证券公司能为本公司预留所代销的证券吗
- 律师解析
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1.证券公司代销证券时，要把所代销的证券优先卖给投资者，不能给自己留。
2.证券承销要讲公平公正，预留代销证券会破坏竞争环境，让投资者没法公平认购，损害其利益。
3.要是证券公司违规预留，会被监管部门处罚。
所以，得严格按规定来，别预留。
案情回顾:
小朱所在的证券公司正在代销一批证券。在销售过程中，小胡作为公司的管理人员，为公司预留了一部分所代销的证券。小丽等投资者在认购时，发现可认购的证券数量不足，认为证券公司的行为影响了他们公平获得认购证券的机会，遂向监管部门反映了该情况。
案情分析:
1、根据相关规定，证券公司代销证券时应确保所代销的证券优先面向投资者发售，不得预留。该证券公司管理人员小胡为公司预留所代销证券的行为违反了此规定。
2、证券公司从事证券承销业务需遵循公平、公正原则，维护证券市场秩序和投资者权益。此预留行为破坏了公平竞争环境，损害了投资者小丽等人的利益，使他们无法公平获得认购证券的机会。因此，该证券公司可能会受到监管部门的处罚。
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