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场外质押的风险

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最新修订 | 2024-02-23

1、市场风险


待购回期间,若质押标的证券市值下跌,客户将面临按约定提前购回、补充质押标的证券或采取其他约定方式提高履约保障比例的风险。待购回期间,标的证券处于质押状态,客户无法卖出或另作他用,客户可能承担因证券价格波动而产生的风险。


2、利率波动风险


客户在参与股票质押式回购交易期间,若因提前购回、延期购回,或中国人民银行调整同期金融机构贷款基准利率,导致期限利率变动,可能会给投资者带来额外的利息支出。


3、履约保障不足风险


客户在参与股票质押式回购交易期间,因标的证券价格下跌等原因导致交易的履约保障不足时,客户需提前购回或补充质押;若客户无法提前购回或补充质押,则面临标的证券被违约处置的风险;且因处置结果的不确定,可能会给客户造成损失。


4、提前购回风险


若质押标的证券在待购回期间发生被暂停或终止上市、跨市吸收合并要约收购、权证发行、公司缩股或公司分立等事件时,投资者面临被动提前购回的风险。


5、违约处置风险


客户在参与股票质押式回购交易期间,发生《业务协议》所列示的违约情形时,则将面临标的证券被违约处置的风险,因处置结果的不确定,可能会给客户造成损失。


股票质押购回对自己本公司的证券交易有非常重要的意义,所以质押的股权如果被公司收回的话,一般公司都会出具公告书的。公告书的基本格式非常的简单,关键是公告书中所陈述的这些具体事项是需要结合股票质押购回的具体情况来写的。




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