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私募基金谁监管者是谁，具体有哪些监管措施？
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2024-06-23
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沈园律师
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评分5.0分执业：5年
专家导读
私募基金的监管单位有很多，主要包括全国人大及国务院（政策的制定者）、证监会、中基协、央行、发改委、银监会、保监会、中证登、交易所、股转系统、中证协等，当然，现在银监会和保监会合为一家了。对应不同的私募基金涉及的监管主体也有一定的差异性。
一、私募基金谁监管
证监会负责监管
中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。
二、具体的监管措施
具体监管措施有以下三方面：
(一)中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查;依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定，采取7项有关措施：
1、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料;
3、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;
4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;
5、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存;
6、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封;
7、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长十五个交易日。
(二)中国证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。
(三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施;依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。
关于私募基金谁监管的问题的解答如上所述，私募基金的迅速崛起使得必须有相关的法规对其进行规范，这样才能使私募基金更加稳健的向前发展，国家规定证监会负责监管私募基金的发展，对此有相关的条例进行具体事项的规定，大家再进行投资的同时可以多关注相关的知识，增加自己的经验。
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1、中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查。二)中国证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规。
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公司经营
什么是行政处罚性监管措施，行政处罚性监管措施的特点
[律师回复] 对于这个问题，解答如下, 中国的非行政处罚性监管措施是指中国对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚（即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型），同时由于该等措施是调查工作完成后作出的，因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。所以《通知》中的这一概念具有非行政处罚性、非法律规定性和最终性的特点。 符合以上特点的非行政处罚性监管措施就应当有29种①：
（
1）监管谈话、谈话提醒；
（
2）重点关注、出具监管关注函、出具警示函；
（
3）记入诚信档案；
（
4）责令改正；
（
5）指定中介机构进行核查；（
（
6）要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料；
（
7）请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利；
（
8）通知出境管理机关依法阻止其出境；
（
9）限制业务活动；
（
10）限制分配红利；（11）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（12）限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖；（13）限制董事、监事、高级管理人员权利；责令保荐机构更换保荐代表人；（14）限制有关股东行使股东权利；（15）责令暂停部分业务，停止批准新业务；（16）停止批准增设、收购营业性分支机构；（17）责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动；（18）暂停履行职务；（19）指定其他机构托管、接管公司；（20）暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请；（21）责令更换董事、监事、高级管理人员；（22）责令股东转让股权；（23）一定期间内不受理有关文件、申请或推荐；（24）记入诚信档案并公布；（25）向社会公示违反承诺的情况；（26）认定为不适宜担任相关职务；认定为不适当人选；（27）不予注册登记，从名单中去除；（28）证券市场禁入；（29）撤销证券公司。
（
1）监管谈话、谈话提醒；
（
2）重点关注、出具监管关注函、出具警示函；
（
3）记入诚信档案；
（
4）责令改正；
（
5）指定中介机构进行核查；（
（
6）要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料；
