金从业资格证吗
[律师回复] 需要取得从业资格，否则属于违规。
法律依据：《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定，私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
法律依据：《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定，私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
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快速解决“金融保险”问题
私募基金销售人员需要有基金从业资格证书吗？
[律师回复] 需要取得从业资格，否则属于违规。
法律依据：《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定，私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
法律依据：《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定，私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
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私募基金销售人员必须要有基金从业资格证吗
[律师回复] 需要取得从业资格，否则属于违规。
法律依据：《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定，私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
法律依据：《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定，私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
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私募基金代销公司要满足什么资格?
私募基金募集主体需要满足的私募基金代销资格。私募基金的销售主体有着十分严格的限制，当前主要有两类：一类是在基金业协会进行备案的私募管理人。另一类则是需要在证监会注册并取得基金销售业务资格，同时也是中国基金业协会会员的机构。
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公司经营
请问由某具有资格的私募基金公司代理的产业投资基金选择某银行客户作为合格投资者可以吗？
[律师回复] 按照法律法规要求，私募基金客户必需满足合格投资者要求。但合格投资者未必都是私募基金的客户。
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快速解决“其他”问题
私募股权基金和私募基金的区别
[律师回复] 您好，对于您提出的问题，我的解答是, 我们常常听别人说公募、私募，那么在选择购买基金时，这两者到底有什么区别
1、募集方式。公募基金以公开的方式向社会公众投资者募集基金，可以通过电视报刊、基金公司网站、银行代售等方式公开发行，私募基金不能公开、只能向特定的机构或个人发行。
2、产品规模不同。公募基金单只基金的资产规模通常为几亿至几百亿元，股票池通常有几十至几百只股票。而私募基金单只基金的资产规模仅有几千万至几十亿元。
3、投资限制。公募基金在股票投资上受限较多，如持股最低仓位为6成，不能参与股指期货对冲等。
而私募基金的仓位非常灵活，既可空仓也可满仓，且可参与股票、股指期货、商品期货等多种金融品种的投资。
4、费用。公募基金的收入主要来源于固定管理费，由于公募基金规模庞大，每年的固定管理费便足以维持公募基金公司的正常运作。
而私募基金的收入来源主要为浮动管理费，该费用的收取规则是私募公司在基金净值每创新高的利润中提取20作为提成，这就意味着私募公司必须在给投资人持续赚钱的前提下才能盈利。
5、流动性。公募基金的流动性非常好，而私募基金的流动性则相对较差，且有部分私募基金在购买后有6个月至1年不得赎回的限制。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条
1、募集方式。公募基金以公开的方式向社会公众投资者募集基金，可以通过电视报刊、基金公司网站、银行代售等方式公开发行，私募基金不能公开、只能向特定的机构或个人发行。
2、产品规模不同。公募基金单只基金的资产规模通常为几亿至几百亿元，股票池通常有几十至几百只股票。而私募基金单只基金的资产规模仅有几千万至几十亿元。
3、投资限制。公募基金在股票投资上受限较多，如持股最低仓位为6成，不能参与股指期货对冲等。
而私募基金的仓位非常灵活，既可空仓也可满仓，且可参与股票、股指期货、商品期货等多种金融品种的投资。
4、费用。公募基金的收入主要来源于固定管理费，由于公募基金规模庞大，每年的固定管理费便足以维持公募基金公司的正常运作。
而私募基金的收入来源主要为浮动管理费，该费用的收取规则是私募公司在基金净值每创新高的利润中提取20作为提成，这就意味着私募公司必须在给投资人持续赚钱的前提下才能盈利。
