律图审稿专业委员会3轮严审

证券公司承销证券不得有哪些行为

最新修订 | 2024-02-23
5.4k浏览
律师解析
证券公司承销证券,不得有下列行为:
(一)进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动;
(二)以不正当竞争手段招揽承销业务;
(三)其他违反证券承销业务规定的行为。
证券公司有前款所列行为,给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
承销证券签订的协议,应当载明哪些内容?
(一)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;
(二)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;
(三)代销、包销的期限及起止日期;
(四)代销、包销的付款方式及日期;
(五)代销、包销的费用和结算办法;
(六)违约责任
(七)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
法律依据
《中华人民共和国证券法》第二十九条 证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动;已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。
证券公司承销证券,不得有下列行为:
(一)进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动;
(二)以不正当竞争手段招揽承销业务;
(三)其他违反证券承销业务规定的行为。
证券公司有前款所列行为,给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
投诉/举报
免责声明:以上内容由律图网结合政策法规及互联网相关知识整合,不代表平台的观点和立场。若内容有误或侵权,请通过右侧【投诉/举报】联系我们更正或删除。
展开
沭阳177****3212用户4分钟前已获取解答
盐城180****6642用户3分钟前已获取解答
苏州178****3261用户4分钟前已获取解答
问题没解答? 125450人选择咨询律师
6872位律师在线平均3分钟响应99%好评
证券公司承销证券不得有哪些行为
一键咨询
  • 164****5872用户4分钟前提交了咨询
    172****1586用户2分钟前提交了咨询
    泰州用户4分钟前提交了咨询
    无锡用户1分钟前提交了咨询
    南京用户2分钟前提交了咨询
    167****3662用户1分钟前提交了咨询
    常州用户3分钟前提交了咨询
    134****6160用户3分钟前提交了咨询
    145****4221用户1分钟前提交了咨询
    镇江用户2分钟前提交了咨询
    南京用户2分钟前提交了咨询
    镇江用户3分钟前提交了咨询
    扬州用户2分钟前提交了咨询
    扬州用户2分钟前提交了咨询
    177****3235用户2分钟前提交了咨询
  • 171****2885用户3分钟前提交了咨询
    盐城用户3分钟前提交了咨询
    162****8216用户3分钟前提交了咨询
    南通用户3分钟前提交了咨询
    178****2658用户3分钟前提交了咨询
    140****6521用户3分钟前提交了咨询
    163****7540用户4分钟前提交了咨询
    宿迁用户4分钟前提交了咨询
    镇江用户4分钟前提交了咨询
    160****1374用户2分钟前提交了咨询
    南京用户1分钟前提交了咨询
    173****2212用户4分钟前提交了咨询
    盐城用户2分钟前提交了咨询
    宿迁用户3分钟前提交了咨询
    168****3873用户4分钟前提交了咨询
    156****3462用户4分钟前提交了咨询
    137****6067用户2分钟前提交了咨询
    徐州用户3分钟前提交了咨询
    152****3444用户3分钟前提交了咨询
    常州用户1分钟前提交了咨询
    扬州用户3分钟前提交了咨询
    148****2413用户1分钟前提交了咨询
    132****2647用户3分钟前提交了咨询
    131****3251用户4分钟前提交了咨询
    165****3222用户1分钟前提交了咨询
    南通用户1分钟前提交了咨询
    151****4230用户1分钟前提交了咨询
    泰州用户1分钟前提交了咨询
    扬州用户3分钟前提交了咨询
    泰州用户2分钟前提交了咨询
    盐城用户2分钟前提交了咨询
    南通用户1分钟前提交了咨询
    144****8882用户4分钟前提交了咨询
    132****2146用户1分钟前提交了咨询
    苏州用户1分钟前提交了咨询
    168****8628用户4分钟前提交了咨询
    常州用户1分钟前提交了咨询
    苏州用户2分钟前提交了咨询
    133****5635用户2分钟前提交了咨询
    盐城用户1分钟前提交了咨询
    150****8631用户2分钟前提交了咨询
    143****5543用户2分钟前提交了咨询
    南通用户4分钟前提交了咨询
    175****6436用户4分钟前提交了咨询
    镇江用户4分钟前提交了咨询
    165****1084用户1分钟前提交了咨询
    131****0450用户2分钟前提交了咨询
    徐州用户2分钟前提交了咨询
    扬州用户2分钟前提交了咨询
    172****1686用户2分钟前提交了咨询
    141****8613用户2分钟前提交了咨询
    143****0338用户4分钟前提交了咨询
    连云港用户4分钟前提交了咨询
    南通用户3分钟前提交了咨询
    连云港用户1分钟前提交了咨询
    扬州用户2分钟前提交了咨询
    157****8400用户3分钟前提交了咨询
