证券营销人员不正当竞争

1.依据《证券法》第二十二条的规则，证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销事务。又依据1996年2月6日发布的《对于制止股票发行中不妥行动的告诉》规则，证券运营组织在争夺承销项目的过程中，不得有以下行动：
（1）迎合或鼓舞公司以不合理的高溢价发行股票；
（2）贬损同行；
（3）向公司许诺在股票上市后维持其股票的价格；
（4）使用行政干预；
（5）经有关当事人回扣；
（6）违反规则下降费用或许免费承销；
（7）别的不正当竞争行动。
2.发行股票的公司也应按照上述规则的精力加强自律，标准发行行动，不得在发行过程中提出不合理的高溢价请求。对有上述不妥行动的证券运营组织和负有责任的发行股票公司，证监会将暂停受理其发行申请。