5、流动性。公募基金的流动性非常好，而私募基金的流动性则相对较差，且有部分私募基金在购买后有6个月至1年不得赎回的限制。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条
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私募股权基金和私募基金的区别
[律师回复] 您好，对于您提出的问题，我的解答是, 我们常常听别人说公募、私募，那么在选择购买基金时，这两者到底有什么区别
1、募集方式。公募基金以公开的方式向社会公众投资者募集基金，可以通过电视报刊、基金公司网站、银行代售等方式公开发行，私募基金不能公开、只能向特定的机构或个人发行。
2、产品规模不同。公募基金单只基金的资产规模通常为几亿至几百亿元，股票池通常有几十至几百只股票。而私募基金单只基金的资产规模仅有几千万至几十亿元。
3、投资限制。公募基金在股票投资上受限较多，如持股最低仓位为6成，不能参与股指期货对冲等。
而私募基金的仓位非常灵活，既可空仓也可满仓，且可参与股票、股指期货、商品期货等多种金融品种的投资。
4、费用。公募基金的收入主要来源于固定管理费，由于公募基金规模庞大，每年的固定管理费便足以维持公募基金公司的正常运作。
而私募基金的收入来源主要为浮动管理费，该费用的收取规则是私募公司在基金净值每创新高的利润中提取20作为提成，这就意味着私募公司必须在给投资人持续赚钱的前提下才能盈利。
5、流动性。公募基金的流动性非常好，而私募基金的流动性则相对较差，且有部分私募基金在购买后有6个月至1年不得赎回的限制。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条
1、募集方式。公募基金以公开的方式向社会公众投资者募集基金，可以通过电视报刊、基金公司网站、银行代售等方式公开发行，私募基金不能公开、只能向特定的机构或个人发行。
2、产品规模不同。公募基金单只基金的资产规模通常为几亿至几百亿元，股票池通常有几十至几百只股票。而私募基金单只基金的资产规模仅有几千万至几十亿元。
3、投资限制。公募基金在股票投资上受限较多，如持股最低仓位为6成，不能参与股指期货对冲等。
而私募基金的仓位非常灵活，既可空仓也可满仓，且可参与股票、股指期货、商品期货等多种金融品种的投资。
4、费用。公募基金的收入主要来源于固定管理费，由于公募基金规模庞大，每年的固定管理费便足以维持公募基金公司的正常运作。
而私募基金的收入来源主要为浮动管理费，该费用的收取规则是私募公司在基金净值每创新高的利润中提取20作为提成，这就意味着私募公司必须在给投资人持续赚钱的前提下才能盈利。
5、流动性。公募基金的流动性非常好，而私募基金的流动性则相对较差，且有部分私募基金在购买后有6个月至1年不得赎回的限制。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条
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私募基金和私募股权基金有啥区别
[律师回复] 您好，对于您提出的问题，我的解答是, 我们常常听别人说公募、私募，那么在选择购买基金时，这两者到底有什么区别
1、募集方式。公募基金以公开的方式向社会公众投资者募集基金，可以通过电视报刊、基金公司网站、银行代售等方式公开发行，私募基金不能公开、只能向特定的机构或个人发行。
2、产品规模不同。公募基金单只基金的资产规模通常为几亿至几百亿元，股票池通常有几十至几百只股票。而私募基金单只基金的资产规模仅有几千万至几十亿元。
3、投资限制。公募基金在股票投资上受限较多，如持股最低仓位为6成，不能参与股指期货对冲等。
而私募基金的仓位非常灵活，既可空仓也可满仓，且可参与股票、股指期货、商品期货等多种金融品种的投资。
4、费用。公募基金的收入主要来源于固定管理费，由于公募基金规模庞大，每年的固定管理费便足以维持公募基金公司的正常运作。
而私募基金的收入来源主要为浮动管理费，该费用的收取规则是私募公司在基金净值每创新高的利润中提取20作为提成，这就意味着私募公司必须在给投资人持续赚钱的前提下才能盈利。
5、流动性。公募基金的流动性非常好，而私募基金的流动性则相对较差，且有部分私募基金在购买后有6个月至1年不得赎回的限制。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条
1、募集方式。公募基金以公开的方式向社会公众投资者募集基金，可以通过电视报刊、基金公司网站、银行代售等方式公开发行，私募基金不能公开、只能向特定的机构或个人发行。
2、产品规模不同。公募基金单只基金的资产规模通常为几亿至几百亿元，股票池通常有几十至几百只股票。而私募基金单只基金的资产规模仅有几千万至几十亿元。
3、投资限制。公募基金在股票投资上受限较多，如持股最低仓位为6成，不能参与股指期货对冲等。
而私募基金的仓位非常灵活，既可空仓也可满仓，且可参与股票、股指期货、商品期货等多种金融品种的投资。
4、费用。公募基金的收入主要来源于固定管理费，由于公募基金规模庞大，每年的固定管理费便足以维持公募基金公司的正常运作。
而私募基金的收入来源主要为浮动管理费，该费用的收取规则是私募公司在基金净值每创新高的利润中提取20作为提成，这就意味着私募公司必须在给投资人持续赚钱的前提下才能盈利。
5、流动性。公募基金的流动性非常好，而私募基金的流动性则相对较差，且有部分私募基金在购买后有6个月至1年不得赎回的限制。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条