    163****1186用户4分钟前提交了咨询
    147****6450用户4分钟前提交了咨询
    南京用户2分钟前提交了咨询
    174****0373用户4分钟前提交了咨询
    盐城用户1分钟前提交了咨询
    168****1528用户4分钟前提交了咨询
    148****8454用户1分钟前提交了咨询
    宿迁用户2分钟前提交了咨询
    常州用户1分钟前提交了咨询
    136****1760用户2分钟前提交了咨询
    镇江用户1分钟前提交了咨询
    176****6441用户4分钟前提交了咨询
    150****3081用户3分钟前提交了咨询
    142****1870用户4分钟前提交了咨询
    苏州用户3分钟前提交了咨询
    镇江用户1分钟前提交了咨询
    扬州用户2分钟前提交了咨询
    158****7101用户1分钟前提交了咨询
    144****0361用户1分钟前提交了咨询
    154****3824用户1分钟前提交了咨询
    138****0833用户4分钟前提交了咨询
    扬州用户2分钟前提交了咨询
    134****4803用户4分钟前提交了咨询
    无锡用户2分钟前提交了咨询
    苏州用户3分钟前提交了咨询
    168****7857用户1分钟前提交了咨询
    南通用户1分钟前提交了咨询
    泰州用户4分钟前提交了咨询
淮安181****5296用户3分钟前已获取解答
连云港181****3761用户1分钟前已获取解答
南京188****5905用户4分钟前已获取解答
证券公司债券承销流程是怎样的?
证券公司债券承销流程是怎样的:1、获得债券承销业务。2、组建承销辛迪加。3、实施发行。债券承销分为多种方式,有包销、代销和余额注销等。同时,证券公司开展承销业务,要按照既定程序进行。
10w+浏览
金融保险
20年证券公司债券承销业务规范
承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目,不得采用承诺价格或利率、承诺获得批文及获得批文时间等不正当手段招揽项目。取得证券承销业务资格的证券公司及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。
10w+浏览
金融保险
证券公司债券承销资格需要哪些条件?
证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产,证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本,证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。
10w+浏览
证券公司债券承销业务都有哪些规定呢?
承销机构承销境内公司债券时,项目承接、发行申请、推介、定价、配售和信息披露等业务活动适用本规范。公司债券发行结束后,由受托管理人按照相关规定持续履行受托管理职责。
10w+浏览
金融保险
帮信罪非法所得十二万怎么处罚
[律师回复] 解析:
帮信罪所获得的利益达到12万元时,通常会被判处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金,具体的量刑标准如下:
1、在支付结算环节中涉及到的金额超过20万元人民币;
2、通过投放广告等方式提供的资金数额超过5万元人民币;
3、违法所得超过1万元人民币;
4、为三个及以上对象提供了相关帮助;
5、在过去两年内曾经因为非法利用信息网络、协助信息网络犯罪活动或者危害计算机信息系统安全而受到过行政处罚,然而依然继续从事这些行为;
6、被帮助对象实施的犯罪行为给社会带来了严重的后果;
7、收购、出售、租赁信用卡、银行账户、非银行支付账户、具备支付结算功能的互联网账号密码、网络支付接口、网上银行数字证书超过5张(个);
8、收购、出售、租赁他人手机卡、流量卡、物联卡超过20张;
9、其他情节严重的情况。
法律依据:
《刑法》第二百八十七条
【帮助信息网络犯罪活动罪】明知他人利用信息网络实施犯罪,为其犯罪提供互联网接入、服务器托管、网络存储、通讯传输等技术支持,或者提供广告推广、支付结算等帮助,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。
【择一重处】有前两款行为,同时构成其他犯罪的,依照处罚较重的规定定罪处罚。
承销证券合同注意事项有哪些?
1、签署证券承销协议的证券公司必须具有证券监管机构特别许可和授予的承销业务资格。2、证券承销协议是书面要式合同。3、证券承销协议是证券发行送审文件的组成部分。4、不得违反国家强行法的规定。
10w+浏览
金融保险
集资诈骗判决后民事责任的承担方式
[律师回复] 解析:
集资诈骗案件一经判决,对于涉案财物的处置包括但不限于追缴、责令退赔、返还、没收以及上缴国库等多种途径。
待判决生效之后,法院通常会要求涉案的犯罪分子将所骗取之资金如数退还给受害者,然而若遭遇无法找到受害者或被骗款项本身系非法所得等情况,则涉案财物将会被依法上缴国库。
关于集资诈骗案中财物价值的量刑标准主要如下:
首先,对于个人而言,其诈骗金额若达到十万元以上,便被视为“数额较大”,应判处三年以上七年以下有期徒刑,同时还需缴纳罚金;
其次,对于单位而言,其诈骗金额若达到五十万元以上,即为“数额巨大”,若存在其他严重情节,则可能面临七年以上有期徒刑乃至无期徒刑,同时还需缴纳罚金或没收财产。
法律依据:
《刑法》第一百九十二条
【集资诈骗罪】以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处七年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。
快速解决“刑事辩护”问题
当前6173位律师在线
立即咨询
顶部
法律咨询顾问
法律咨询顾问 发来一条私信

您好,您的法律问题还没有找到满意的答案吗?可以直接私信我单独沟通哦。

温馨提示
浏览更多,不如直接问律师
律图法律咨询 24h在线
18万+

认证律师

15亿+

普法人次

9

最快响应