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证券交易内幕信息的知情人包括哪些人

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最新修订 | 2024-02-25
内幕信息知情人,一般是以是否知悉对证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为标准,并不局限于公司内部人员,还包括外部由于工作性质或所任职务而知悉内幕信息的人员,以及相关公司本身,具体而言:
一是发行人及其董事、监事、高级管理人员。
二是持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
三是发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员。
四是由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员。
五是上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员。
六是因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。
七是因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员。
八是因法定职责对证券的发行、交易或者上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员。
九是国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

法律依据:
证券法》第七十四条
证券交易内幕信息的知情人包括:
(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;
(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;
(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
证券交易内幕信息的知情人包括哪些人
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证券内幕交易怎么认定?
内幕信息的知情人买入或者卖出与内幕信息相关的证券、建议他人购买此类证券、以牟利为目的将对证券的市场价格有重大影响的内幕信息泄露给他人等的行为,都可以被认定为是证券内幕交易。
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袭警罪对象包括交警吗
[律师回复] 解析:
关于治安罪的判定准则如下:该犯罪行为所侵略的主要目的在于破坏社会公共秩序以及人民警察正常开展的执法和行政活动。侵犯的主要目标是那些依据法律规定正在执行公务的人民警察。从客观上看,其表现形式主要为通过暴力、恐吓、威胁等方式阻碍人民警察合法履行他们的职务或职责,并导致了严重的后果。只要符合法定年龄并且具有承担刑事责任的能力的自然人都可以成为此罪的主体。对于那些以暴力方式攻击正在依法执行职务的人民警察的罪犯,将被判处三年以下有期徒刑、拘役或者管制;如果使用枪支、管制刀具,或者以驾驶机动车撞击等手段,严重危害到他们自身的生命安全,那么将会面临三年以上七年以下有期徒刑的严厉惩罚。
法律依据:
《刑法》第二百七十七条
【妨害公务罪、袭警罪】以暴力、威胁方法阻碍国家机关工作人员依法执行职务的,处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者罚金。
以暴力、威胁方法阻碍全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表依法执行代表职务的,依照前款的规定处罚。
在自然灾害和突发事件中,以暴力、威胁方法阻碍红十字会工作人员依法履行职责的,依照第一款的规定处罚。
故意阻碍国家安全机关、公安机关依法执行国家安全工作任务,未使用暴力、威胁方法,造成严重后果的,依照第一款的规定处罚。
暴力袭击正在依法执行职务的人民警察的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制;使用枪支、管制刀具,或者以驾驶机动车撞击等手段,严重危及其人身安全的,处三年以上七年以下有期徒刑。
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内幕交易的实施主体包括哪些人
发行人的董事、监事、高级管理人员、秘书、打字员发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员根据法律、法规的规定对发行人可以行使一定管理权或者监管权的人员。
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刑事辩护
洗钱罪的客体包括哪些内容
[律师回复] 解析:
关于洗钱罪之客体构成要件的深入探讨表明,该罪行直接侵犯了我国的金融管理制度以及司法机关的正常运作秩序。所谓洗钱行为,又被称为掩饰、隐瞒犯罪的非法所得及其收益的性质与来源的行为,乃是指犯罪者试图掩盖其非法行为所获取的资金,而通过各种金融交易活动暗中将这些黑钱转化为合法形态,以实现其可公开自由支配的目的。
法律依据:
《刑法》第一百九十一条
【洗钱罪】明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,有下列行为之一的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金;
情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金:
(一)提供资金账户的;
(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;
(三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;
(四)协助将资金汇往境外的;
(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役;
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