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私募基金代销牌照的资格条件是什么？
1、为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式2、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围3、注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本。
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公司经营
私募基金的合格投资者包括什么？
[律师回复] 您好，关于私募基金的合格投资者包括什么？这个问题，我的解答如下, 【为您推荐】谯城区鹿城区溧阳市铜鼓县天长市惠安县项城市私募基金具有一定的风险，因此私募基金需要有风险辨别能力可以防御风险的合格投资者，私募基金的筹集者也需要是合格投资者，但是合格投资者不是以谁自身说了算，国家有制定一定的标准，到达一定的标准的就是私募基金的合格投资者，那么私募基金的合格投资者包括什么呢下面小编为大家详细讲解一下。
一、私募基金的合格投资人
1、私募基金合格投资者”是判断私募基金管理人是否合法募集资金的重要因素。因此，合格投资者制度可谓私募基金的“基石”。
2、《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条：“非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由证券监督管理机构规定。”
二、《基金法》公开募集基金的合格投资者标准有三个必备条件：
1、资产规模或者收入水平达到规定标准;
2、具备相应的风险识别能力和风险承担能力;
3、基金份额认购金额不低于规定限额。
三、《暂行办法》规定的合格投资者的认定标准
1、具备相应风险识别能力和风险承担能力;
2、投资于单只私募基金的金额不低于100万元;
3、单位净资产不低于1000万元，个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。
四、合格的投资者
1、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;
2、依法设立并在基金业协会备案的投资计划;
3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
4、中国规定的其他投资者。
一、私募基金的合格投资人
1、私募基金合格投资者”是判断私募基金管理人是否合法募集资金的重要因素。因此，合格投资者制度可谓私募基金的“基石”。
2、《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条：“非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由证券监督管理机构规定。”
二、《基金法》公开募集基金的合格投资者标准有三个必备条件：
1、资产规模或者收入水平达到规定标准;
2、具备相应的风险识别能力和风险承担能力;
3、基金份额认购金额不低于规定限额。
三、《暂行办法》规定的合格投资者的认定标准
1、具备相应风险识别能力和风险承担能力;
2、投资于单只私募基金的金额不低于100万元;
3、单位净资产不低于1000万元，个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。
四、合格的投资者
1、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;
2、依法设立并在基金业协会备案的投资计划;
3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
4、中国规定的其他投资者。
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快速解决“金融保险”问题
私募基金是公募发行，还是私募发行
[律师回复] 您好，对于您提出的问题，我的解答是, 私募发行和公募发行的最大区别是激励机制、盈利模式、监管、规模等方面，具体的投资手法，尤其是选股标准在同一风格下都没有什么不同。
对于公募基金而言，其设立之已明确了投资风格，比如有的专做小盘股，有的以大盘蓝筹为主，有的道循成长型投资策略，有的则挖规价值型机会，品种很丰富，可以为不同风险承受能力的投资者提供相应的产品。对于私募基金，大多数规模很小目前国内很有上10亿元人民币的私募基金，他们不是以追求规模推管理楚大商业模式而是追求组过的投资回报。
对于私募基金，大多数规模很小，目前国内很少有上10亿元人民币的私募基金，他们不是以追求规模挣管理费为商业模式，而是追求绝对的投资回报。
对于公募基金而言，其设立之初已明确了投资风格，比如有的专做小盘股，有的以大盘蓝筹为主，有的遵循成长型投资策略，有的则挖掘价值型机会，品种很丰富，可以为不同风险承受能力的投资者提供相应的产品。
由于私募管理资金规模有限，他们不大会像公募那样跟踪指数（持有大量权重蓝筹股），投资风格较为灵活，也就是说在做好风险管理后更多以挖掘个股（大牛股）为主，而且对市场出现的一些热点把握也更为敏感。那些以前做的比较成功的公募基金经理，挖掘牛股能力都比较强，到私募后更能发挥其特长，不必像以前还要被迫大量持有一些表现一般的指数权重股，可以放开手脚去选股，甚至是可以做以前被公募基金视为有高风险的品种，比如ST和绩差股，但前提是经过研究今后其咸鱼翻身的可能性很大，而不只是传统的“做庄”或“操盘手”的玩法。