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7）请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利；
（
8）通知出境管理机关依法阻止其出境；
（
9）限制业务活动；
（
10）限制分配红利；（11）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（12）限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖；（13）限制董事、监事、高级管理人员权利；责令保荐机构更换保荐代表人；（14）限制有关股东行使股东权利；（15）责令暂停部分业务，停止批准新业务；（16）停止批准增设、收购营业性分支机构；（17）责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动；（18）暂停履行职务；（19）指定其他机构托管、接管公司；（20）暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请；（21）责令更换董事、监事、高级管理人员；（22）责令股东转让股权；（23）一定期间内不受理有关文件、申请或推荐；（24）记入诚信档案并公布；（25）向社会公示违反承诺的情况；（26）认定为不适宜担任相关职务；认定为不适当人选；（27）不予注册登记，从名单中去除；（28）证券市场禁入；（29）撤销证券公司。
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哪些措施属于非行政处罚性监管措施
[律师回复] 对于哪些措施属于非行政处罚性监管措施这个问题，解答如下, 中国的非行政处罚性监管措施是指中国对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚（即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型），同时由于该等措施是调查工作完成后作出的，因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。所以《通知》中的这一概念具有非行政处罚性、非法律规定性和最终性的特点。 符合以上特点的非行政处罚性监管措施就应当有29种①：
（
1）监管谈话、谈话提醒；
（
2）重点关注、出具监管关注函、出具警示函；
（
3）记入诚信档案；
（
4）责令改正；
（
5）指定中介机构进行核查；（
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6）要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料；
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7）请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利；
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8）通知出境管理机关依法阻止其出境；
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9）限制业务活动；
（
10）限制分配红利；（11）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（12）限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖；（13）限制董事、监事、高级管理人员权利；责令保荐机构更换保荐代表人；（14）限制有关股东行使股东权利；（15）责令暂停部分业务，停止批准新业务；（16）停止批准增设、收购营业性分支机构；（17）责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动；（18）暂停履行职务；（19）指定其他机构托管、接管公司；（20）暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请；（21）责令更换董事、监事、高级管理人员；（22）责令股东转让股权；（23）一定期间内不受理有关文件、申请或推荐；（24）记入诚信档案并公布；（25）向社会公示违反承诺的情况；（26）认定为不适宜担任相关职务；认定为不适当人选；（27）不予注册登记，从名单中去除；（28）证券市场禁入；（29）撤销证券公司。
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3）记入诚信档案；
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4）责令改正；
（
5）指定中介机构进行核查；（
（
6）要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料；
（
7）请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利；
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9）限制业务活动；
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10）限制分配红利；（11）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（12）限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖；（13）限制董事、监事、高级管理人员权利；责令保荐机构更换保荐代表人；（14）限制有关股东行使股东权利；（15）责令暂停部分业务，停止批准新业务；（16）停止批准增设、收购营业性分支机构；（17）责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动；（18）暂停履行职务；（19）指定其他机构托管、接管公司；（20）暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请；（21）责令更换董事、监事、高级管理人员；（22）责令股东转让股权；（23）一定期间内不受理有关文件、申请或推荐；（24）记入诚信档案并公布；（25）向社会公示违反承诺的情况；（26）认定为不适宜担任相关职务；认定为不适当人选；（27）不予注册登记，从名单中去除；（28）证券市场禁入；（29）撤销证券公司。
