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擅自发行股票债券罪判几年以上

4.2w浏览 #公司经营 匿名 2025-10-11 广西南宁
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律师解答 共5条
  • 专业辩护法务
    专业辩护法务
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    1.擅自发行股票、公司、企业债券罪严重扰乱金融市场秩序,损害投资者利益,必须依法予以打击。这种未经批准擅自发行的行为破坏了国家对证券发行的监管制度,可能导致投资者遭受重大损失。
    2.对于个人犯此罪的,应严格依据法律规定,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金,起到威慑作用。
    3.若单位犯该罪,要对单位判处罚金,同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役,不能让单位犯罪逃避应有的惩处。
    4.为减少此类犯罪,需加强金融知识普及,提高投资者风险意识;监管部门要加大监管力度,加强对证券发行的审核和监督;完善法律法规,提高违法成本。
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    3 10-11
  • 南宁谈判法务
    南宁谈判法务
    评分5.0 “经验丰富”
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    法律分析:
    (1)擅自发行股票、公司、企业债券罪的核心在于未经国家有关主管部门批准就擅自发行相关证券,并且要达到数额巨大、后果严重或有其他严重情节的程度才构成此罪。这是对证券发行秩序的严重破坏,因为证券发行需要严格的审批程序以保障投资者权益和市场稳定。
    (2)个人犯此罪,将面临五年以下有期徒刑或者拘役的刑罚,同时还会并处或者单处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金。这体现了法律对此类犯罪的严厉打击,通过刑事处罚和经济制裁双管齐下。
    (3)单位犯该罪时,单位会被判处罚金,同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。这明确了单位犯罪中不同主体的责任承担。

    提醒:
    擅自发行股票、债券是严重违法行为,参与证券发行活动务必获得相关部门批准。不同案情法律后果有别,建议咨询以获精准分析。
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    9 10-11
  • 公司经营法务团
    公司经营法务团
    评分5.0 “经验丰富”
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    (一)对于个人而言,要严格遵守法律法规,在发行股票、公司或企业债券前,务必获得国家有关主管部门的批准,避免因擅自发行而触犯此罪。
    (二)企业单位要建立健全内部合规制度,加强对债券发行事务的管理和监督,确保发行行为合法合规。同时,单位的主管人员和直接责任人员要熟知相关法律规定,履行好自身职责。
    (三)加强法律知识学习和宣传,提高公众对擅自发行股票、公司、企业债券罪的认识,增强法律意识和风险防范意识。

    法律依据:
    《中华人民共和国刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。
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    5 10-11
  • 本地优选法务
    本地优选法务
    评分4.9 “解答有耐心”
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    1.擅自发行股票、公司、企业债券罪是指没经过国家相关部门批准,就私自发行股票或公司、企业债券,且数额大、后果严重或有其他严重情节的行为。

    2.个人犯此罪,会处五年以下有期徒刑或拘役,还要并处或单处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金。

    3.单位犯该罪,单位要被判处罚金,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员会处五年以下有期徒刑或拘役。
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    6 10-11
  • 律图法律顾问团队
    律图法律顾问团队
    评分4.9 “解答有耐心”
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    结论:
    擅自发行股票、公司、企业债券,数额巨大、后果严重或有其他严重情节属犯罪行为,个人犯罪会处五年以下有期徒刑或拘役及相应罚金,单位犯罪对单位判罚金,相关责任人处五年以下有期徒刑或拘役。
    法律解析:
    依据法律规定,发行股票、公司或企业债券需经国家有关主管部门批准。若未经批准擅自发行且达到数额巨大、后果严重或有其他严重情节,就构成擅自发行股票、公司、企业债券罪。个人犯此罪,除了可能面临最高五年的有期徒刑或拘役,还会根据非法募集资金金额按比例处以罚金。单位犯罪时,采取双罚制,既对单位判处罚金,也会对相关直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或拘役。这一规定旨在维护金融市场秩序,保障投资者权益。如果遇到涉及擅自发行股票、债券相关法律问题,建议及时向专业法律人士咨询。
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    9 10-11
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