发行可转换公司债券的上市公司需遵守哪些规定
最新修订 | 2024-06-26
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包敬立律师
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对于即将发布可转换公司债券的拟上市企业，需严格遵守如下申请条件要求：
第一，必须具备相当完善并且运作效果出色的组织架构体系。
第二，必须保持稳定持久的盈利空间，同时还得保证财务状况优良稳健。
第三，在过去三个财政年度中公布的所有财务会计相关资料信息均不可存在任何虚假记载或其他严重违反法规的现象。
第四，申请前还须获得国务院以及国务院证券监督管理部门批准后的额外附加条件。
第五，申请对象必须是股份有限公司形式，其净资产额度不能少于人民币三千万元。
另一方面，若为有限责任公司，则其净资产至少应达人民币六千万元。
第六，所累积的债券总余额不宜超过公司净资产的百分之四十。
第七，过去三年所得税和支息后的净利润之和足以支付公司债券一年的利息支出。
第八，所募集到的资金流向应遵循国家的相关产业政策导向。
第九，债券的票面利率不得高于国务院设定的上限利率水平。
第十，满足国务院规定的其他必要条件。
- 法律依据
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《证券法》第十六条
公开发行公司债券，应当符合下列条件：
（一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；
（二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；
（三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
（四）筹集的资金投向符合国家产业政策；
（五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；
（六）国务院规定的其他条件。
公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
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发行可转换公司债券要遵守的规定是什么发行可转换公司债券的上市公司需要符合以下条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构;(2)具有持续盈利能力，财务状况良好;(3)最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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发行可转换公司债券的上市公司需要遵守的规定有哪些发行可转换公司债券的上市公司需要符合以下条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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发行可转换公司债券的上市公司都需要遵守哪些法律规定?发行人申请报告;股东大会作出的发行可转换公司债券的决议或者国有企业主管部门同意发行可转换公司债券的文件;省级人民政府或者国务院有关企业主管部门的推荐文件;公司章程或老企业组织章程。
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可交换公司债券和可转换公司债券区别是什么？可交换公司债券和可转换公司债券区别是发行主体、发行目的、所换股份来源及担保方式不同。可交换债券是上市公司的股东;可转换债券是上市公司本身。发行可交换债券的目的具有特殊性，通常并不为具体的投资项目，其发债目的包括股权结构调整、投资退出、市值管理、资产流动性管理等;发行可转债用于特定的投资项目。
经营管理
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财务公司债券发行需要遵守哪些规定？1、财务公司发行金融债券应当遵守有关法律、行政法规，未经银监会批准，财务公司不得发行或变相发行金融债券。2、财务公司发行金融债券应当遵循公平、公正、诚信、自律的原则。发行金融债券的财务公司应当按规定真是、准确、完整、及时披露信息，并向投资人充分揭示金融债券投资风险。
公司上市案件·常见问题
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发行可转换公司债券的上市公司需遵守哪些规定
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发行可转换公司债券的上市公司都需要遵守哪些法律规定?
发行人申请报告;股东大会作出的发行可转换公司债券的决议或者国有企业主管部门同意发行可转换公司债券的文件;省级人民政府或者国务院有关企业主管部门的推荐文件;公司章程或老企业组织章程。
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南通市取保候审律师费用由谁承担
[律师回复] 解析：
关于律师费用应由何方承担这一问题，其答案需视具体情形而定。若双方当事人并无明确协议对此作出规定，且在民事诉讼过程中也未能就律师费承担问题达成书面合约共识，则一般而言，应当由当事人自行承担所有律师费用。但是倘若双方当事人已形成共识，那么在这种情况下，法院通常将要求请求方当事人提供相关法律文件，例如授权委托合同以及相应发票等实物证据，以证实律师费用的确已经实际产生，然后再依据该事实来确定聘请律师所需支付的合理费用。
法律依据：
《律师服务收费管理办法》第六条
律师办理涉及财产关系的民事案件、经济案件和行政案件，除收取手续费外，还应按争议标的收取一定的报酬。律师事务所可以预收费用，待结案后按规定收费标准予以结算。
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快速解决“刑事辩护”问题
湖南常德市盗窃罪如何判刑
[律师回复] 解析：
关于盗窃犯罪的量刑准则可参见以下内容：
首先，根据《中华人民共和国刑法》第二百六十四条规定，个人犯下的盗窃罪，情节严重者，将被判处三年及以下有期徒刑或拘役，同时罚金也将会被判罚；
其次，若个人所犯盗窃罪，其涉及金额达到一定程度，比如在一千元到三千元之间，那么其将会被判处三年以上十年以下有期徒刑，且同样会面临罚金的判罚；
最后，对于那些情节特别严重，盗窃金额高达三十万元到五十万元的人，其将会被判处至少十年的有期徒刑，甚至是无期徒刑，并且还需要承担罚金或没收财产的责任。
法律依据：
《刑法》第二百六十四条
【盗窃罪】盗窃公私财物，数额较大的，或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；
数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；
数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。
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首先，根据《中华人民共和国刑法》第二百六十四条规定，个人犯下的盗窃罪，情节严重者，将被判处三年及以下有期徒刑或拘役，同时罚金也将会被判罚；
