上市公司发行可转换公司债券要符合哪些规定？
最新修订 | 2024-02-22
9.7k浏览
- 免责声明
- 以下内容由律图网结合政策法规及互联网相关知识整合，不代表平台立场，请酌情参考。
- 律师解析
-
发行可转换公司债券的上市公司需要符合以下条件：
（1）具备健全且运行良好的组织机构；
（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；
（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；
（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
（5）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；
（6）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；
（7）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
（8）筹集的资金投向符合国家产业政策；
（9）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；
（10）国务院规定的其他条件。
- 法律依据
-
《证券法》第十六条
公开发行公司债券，应当符合下列条件：
（一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；
（二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；
（三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
（四）筹集的资金投向符合国家产业政策；
（五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；
（六）国务院规定的其他条件。
公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
0
证券纠纷案件·推荐文章
-
可转换债券一定要上市公司吗我国法规明确了企业发行证券的合规性，上市公司和具股票公开转让资质的公众公司可发行含特殊条款的转债，如认股权或转换股票，以满足不同投资者需求。股东可发行含股票交换条款的债券以增强风险承受力。商业银行或金融机构可发行含减记条款的债券以保护债权人权益。
-
上市公司发行可转换公司债券的条件是什么上市公司发行可转换公司债券需要符合以下条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
-
上市公司发行可转换公司债券应当符合哪些条件上市公司发行可转换公司债券需要符合以下条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
-
可转换公司债券上市公司再融资可以吗？可以。公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。这是指发行人一直处于具备公司债券发行条件的状态，也就是说发行人应当保持公司债券发行时的信誉状态，而使该公司债券持有人的利益能够得到实现，并且该公司债券的交易具有安全性。如果丧失发行公司债券具备的条件，那么该公司债券到期时在还本付息上将发生风险。
经营管理
-
公司申请发行可交换公司债券应符合哪些规定？申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司；公司组织机构健全运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷；公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元；公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%。
经营管理
-
可转换公司债券是上市公司发行的吗？从大部分法律条文来看，都是以上市公司为主，并且拥有相对完善的法律规定。从理论上讲，法律规定两类公司可以发行可转换公司债券，1、上市公司。2、非上市公众公司。但是对于第二类，在相关条文中规定非上市公司由证监会另行规定。
经营管理
证券纠纷案件·常见问题
问题没解答? 125630人选择咨询律师
上市公司发行可转换公司债券要符合哪些规定？
一键咨询
可转换公司债券是上市公司发行的吗？
从大部分法律条文来看，都是以上市公司为主，并且拥有相对完善的法律规定。从理论上讲，法律规定两类公司可以发行可转换公司债券，1、上市公司。2、非上市公众公司。但是对于第二类，在相关条文中规定非上市公司由证监会另行规定。
10w+浏览
公司经营男方出轨，我想离婚，但是还有一些债务，他说等两年，我也想等两年孩子在大点，需要做什么？
[律师回复] 具体是什么情况？有没有出轨的证据
4.1w浏览
快速解决“婚姻家庭”问题
翻墙推特，但现在已经把推特删除了，比较后悔，在使用过程中没有浏览，评论，转载一些涩情恐怖暴力的内容，我现在还是个学生，想要知道我这种情况会有被当地找到的风险吗?我想请为此做一个评估
[律师回复] 有一定的风险，希望青少年尽量远离这些软件
4.7w浏览
您好，我想咨询债权债务问题，具体如下，问题: 别人欠我钱，拖着不还; 金额: 1万～5万元
[律师回复] 你好，请问这笔钱欠了多久了，对方的经济状况您清楚吗，名下有没有房产或者股权，可能会涉及到还款能力，如果对方是老赖的话会有很大的风险，要尽快联系处理
3.6w浏览
可转换公司债券上市公司再融资可以吗？
可以。公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。这是指发行人一直处于具备公司债券发行条件的状态，也就是说发行人应当保持公司债券发行时的信誉状态，而使该公司债券持有人的利益能够得到实现，并且该公司债券的交易具有安全性。如果丧失发行公司债券具备的条件，那么该公司债券到期时在还本付息上将发生风险。
10w+浏览
公司经营我想了解一下交通事故家属可以要求转到市里的医院吗
[律师回复] 你好，这边法律问题是纠纷吗，不合理可以起诉
4.5w浏览
快速解决“交通事故”问题
孕期公司诱使我在空白纸上签字，后期再我不知情的情况下替我伪造了调岗申请表，现在哺乳期回到工作岗位上，又强迫我换岗。
[律师回复] 调岗申请表本身只是一个申请，工作内容有无变化才是关键
4.2w浏览
公司申请发行可交换公司债券应符合哪些规定？
申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司；公司组织机构健全运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷；公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元；公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%。
10w+浏览
公司经营
深圳证券交易所可转换公司债券上市规则
公开发行的公司债券在深圳证券交易所(以下简称“本所”)的上市交易，适用本规则。本规则所称公司债券(以下简称“债券”)是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
10w+浏览
金融保险借条21万有转账记录但是这钱我转给他弟弟怎么办
[律师回复] 借条上有没有指定收款人呢？或者有没有其他证据证明实际借款人是他？
3w浏览
快速解决“债权债务”问题
发行可转换公司债券的必须是上市公司吗?
可转换公司债券，全称是“可转换成股票的公司债券”，如果该债券不上市，也不公开募集资金，则非上市公司也可以。但如果要公开募集，则必须是上市公司。
10w+浏览
公司经营两个人商量同意离婚，两个人都在外地打工，同一个城市，怎么办理的快？
[律师回复] 你好，法院起诉或者去民政局，都需要连续居住满一年的证明
3.9w浏览
快速解决“劳动纠纷”问题
你好我父亲在我夫妻名下成立了公司，现在公司出现债务无力偿还，会不会冻结我们夫妻的个人财产
[律师回复] 您好，债务如果是公司债务,公司破产清偿时偿还,不够清偿的就不用还了,如果是个人债务,由您父亲自己清偿,
4.5w浏览
