证券虚假陈述索赔,律师如何锁定多主体责任?

最新修订 | 2026-06-04
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徐晓律师
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评分5.0分执业:20年
擅长领域: 律所:上海兰迪律师事务所
执业证号:13101200610996229 电话:13621630879
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专家导读 投资者陈X因XXD上市公司信息披露违法致股票受损,起诉XXD公司、12名董监高及审计会计师事务所。XXD公司子公司在2017-2019年虚增营收和利润,致年报虚假记载。徐晓律师团队经大量检索、查阅和分析,认为需将董监高及审计机构列为共同被告以增加执行获赔可能。
证券虚假陈述索赔,律师如何锁定多主体责任?

在XXD上市公司证券虚假陈述责任纠纷案中,投资者陈X因XXD公司信息披露违法,投资股票遭受损失。20XX年XX月,XXD公司因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查,20XX年x月收到《行政处罚决定书》。经查明,其子公司在2017-2019年通过多种方式虚增营业收入和利润,导致年度报告存在虚假记载。陈X在相关年报发布后买入股票,违法事实揭露后股价下跌受损,遂起诉XXD公司、12名董监高及审计会计师事务所。徐晓律师团队介入后,首先进行了大量的检索、查阅和分析工作,以判断是否需增加被告来保障执行获赔的可能性。

徐晓律师自2006年执业至今,累计承办各类民商事案件数千件,为数千名投资者挽回投资损失。他长期担任证监会下属投资者保护机构的公益律师,还是上海兰迪律师事务所高级合伙人、上海市律师协会证券合规业务委员会委员。这些丰富的经历和专业身份,让他在处理本案时有着独特的审查视角。在本案中,他凭借对证券法法规的深入理解和多年的办案经验,意识到XXD公司赔偿能力不足,需要将负有责任的董监高以及审计机构作为共同被告。他带领团队对XXD公司违法行为实施至今的大量公告进行研究分析,这种严谨细致的工作方式与他始终坚守资本市场法治底线、专注中小投资者保护事业的执业理念相契合。

最终,法院认定本案所涉虚假陈述具有重大性。法院委托第三方机构对投资者损失出具核算报告,并在核算结果的基础上酌定扣除了10%的非系统性风险因素。判决XXD公司对投资者的损失承担赔偿责任,同时,18名董监高和一家会计师事务所均承担不同比例的连带赔偿责任。在开庭前,徐晓律师团队补充提交了各被告在违法行为中具体参与情况的证据,为案件的胜诉提供了有力支持。

徐晓律师处理此类证券虚假陈述责任纠纷案件,一贯采用先全面检索分析案件资料,确定被告范围,再深入研究各被告具体责任的方法。他通过对大量公告的研究,厘清各主体的任职、履职情况以及在违法行为中的参与情况。徐晓律师的执业领域集中于证券诉讼、证券投资者权益保护,尤其擅长处理证券虚假陈述责任纠纷。他带领的专业团队致力于为中小投资者提供综合性法律服务,在证券市场欺诈责任纠纷案件代理方面有着丰富的实务经验。

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