公募发行：是指公开发行，指发行人向不特定的投资者广泛发售证券。
优势：
（一）以众多的为发行对象，筹集资金潜力大，适合于证券发行的数量较多、筹资额较大的发行人；
（二）发行范围打，课避免囤积证券或被少数人操纵；
（三）只有公开发行的证券方可申请在交易所上市，可以增强证券的流动性，提高发行人的社会信誉；
缺点：发行过程比较复杂；登记核准所需时间较长；发行费用一较高。
私募发行：不公开发行，是指面向少数人特定的投资人发行证券的方式。
特点：私募发行在近年来呈现逐渐增长的趋势。我国境内上市外资股的发行几乎都采用私募发行。
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想买私募基金，做合格投资者认定时，托朋友的公司帮我开3年收入50万的证明，对他公司和我，会有风险吗？
[律师回复] 存在较大法律风险。属于虚构有关事实。
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我的公司想要扩大，想要进行股票私募，请问有谁知道怎么才能具备私募基金管理人资格呢？
[律师回复] 注册资金要1000万以上。至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；最近三年从事投资管理相关业务；基金业协会认定的其他情形。
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私募基金能代理销售吗
仅持有银监会颁发的《金融许可证》、证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》以及保监会颁发的《保险公司法人许可证》和《保险资产管理公司法人许可证》的机构可以进入银行代销名单中。私募基金产品即便已经在基金业协会备过案，如果发行机构没有相关牌照，银行就不得代销，但上述代销新规对私募证券投资基金行业影响有限。
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公司经营
如何区分私募基金和公募基金
[律师回复] 您好，对于您提出的问题，我的解答是, 我们常常听别人说公募、私募，那么在选择购买基金时，这两者到底有什么区别?
1、募集方式。公募基金以公开的方式向社会公众投资者募集基金，可以通过电视报刊、基金公司网站、银行代售等方式公开发行，私募基金不能公开、只能向特定的机构或个人发行。
2、产品规模不同。公募基金单只基金的资产规模通常为几亿至几百亿元，股票池通常有几十至几百只股票。而私募基金单只基金的资产规模仅有几千万至几十亿元。
3、投资限制。公募基金在股票投资上受限较多，如持股最低仓位为6成，不能参与股指期货对冲等。
而私募基金的仓位非常灵活，既可空仓也可满仓，且可参与股票、股指期货、商品期货等多种金融品种的投资。
4、费用。公募基金的收入主要来源于固定管理费，由于公募基金规模庞大，每年的固定管理费便足以维持公募基金公司的正常运作。
而私募基金的收入来源主要为浮动管理费，该费用的收取规则是私募公司在基金净值每创新高的利润中提取20%作为提成，这就意味着私募公司必须在给投资人持续赚钱的前提下才能盈利。
5、流动性。公募基金的流动性非常好，而私募基金的流动性则相对较差，且有部分私募基金在购买后有6个月至1年不得赎回的限制。
1、募集方式。公募基金以公开的方式向社会公众投资者募集基金，可以通过电视报刊、基金公司网站、银行代售等方式公开发行，私募基金不能公开、只能向特定的机构或个人发行。
2、产品规模不同。公募基金单只基金的资产规模通常为几亿至几百亿元，股票池通常有几十至几百只股票。而私募基金单只基金的资产规模仅有几千万至几十亿元。
3、投资限制。公募基金在股票投资上受限较多，如持股最低仓位为6成，不能参与股指期货对冲等。
而私募基金的仓位非常灵活，既可空仓也可满仓，且可参与股票、股指期货、商品期货等多种金融品种的投资。
4、费用。公募基金的收入主要来源于固定管理费，由于公募基金规模庞大，每年的固定管理费便足以维持公募基金公司的正常运作。
而私募基金的收入来源主要为浮动管理费，该费用的收取规则是私募公司在基金净值每创新高的利润中提取20%作为提成，这就意味着私募公司必须在给投资人持续赚钱的前提下才能盈利。
5、流动性。公募基金的流动性非常好，而私募基金的流动性则相对较差，且有部分私募基金在购买后有6个月至1年不得赎回的限制。
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快速解决“金融保险”问题
私募基金公告公告，私募基金公告可以吗
[律师回复] 你好，关于上述的问题，解答如下,
一、基金形式最近在我国，金融市场经常出现“私募基金”或“地下基金”，往往指的是相对于我国在监管的政府部门，而不是具体的投资者向公众发行的证券投资基金，是一个非公开，私人向特定投资者募集资金的集体投资。主要有2种方式，一种是基于契约型基金的契约型投资基金，二是基于共同出资入股后成立股份公司的公司型集合投资基金。