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哪些措施属于非行政处罚性监管措施
[律师回复] 您好，针对您的哪些措施属于非行政处罚性监管措施问题解答如下, 中国的非行政处罚性监管措施是指中国对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚（即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型），同时由于该等措施是调查工作完成后作出的，因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。所以《通知》中的这一概念具有非行政处罚性、非法律规定性和最终性的特点。 符合以上特点的非行政处罚性监管措施就应当有29种①： （
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10）限制分配红利；（11）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（12）限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖；（13）限制董事、监事、高级管理人员权利；责令保荐机构更换保荐代表人；（14）限制有关股东行使股东权利；（15）责令暂停部分业务，停止批准新业务；（16）停止批准增设、收购营业性分支机构；（17）责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动；（18）暂停履行职务；（19）指定其他机构托管、接管公司；（20）暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请；（21）责令更换董事、监事、高级管理人员；（22）责令股东转让股权；（23）一定期间内不受理有关文件、申请或推荐；（24）记入诚信档案并公布；（25）向社会公示违反承诺的情况；（26）认定为不适宜担任相关职务；认定为不适当人选；（27）不予注册登记，从名单中去除；（28）证券市场禁入；（29）撤销证券公司。
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你好，我是帮我一个朋友问的，他马上就要去法院接案子了。想提前了解一下哪些措施属于非行政处罚性监管措施？
[律师回复] 中国证监会的非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚（即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型），同时由于该等措施是调查工作完成后作出的，因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。所以《通知》中的这一概念具有非行政处罚性、非法律规定性和最终性的特点。
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私募基金监管部门是哪一个，监管措施有哪些？
中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。
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什么是行政处罚性监管措施？
[律师回复] 对于这个问题，解答如下, 中国的非行政处罚性监管措施是指中国对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚（即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型），同时由于该等措施是调查工作完成后作出的，因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。所以《通知》中的这一概念具有非行政处罚性、非法律规定性和最终性的特点。 符合以上特点的非行政处罚性监管措施就应当有29种①：
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1）监管谈话、谈话提醒；
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2）重点关注、出具监管关注函、出具警示函；
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3）记入诚信档案；
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4）责令改正；
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5）指定中介机构进行核查；（
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（
1）监管谈话、谈话提醒；
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2）重点关注、出具监管关注函、出具警示函；
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（
7）请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利；
（
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快速解决“刑事辩护”问题
监管部门可以采取什么监督检查措施
