证券法五十一条的内容
最新修订 | 2024-03-22
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卞晓飞律师
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- 律师解析
-
第五十一条的具体条款规定在证券市场中，涉及到内幕信息的知情者主要包括如下群体：
第一类是证券发行人以及他们的董事会成员、监事及高层管理人员；
第二类则是占有该公司超过5%股权的股东们及其他们的董事会成员、监事和高层管理人员，同时也包括了那些能够实际操纵公司并对其有生杀大权的董事、监事、高层管理人员，以及控制公司大股东的所有权以及实际运营的几位人士；
第三类是作为发行人重要控股或为之实际控制的其他公司的董事会成员、监事和高层管理人员；
第四类则是由所执行的公司职位或因业务关系能获得公司内部信息的相关人员;
第五类相对复杂一些，广泛地包括了收购上市公司或参与重大资产交易的行动者以及他们背后的控股股东、实际的控制人、董事、监事和高层管理人员；
第六类就是一些由于担任特定职务或从事具体工作而能接触到内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构等有关人员；
最后一类则尤其特殊，因为他们的职务和工作性质让他们得以获取内幕信息的证券监管机构工作人员。
- 法律依据
-
《证券法》第五十一条
证券交易内幕信息的知情人包括：
（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
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