二、什么是私募基金私募基金成立公告是否是必须的。所谓私募基金，指的是非公开方式，为一小部分机构投资者募集资金设立基金。由于私募股权基金的销售和赎回，是通过基金经理和投资者私下协商的，因此它也被称为募集资金的具体对象。与封闭式基金、开放式基金和其他公开发行基金相比，私募基金具有非常鲜明的特点，正是这些特点使得它成为一个公募基金无法比拟的优势。
三、私募基金未成立公告可不可以
1、
首先，私募股权基金通过非公开募集资金。在，共同基金和养老基金等公共基金，一般通过媒体广告吸引客户，并按照相关规定，私募基金不得使用任何媒体进行广告宣传，参与者主要通过获得所谓的“投资可靠来源”，或直接知识基金管理的形式加入。
2、
其次，在对象上，私募基金的对象只不过是少数特定的投资者，圈子是小而不低的门槛。如在，对冲基金，参与者有非常严格的规定：如果是以个人名义参与进来，最近两年个人年收入至少超过20万美元;如果家庭的名义，近两年的家庭收入至少在30万美元以上;如果是以机构的名义，其净资产至少在100万美元以上，人数也相应的限制。因此，私募股权基金具有较强的针对性的投资目标，更像是中产阶级的投资者量身定制的投资服务产品。
一、基金形式最近在我国，金融市场经常出现“私募基金”或“地下基金”，往往指的是相对于我国在监管的政府部门，而不是具体的投资者向公众发行的证券投资基金，是一个非公开，私人向特定投资者募集资金的集体投资。主要有2种方式，一种是基于契约型基金的契约型投资基金，二是基于共同出资入股后成立股份公司的公司型集合投资基金。
二、什么是私募基金私募基金成立公告是否是必须的。所谓私募基金，指的是非公开方式，为一小部分机构投资者募集资金设立基金。由于私募股权基金的销售和赎回，是通过基金经理和投资者私下协商的，因此它也被称为募集资金的具体对象。与封闭式基金、开放式基金和其他公开发行基金相比，私募基金具有非常鲜明的特点，正是这些特点使得它成为一个公募基金无法比拟的优势。
三、私募基金未成立公告可不可以
1、
首先，私募股权基金通过非公开募集资金。在，共同基金和养老基金等公共基金，一般通过媒体广告吸引客户，并按照相关规定，私募基金不得使用任何媒体进行广告宣传，参与者主要通过获得所谓的“投资可靠来源”，或直接知识基金管理的形式加入。
2、
其次，在对象上，私募基金的对象只不过是少数特定的投资者，圈子是小而不低的门槛。如在，对冲基金，参与者有非常严格的规定：如果是以个人名义参与进来，最近两年个人年收入至少超过20万美元;如果家庭的名义，近两年的家庭收入至少在30万美元以上;如果是以机构的名义，其净资产至少在100万美元以上，人数也相应的限制。因此，私募股权基金具有较强的针对性的投资目标，更像是中产阶级的投资者量身定制的投资服务产品。
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私募股权基金和私募基金的区别，搜狐新闻
[律师回复] 根据你的问题解答如下, 私人股权投资（又称私募股权投资或私募基金，PrivteFud），是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升 私募股权基金一般是指从事私人股权（非上市公司股权）投资的基金。目前我国的私募股权基金已有很多，包括阳光私募股权基金等等。私募股权基金的数量仍在迅速增加。 私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。股权投资的特点包括：
1.股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的利息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。
2.股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风险，如果被投资企业最后以破产惨淡收场，私募股权基金也可能血本无归。 3．股权投资可以提供全方位的增值服务。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候，也注入了先进的管理经验和各种增值服务，这也是其吸引企业的关键因素。在满足企业融资需求的同时，私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道，融通企业与地方政府的关系，协调企业与行业内其他企业的关系。全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。 私募股权投资的风险，首先源于其相对较长的投资周期。因此，私募股权基金想要获利，必须付出一定的努力，不仅要满足企业的融资需求，还要为企业带来利益，这注定是个长期的过程。再者，私募股权投资成本较高，这一点也加大了私募股权投资的风险。此外，私募股权基金投资风险大，还与股权投资的流通性较差有关。 股权投资不像证券投资可以直接在二级市场上买卖，其退出渠道有限，而有限的几种退出渠道在特定地域或特定时间也不一定很畅通。一般而言，PE成功退出一个被投资公司后，其获利可能是3~5倍，而在我国，这个数字可能是20~30倍。高额的回报，诱使巨额资本源源不断地涌入PE市场。 证券投资的分析方法主要有如下三种：基本分析、技术分析、演化分析，其中基本分析主要应用于投资标的物的选择上，技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上，作为提高投资分析有效性和可靠性的重要补充。广义的私募基金除指证券投资基金外，还包括私募股权基金。 私募基金是包括了私募股权基金的，其中有一种私募基金叫阳光私募基金。注：阳光私募基金一般是指私募信托证券基金，主要投资于二级证券市场，与私募股权基金重点投资于一级股权市场在投资对象上有所区别。阳光私募是投在股票市场，而私募股权基金投入的是私有企业（及未上市的企业）对其进行包装上市，最终出售持股获利，有的私募股权基金经过相关部门审核、通过还涉及固定资产投资、城市建设投资。相对来说私募股权基金风险更少
