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公司在哪些情形下需要聘请保荐人

3.7w浏览 #劳动纠纷 匿名 2026-09-21 山西运城
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  • 特邀辩护法务
    特邀辩护法务
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    在公司运营中,有两种情况必须聘请保荐人,这在《中华人民共和国证券法》中有明确规定。
    第一种情况是公司公开发行股票。不管是首次公开发行股票并上市,还是已上市公司再融资,像增发、配股这类,都得请保荐人。保荐人要仔细核查发行人的申请文件和信息披露资料,督促发行人规范运作,对发行人的质量和诚信进行担保与推荐,以此保护投资者利益。
    第二种情况是公司申请可转换为股票的公司债券上市交易。可转换公司债券结合了债券和股票的特点,为保障投资者权益和维护市场秩序,公司申请这类债券上市时也需要聘请保荐人。保荐人要对发行人的合规性、债券发行条件等进行尽职调查并给出专业判断,出具保荐意见。
    需要注意的是,保荐人必须遵守相关执业规范和监管要求。要是保荐人没做到勤勉尽责,导致发行人信息披露出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,保荐人就要承担相应法律责任。所以公司在聘请保荐人时,要确保其能履行好职责,避免法律风险。
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    6 09-21
  • 法律服务导航
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    根据《中华人民共和国证券法》,公司有两种主要情形要聘请保荐人。
    一种是公开发行股票。不管是首次公开发行股票并上市,还是已上市公司做再融资,比如增发、配股这些,都得聘请保荐人。保荐人要仔细核查发行人的申请文件和信息披露资料,督促发行人规范运作,对发行人的质量和诚信进行担保与推荐,保护投资者利益。
    另一种是申请可转换为股票的公司债券上市交易。可转换公司债券有债券和股票的特性,为保障投资者权益和维护市场秩序,公司申请这类债券上市时,要聘请保荐人。保荐人要对发行人的合规性、债券发行条件等方面进行尽职调查和专业判断,然后出具保荐意见。
    在这些情形下,保荐人要遵守相关执业规范和监管要求。要是保荐人没做到勤勉尽责,让发行人信息披露出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,保荐人就要承担相应法律责任。公司在遇到上述情况时,要谨慎选择保荐人,考察其专业能力和信誉。保荐人自身也要严格要求自己,避免因失职导致法律风险。
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    6 09-21
  • 劳务争议解决法务
    劳务争议解决法务
    评分5.0 “经验丰富”
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    按照《中华人民共和国证券法》,公司有两种情况得聘请保荐人。
    首先是公开发行股票的时候。不管是首次公开发行股票然后上市,还是已经上市的公司再融资,像增发、配股这些,都一定要聘请保荐人。保荐人得认真核查发行人的申请文件和信息披露资料,监督发行人规范运营,对发行人的质量和诚信进行担保和推荐,这样才能保护投资者的利益。
    其次,公司申请可转换为股票的公司债券上市交易时,也得聘请保荐人。可转换公司债券既有债券的特点,又有股票的特性。为了保障投资者权益和维护市场秩序,公司申请这类债券上市,就需要保荐人出马。保荐人要对发行人是否合规、债券发行条件等方面进行尽职调查和专业判断,然后出具保荐意见。
    在这两种情形下,保荐人得遵守相关的执业规范和监管要求。要是保荐人没有尽到勤勉尽责的义务,导致发行人信息披露出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,那保荐人就要承担相应的法律责任。所以公司选保荐人,一定要选靠谱、负责的。
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    7 09-21
  • 运城维权顾问
    运城维权顾问
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    咱们从《中华人民共和国证券法》出发,聊聊公司在哪些情况得请保荐人,以及请了之后的讲究。
    先说公开发行股票。不管是公司第一次首发上市,还是已经上市的公司要搞再融资,像增发股票、给老股东配股这些,都一定得请保荐人来帮忙。保荐人的工作可不轻松,得仔细审核发行人的各种申请文件和披露出来的信息。还得监督发行人按规矩运作,给发行人的质量和诚信做担保和推荐。这么做主要是为了保护咱们投资者的利益,让咱们在投资的时候心里更有底。
    还有就是申请可转换为股票的公司债券上市交易的时候。这种债券既有债券的特点,又有股票的属性,情况比较特殊。为了保证投资者的合法权益,维护市场秩序,公司申请这类债券上市就得请保荐人。保荐人要详细调查发行人合不合规、债券符不符合发行条件,最后给出专业的保荐意见。
    要提醒的是,保荐人得遵守相关的执业规范和监管要求。要是保荐人偷懒没尽到责任,让发行人披露的信息出现虚假、误导或者重大遗漏,那保荐人就得承担法律责任了。所以公司在聘请保荐人时,一定要找靠谱、专业且尽责的;保荐人也得做好自己的本职工作,避免惹上法律麻烦。
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    7 09-21
  • 卓越法务平台
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    评分4.9 “值得推荐”
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    按照《中华人民共和国证券法》规定,有两种情况公司得请保荐人。
    1. 公司公开卖股票的时候。不管是头一回公开卖股票然后上市,还是已经上市的公司再融资,像增发股票、配股这些情况,都一定得请保荐人。保荐人要仔细检查发行人交的申请文件和披露的信息,监督发行人按规矩办事,给发行人的质量和诚信作担保、做推荐,这么做是为了保护投资者的利益。
    2. 公司申请能转换成股票的公司债券上市交易时。可转换公司债券既有债券的特点,又有股票的特点。为了保障投资者的权益,维护市场秩序,公司申请这种债券上市,就得请保荐人。保荐人要对发行人是否合规、债券发行符不符合条件等方面进行调查和专业判断,然后给出保荐意见。
    在上面说的这些情况下,保荐人得遵守相关的执业规范和监管要求。要是保荐人没好好履行职责,让发行人披露的信息有假、有误导或者有重大遗漏,那保荐人就得承担相应的法律责任。
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    5 09-21
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