其次，若个人所犯盗窃罪，其涉及金额达到一定程度，比如在一千元到三千元之间，那么其将会被判处三年以上十年以下有期徒刑，且同样会面临罚金的判罚；
最后，对于那些情节特别严重，盗窃金额高达三十万元到五十万元的人，其将会被判处至少十年的有期徒刑，甚至是无期徒刑，并且还需要承担罚金或没收财产的责任。
法律依据：
《刑法》第二百六十四条
【盗窃罪】盗窃公私财物，数额较大的，或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；
数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；
数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。
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超市盗窃需要取保候审吗
[律师回复] 解析：
关于盗窃罪是否应准许申请取保候审，关键在于其是否符合依法得以批准取保候审的法定条件。
根据中国《刑事诉讼法》的明确规定，以下情况之一者，该犯罪嫌疑人或被告人均可依法向相关司法机关提交取保候审申请：
（1）可能判处管制、拘役或者在法律上独立适用的附加刑；
（2）可能会被判处超过一年有期徒刑，但依据现有证据，确保在此期间取保候审不会导致发生社会危害性；
（3）若犯罪嫌疑人患有危及生命安全的严重疾病或者因为生活无法自理而无法继续羁押，或者犯罪嫌疑人属于孕妇或者正在哺乳未满一周岁宝宝的妇女，为确保其权益不受侵害，根据相关法律法规，在此种情况下取保候审也会被予以考虑。
（4）当羁押期限已经届满，而案件尚未得到妥善处理时，需要采取有效措施，以保证案件能顺利进行下去，此时也需考虑对相关人员实行取保候审。
法律依据：
《刑事诉讼法》第六十七条
人民法院、人民检察院和公安机关对有下列情形之一的犯罪嫌疑人、被告人，可以取保候审：
(一)可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的;
(二)可能判处有期徒刑以上刑罚，采取取保候审不致发生社会危险性的;
(三)患有严重疾病、生活不能自理，怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女，采取取保候审不致发生社会危险性的;
(四)羁押期限届满，案件尚未办结，需要采取取保候审的。
取保候审由公安机关执行。
关于盗窃罪是否应准许申请取保候审，关键在于其是否符合依法得以批准取保候审的法定条件。
根据中国《刑事诉讼法》的明确规定，以下情况之一者，该犯罪嫌疑人或被告人均可依法向相关司法机关提交取保候审申请：
（1）可能判处管制、拘役或者在法律上独立适用的附加刑；
（2）可能会被判处超过一年有期徒刑，但依据现有证据，确保在此期间取保候审不会导致发生社会危害性；
（3）若犯罪嫌疑人患有危及生命安全的严重疾病或者因为生活无法自理而无法继续羁押，或者犯罪嫌疑人属于孕妇或者正在哺乳未满一周岁宝宝的妇女，为确保其权益不受侵害，根据相关法律法规，在此种情况下取保候审也会被予以考虑。
（4）当羁押期限已经届满，而案件尚未得到妥善处理时，需要采取有效措施，以保证案件能顺利进行下去，此时也需考虑对相关人员实行取保候审。
法律依据：
《刑事诉讼法》第六十七条
人民法院、人民检察院和公安机关对有下列情形之一的犯罪嫌疑人、被告人，可以取保候审：
(一)可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的;
(二)可能判处有期徒刑以上刑罚，采取取保候审不致发生社会危险性的;
(三)患有严重疾病、生活不能自理，怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女，采取取保候审不致发生社会危险性的;
(四)羁押期限届满，案件尚未办结，需要采取取保候审的。
取保候审由公安机关执行。
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财务公司债券发行需要遵守哪些规定？
1、财务公司发行金融债券应当遵守有关法律、行政法规，未经银监会批准，财务公司不得发行或变相发行金融债券。2、财务公司发行金融债券应当遵循公平、公正、诚信、自律的原则。发行金融债券的财务公司应当按规定真是、准确、完整、及时披露信息，并向投资人充分揭示金融债券投资风险。
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北京市统计局6.19公布最新社平工资，我合同期满公司大规模裁员不续约，最后工作日7.4号，是否应该按最新社平工资计算补偿？
[律师回复] 应该按照新的社平工资计算补偿。
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快速解决“劳动纠纷”问题
可交换公司债券和可转换公司债券区别是什么？
可交换公司债券和可转换公司债券区别是发行主体、发行目的、所换股份来源及担保方式不同。可交换债券是上市公司的股东;可转换债券是上市公司本身。发行可交换债券的目的具有特殊性，通常并不为具体的投资项目，其发债目的包括股权结构调整、投资退出、市值管理、资产流动性管理等;发行可转债用于特定的投资项目。
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公司经营
可转换公司债券与可交换公司债券的区别是什么？
1 发债主体和偿债主体不同。可交换债券是上市公司的股东。可转换债券是上市公司本身。2 发债目的不同。3 所换股份的来源不同。可交换债券是发行人持有的其他公司的股份，可转换债券是发行人本身未来发行的新股。4 对公司股本的影响不同。5、抵押担保方式不同。
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公司经营
没欠条的债务写上离婚协议书上生效吗
[律师回复] 您好，我是企业法律顾问黄小姐
我们单位是为企业，个人提供专项法律服务
服务包括：
1：法律问题个人、企业、服务期免费咨询（给予专业法律意见）。
2：企业风险防控，员工管理，劳资体系的完善（员工入职至离职得所有手续规范化、根据企业实际情况起草制定）。
3：合同审核与起草。
4：律师函、解决货款拖欠。
5：企业品牌维权打假，企业股权协议审核修订等。
如有其他起诉需求，个案法律服务等，也可向我咨询
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5：企业品牌维权打假，企业股权协议审核修订等。
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可交换公司债券与可转换公司债券的区别有哪些？
发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身;适用的法规不同，前者侧重于债券融资，后者更接近于股权融资;发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目。
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公司经营
