在公司运营中,有两种情况必须聘请保荐人,这在《中华人民共和国证券法》中有明确规定。
第一种情况是公司公开发行股票。不管是首次公开发行股票并上市,还是已上市公司再融资,像增发、配股这类,都得请保荐人。保荐人要仔细核查发行人的申请文件和信息披露资料,督促发行人规范运作,对发行人的质量和诚信进行担保与推荐,以此保护投资者利益。
第二种情况是公司申请可转换为股票的公司债券上市交易。可转换公司债券结合了债券和股票的特点,为保障投资者权益和维护市场秩序,公司申请这类债券上市时也需要聘请保荐人。保荐人要对发行人的合规性、债券发行条件等进行尽职调查并给出专业判断,出具保荐意见。
需要注意的是,保荐人必须遵守相关执业规范和监管要求。要是保荐人没做到勤勉尽责,导致发行人信息披露出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,保荐人就要承担相应法律责任。所以公司在聘请保荐人时,要确保其能履行好职责,避免法律风险。