首次公开发行股票网下配售时发行人不得向哪些对象配售股票
- 律师解析
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首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：
(一)发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；
发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；
(二)主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；
主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；
(三)承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；
(四)本条第(一)、(二)、(三)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
(五)过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；
(六)通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。
- 法律依据
- 《证券发行与承销管理办法》第十六条
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