1.股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的利息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。
2.股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风险，如果被投资企业最后以破产惨淡收场，私募股权基金也可能血本无归。 3．股权投资可以提供全方位的增值服务。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候，也注入了先进的管理经验和各种增值服务，这也是其吸引企业的关键因素。在满足企业融资需求的同时，私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道，融通企业与地方政府的关系，协调企业与行业内其他企业的关系。全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。 私募股权投资的风险，首先源于其相对较长的投资周期。因此，私募股权基金想要获利，必须付出一定的努力，不仅要满足企业的融资需求，还要为企业带来利益，这注定是个长期的过程。再者，私募股权投资成本较高，这一点也加大了私募股权投资的风险。此外，私募股权基金投资风险大，还与股权投资的流通性较差有关。 股权投资不像证券投资可以直接在二级市场上买卖，其退出渠道有限，而有限的几种退出渠道在特定地域或特定时间也不一定很畅通。一般而言，PE成功退出一个被投资公司后，其获利可能是3~5倍，而在我国，这个数字可能是20~30倍。高额的回报，诱使巨额资本源源不断地涌入PE市场。 证券投资的分析方法主要有如下三种：基本分析、技术分析、演化分析，其中基本分析主要应用于投资标的物的选择上，技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上，作为提高投资分析有效性和可靠性的重要补充。广义的私募基金除指证券投资基金外，还包括私募股权基金。 私募基金是包括了私募股权基金的，其中有一种私募基金叫阳光私募基金。注：阳光私募基金一般是指私募信托证券基金，主要投资于二级证券市场，与私募股权基金重点投资于一级股权市场在投资对象上有所区别。阳光私募是投在股票市场，而私募股权基金投入的是私有企业（及未上市的企业）对其进行包装上市，最终出售持股获利，有的私募股权基金经过相关部门审核、通过还涉及固定资产投资、城市建设投资。相对来说私募股权基金风险更少
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私募基金可以在一个私募基金公司管理吗
[律师回复] 你好，关于上述的问题，解答如下, 不可以，投顾和基金管理人必须分开。投顾类的产品一般的管理人都是基金子公司、信托公司、期货资管等私募自己做管理人的是自主发行的契约型基金。
《私募投资基金监督管理暂行办法》
第二十三条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：
(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
(二)不公平地对待其管理的不同基金财产
(三)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
(四)侵占、挪用基金财产
(五)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
(六)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
(七)玩忽职守，不按照规定履行职责
(八)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
(九)法律、行政法规和中国规定禁止的其他行为。
《私募投资基金监督管理暂行办法》
第二十三条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：
(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
(二)不公平地对待其管理的不同基金财产
(三)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
(四)侵占、挪用基金财产
(五)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
(六)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
(七)玩忽职守，不按照规定履行职责
(八)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
(九)法律、行政法规和中国规定禁止的其他行为。
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