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欺诈发行证券罪怎么惩处

#刑事处罚辩护 最新修订 | 2025-06-21
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陈晓伟律师
陈晓伟律师在线
北京市盈科律师事务所/主任
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律师解析
1.犯欺诈发行证券罪,数额巨大、后果严重或情节严重的,处五年以下有期徒刑拘役,可并处或单处罚金;
数额特别巨大、后果特别严重或情节特别严重的,处五年以上有期徒刑并处罚金
2.控股股东、实际控制人组织指使该行为,情节一般的,处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处非法募资额20%以上1倍以下罚金;
情节严重的,处五年以上有期徒刑,按上述标准处罚金。
3.单位犯罪的,对单位判处罚金,对相关责任人员按上述规定处罚。

案情回顾:

小何是某公司控股股东,指使公司实际控制人小李组织实施欺诈发行证券行为。他们通过虚假财务报表等手段,非法募集了大量资金。在公司运营过程中,事情败露。经调查,非法募集资金数额巨大,给投资者造成了严重损失。投资者发现问题后,向相关部门举报,小何和小李被依法逮捕

案情分析:

1、根据《中华人民共和国刑法》规定,小何作为控股股东,小李作为实际控制人组织、指使实施欺诈发行证券行为,且数额巨大、后果严重。他们可能面临五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金。
2、该公司作为单位犯此罪,会对单位判处罚金,同时对直接负责的主管人员小何和其他直接责任人员小李,依照上述规定处罚。
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