股权确认的基本原则包括什么？

一、股权确认的基本原则包括什么？

商法的基本原则之一是维护交易安全，维护交易安全的基本表现形式是公示主义与外观主义。公示主义，是指交易当事人对于涉及利害关系人利益的事实，负有公示、告知的义务。公示主义主要体现为公司登记、信息公开等。外观主义，也称为禁止反言，是指交易行为的效果以交易当事人行为的外观为准。依据外观主义，法律行为完成之后，出于对交易安全的保护，原则上表意人不得以意思表示瑕疵为由主张行为的撤销或者无效。

相对人与公司交易，主要是通过公司的外观特征来了解和判断公司的资信状况，相对人不承担与公司外观特征不符的交易成本与风险。因此，涉及股东与第三人、公司与第三人之间关系的股东资格认定或者股权确认时，主要依据股东的形式要件予以认定;涉及股东与股东之间、股东与公司之间的关系时，主要依据股东的实质要件予以认定。上述认定依据是商法公示主义与外观主义的体现。

司法实践中，确认股东资格的上述要件相关的证据相互之间发生矛盾和冲突时，应当按照争议当事人的具体情况，优先选择适用相应的证据，对股东资格进行认定。区分公司内部关系与外部关系，分别适用实质要件与形式要件。当公司内部之间就股东资格发生争议的，以实质要件为主、形式要件为辅进行认定;当公司外部之间就股东资格产生争议的，则以形式要件主、实质要件为辅进行认定。这一标准符合《公司法》第33条规定的“双重标准、内外有别”的原则。

二、股权确认方式

(一)根据诉讼意图进行的分类

1、善意之诉。这种情况是指原告按照取得股权的意思表示主张股权，而被告则列出种种理由反对。例如公司为榨取原告的资金，表面上作出吸收原告为股东的意思表示，而实际上故意不为原告完善股东手续，不承认原告的股东身份。再如公司债权人起诉出资不足的股东，而股东以种种理由否认自己的股东身份。

2、恶意之诉。是指原告通过诉讼要求法院确认自己或其他人的股东身份，以获取非法利益或者逃避债务。如：挂名股东在发现公司利润丰厚时，而主张股东身份。

(二)根据法律关系进行分类

1、内部关系的股权确认之诉，内部关系包括：挂名股东与实际股东之间;隐名股东与其他股东之间;在内部关系中确认股权，应当坚持民法上的真实意思主义，探究当事人之间的真实意思，并依据该意思对股权进行判断。

2、外部关系的股权确认之诉。外部关系包括：第一，因公司的债务引起的公司债权人与股东之间的关系。第二，因增资扩股引起的新股东与公司之间的关系。相对于公司与旧股东或者与发起人之间的内部关系，新股东是第三人。在外部法律关系中确认股权，应当坚持商法的表示主义，根据工商登记等对外材料确认股权。

(三)根据原告的类型进行分类

1、股东提出的确认之诉股东提出确权之诉时，适格的被告应当是公司。理由：第一，股权使股东和公司之间法律关系的一个内容，股权指向的义务主体使公司。原告之所以提出诉讼要求确权，就是因为在主张股权使得不到公司的认可。第二，公司不认可原告股权的意思比较复杂。由于公司使法律拟制的人，公司的所有意思都是通过特定主体来完成的，这些特定主体可以使公司的法定代表人，可以使股东会决议，可以使控股股东，可以使董事经理等公司高管。

2、公司提出的确认之诉。公司对股东提出确权之诉通常都是在其他诉讼中附带的提出，作为其他诉讼的前提。对于公司单独对股东提出的股权确认之诉，必须保持警惕，防止当事人恶意利用诉讼达到其他非法目的。因为公司不承认被告的股东资格，公司只需要作出不承认的意思就足以达到目的，根本不需要提出诉讼。如果是承认被告的股东身份，更无需通过诉讼再确认一遍。

3、公司债权人对股东提出的确权之诉。当公司对债权人不能清偿债务时，如果公司的股东没有出资或者出资不足时，则债权人有权对股东提起诉讼，要求股东在出资范围内公司承担清偿连带责任。当股东滥用有限责任或者法人资格时，公司债权人有权对股东直索。

对于我国的企业或者是公司的经营管理来说，企业的股权的变更是需要登记的，只有登记才能对抗第三人，此时我们一定要注意股权的转让的原则，积极的保护自己的利益。