证券公司的净资本不符合规定的该怎么办
- 律师解析
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1.当证券公司净资本不符合规定标准时，必须迅速行动。
在情形发生之日起2个工作日内，要向中国证监会及其派出机构报告，详细说明具体情况以及打算采取的整改措施。
2.接着进入限期整改阶段。
整改期内，严禁开展新业务，不能向股东分红。
限制业务活动，部分业务甚至要暂停，直到净资本等指标符合规定为止。
3.还要制定并落实切实可行的整改计划。
若整改期满仍未达标，中国证监会会采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施。
情况严重的话，可能直接撤销其相关业务许可。
4.证券公司务必高度重视净资本合规问题，积极整改，防止出现更严重的后果，保障自身的稳定运营和行业信誉。
案情回顾:
小何担任高管的证券公司，经内部核算发现净资本不符合规定标准。但公司并未在情形发生之日起2个工作日内向中国证监会及其派出机构报告，而是继续开展新业务、向股东分红。中国证监会在日常监管中发现该情况，要求其限期整改。然而整改期满，该证券公司仍未达标，引发监管部门介入。
案情分析:
1、依据规定，证券公司净资本不符合标准时，应在2个工作日内报告并说明情况与整改措施，此证券公司未履行报告义务，违反规定。
2、整改期内，公司不应开展新业务、向股东分红，且应限制业务活动，该公司均未做到。整改期满未达标，证监会有权采取责令停业整顿等监管措施，甚至撤销相关业务许可。
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