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什么是金融证券虚假陈述

段文超律师
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最新修订 | 2024-05-12
投资领域中所谓的金融证券虚假陈述是指证券企业出于某种不正当目的向其顾客做出的使人误导或虚假的承诺,这种行为直接侵害到了广大消费者的合法权益。
依据我国现行有效的《证券法》相关规定,投资者通过购买、持有或者通过签订协议、其他安排等方式与他人共同拥有一家上市公司已经发行的具有表决权的股票数量达到总股本的5%之后,如果其所持有的该上市公司已发行的具有表决权的股票比例每增加或减少1%,都必须在该事实发生的次日立即通知该上市公司。
《中华人民共和国证券法》第六十三条
通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告,在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票,但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五,应当依照前款规定进行报告和公告,在该事实发生之日起至公告后三日内,不得再行买卖该上市公司的股票,但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一,应当在该事实发生的次日通知该上市公司,并予公告。
违反第一款、第二款规定买入上市公司有表决权的股份的,在买入后的三十六个月内,对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。
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什么是金融证券虚假陈述
金融证券虚假陈述指证券公司对其客户作出的虚假意思表示,其行为侵犯了客户的合法权益。《证券法》规定,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一,应当在该事实发生的次日通知该上市公司。
9浏览 2024-09-25
你好,我们附近的公司有的应为不正当竞争倒闭了,我想问问金融行业反不正当竞争是什么,什么是金融证券虚假陈述,证券虚假陈述意义与认定咋办,谢谢,,
[律师回复] 在证券交易中作虚假陈述的,责任人要承担以下责任: 1、民事赔偿责任。 投资人,如股东、公司等,因信息披露义务人的虚假陈述,而遭受损失的,可以要求其赔偿差额损失、佣金损失、印花税损失及相应的利息损失。 2、行政责任。 (1)证券服务机构,如券商做虚假陈述的,责令改正,没收业务收入,暂停或吊销营业执照,并处罚款。对负责人及其他直接责任人员,处于警告、撤销证券从业资格,并处罚款。 (2)对发行人、上市公司等信息披露义务人作虚假陈述的,责令改正,警告,并处罚款。 3、刑事责任。 按照《刑法》规定,信息披露义务人,在证券交易活动做虚假陈述的,容易涉嫌欺诈发行股票、债券罪,或违规披露、不披露重要信息罪。一经查处属实的,就要受到刑罚的处罚,如坐牢、罚款等。 因此,从事证券交易相关活动的人员,最好不要实事求是,不要作虚假陈述,以免被追究法律责任。倘若已经被抓被捕的,建议尽早委托刑事辩护律师协助处理,积极维护自身合法权益。 当然了,对投资人而言,要是因相关人员虚假陈述而遭受损害的,亦可收集证据资料,咨询经济纠纷律师,通过法律途径向责任人追偿。
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虚假陈述如何认定?
虚假陈述的判断标准是:1)使用不实证据或篡改证据来支持个人立场;2)在对方已充分举证后,仍无根据地编造法律关系和事实进行反驳;3)对案件事实的描述频繁变动,自相矛盾且无法合理解释。法院将视情节严重性对行为人进行罚款、拘留,若构成犯罪,还将追究刑事责任。这包括在维权时故意隐瞒对方已履行的义务且无法提供合理解释。
1浏览 2024-09-25
虚假陈述的认定标准
虚假陈述的认定标准是:伪造、变造证据以证明其主张的;在对方当事人主张的事实已履行举证义务后,仍虚构法律关系及相应事实进行抗辩的;就案件事实的陈述前后不一、存在重大矛盾且无法作出合理说明的;在主张己方权利时,隐瞒对方已履行部分或者全部义务且不能作出合理说明等。
17浏览 2024-10-03
虚假陈述的法律后果
虚假陈述法律中可能涉及到多个方面的法律责任,具体的法律后果取决于虚假陈述的具体情况。1.民事责任;2.行政责任;3.刑事责任:在更严重的情况下,如在证券市场进行虚假陈述,可能构成刑事犯罪,如证券欺诈罪,需要承担刑事责任。
30浏览 2024-09-30
虚假陈述的法律责任有哪些
虚假陈述者需承担的法律责任包括: 对受害方进行财产损害补偿的民事责任,以及受到行政监管机构的制裁,如纠正不当行为、没收非法所得、撤销或暂停经营许可证等行政处罚。 这些责任旨在维护信息披露的真实性和公正性,保护投资者和公众的合法权益。
44浏览 2024-04-25
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