[律师回复] 根据你的问题解答如下, 《食品安全法》第一百一十条规定了县级以上人民政府食品药品监督管理、质量监督部门履行各自食品安全监督管理职责，例如食品药品监督管理部门依法对食品、食品添加剂生产经营活动（包括进入市场流通的食用农产品），质量监督部门依法对食品相关产品实施监督管理，总而言之在监管部门对生产经营者遵守本法的情况进行监督检查时，可以采取以下五项监督检查措施：
（一）进入生产经营场所实施现场检查；
（二）对生产经营的食品、食品添加剂、食品相关产品进行抽样检验；
（三）查阅、复制有关合同、票据、账簿以及其他有关资料；
（四）查封、扣押有证据证明不符合食品安全标准或者有证据证明存在安全隐患以及用于违法生产经营的食品、食品添加剂、食品相关产品；
（五）查封违法从事生产经营活动的场所。
（一）进入生产经营场所实施现场检查；
（二）对生产经营的食品、食品添加剂、食品相关产品进行抽样检验；
（三）查阅、复制有关合同、票据、账簿以及其他有关资料；
（四）查封、扣押有证据证明不符合食品安全标准或者有证据证明存在安全隐患以及用于违法生产经营的食品、食品添加剂、食品相关产品；
（五）查封违法从事生产经营活动的场所。
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我在公安工作，近年来网络发展一直比较乱，我想咨询下律师，给一些网络不正当竞争监管的措施
[律师回复]
1、对网络不正当竞争行为进行分类监管，消除监管空隙。将经营规范、证照齐全的网站归为一类网站，将经营较为规范的归为二类网站，将存在轻微违法行为的归为三类网站，将问题较多、需要重点监控的归为四类网站。一类和二类网站实行“远距离”监管，不做或少做巡查;对三类网站实行“近距离”监管，做常规巡查;对四类网站进行“零距离”监管，实行重点巡查。对不同的经营主体实施不同的监管：大型的开发网络产品的公司，如网络实名、搜索引擎等网络产品的实际拥有者，由工商总局公平交易局负责监管，定期备份这些产品中的数据;大型的网络交易网站、贸易类网站，涵盖的用户量较大，注册用户的地域较广，由各自网站拥有者所在地的省、直辖市工商局负责监管;对于网络广告经营者、网络推广公司(包括网站制作公司)、以市内交易为主的交易网站，由所在地的市一级工商局负责监管;对于公司、企业的宣传性网站由各基层工商局和基层工商所负责监管，实时巡查。
2、规范网络广告经营者的经营行为。目前，众多的网站充斥着虚假宣传，特别是针对工商部门注册登记项目的虚假宣传，如冒用集团名义、擅自更改企业名称、夸大注册资本等等。工商部门应根据法律的原则，通过行政法规的方式规范网络广告经营者的经营行为：对于公司、企业在一些公众网站、专业网站上发布公司、企业类的信息，该公司、企业应向网络广告经营者提交相关证件，网络广告经营者对相关证明文件负有审查责任，而市一级工商部门通过日常巡查对网络广告经营者加强监管。通过如此手段，必将大大减少与此相关的不正当竞争行为。
3、建立完善的专业的网络不正当竞争行为监管数据库，通过各种方式采集数据。现阶段工商部门遇到“无址可查”的尴尬境地，要改变现状，必须建立自己的网络监管数据库。在采集数据方面，根据分类监管的原则，各级工商部门可通过各种方式获得。如公司和企业的年检报告中增加一栏必采项目：企业网站;另外，不少网络推广者那里也有不少企业、公司的网站，窄告、网络实名、搜索引擎等网络产品中有不少网站的链接地址……工商部门通过各种途径将获得大量的数据，采集这些数据并录入统一的专业的监管数据库中，将大大增加巡查的有效性。
以上就是关于网络不正当竞争监管的措施的解答。
1、对网络不正当竞争行为进行分类监管，消除监管空隙。将经营规范、证照齐全的网站归为一类网站，将经营较为规范的归为二类网站，将存在轻微违法行为的归为三类网站，将问题较多、需要重点监控的归为四类网站。一类和二类网站实行“远距离”监管，不做或少做巡查;对三类网站实行“近距离”监管，做常规巡查;对四类网站进行“零距离”监管，实行重点巡查。对不同的经营主体实施不同的监管：大型的开发网络产品的公司，如网络实名、搜索引擎等网络产品的实际拥有者，由工商总局公平交易局负责监管，定期备份这些产品中的数据;大型的网络交易网站、贸易类网站，涵盖的用户量较大，注册用户的地域较广，由各自网站拥有者所在地的省、直辖市工商局负责监管;对于网络广告经营者、网络推广公司(包括网站制作公司)、以市内交易为主的交易网站，由所在地的市一级工商局负责监管;对于公司、企业的宣传性网站由各基层工商局和基层工商所负责监管，实时巡查。
2、规范网络广告经营者的经营行为。目前，众多的网站充斥着虚假宣传，特别是针对工商部门注册登记项目的虚假宣传，如冒用集团名义、擅自更改企业名称、夸大注册资本等等。工商部门应根据法律的原则，通过行政法规的方式规范网络广告经营者的经营行为：对于公司、企业在一些公众网站、专业网站上发布公司、企业类的信息，该公司、企业应向网络广告经营者提交相关证件，网络广告经营者对相关证明文件负有审查责任，而市一级工商部门通过日常巡查对网络广告经营者加强监管。通过如此手段，必将大大减少与此相关的不正当竞争行为。
3、建立完善的专业的网络不正当竞争行为监管数据库，通过各种方式采集数据。现阶段工商部门遇到“无址可查”的尴尬境地，要改变现状，必须建立自己的网络监管数据库。在采集数据方面，根据分类监管的原则，各级工商部门可通过各种方式获得。如公司和企业的年检报告中增加一栏必采项目：企业网站;另外，不少网络推广者那里也有不少企业、公司的网站，窄告、网络实名、搜索引擎等网络产品中有不少网站的链接地址……工商部门通过各种途径将获得大量的数据，采集这些数据并录入统一的专业的监管数据库中，将大大增加巡查的有效性。
以上就是关于网络不正当竞争监管的措施的解答。
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对非法催收行为，应采取哪些监管措施
[律师回复] 一、在流程系统化方面：从业机构应有一套严密规范的执业流程。以国内优秀的民营小额不良资产管理公司——永雄集团为例，该公司自身设置了严密的内控流程进行作业，催收成员首先是公司员工，是需要遵循公司的既定流程进行工作，从案件分配、清收作业、清收记录到还款结案的所有流程，均有据可查，往往以视频或音频的方式保存待查，并建立监控体系，一旦发现违规，立即停止作业提起监察，实现轻掸弗侧煌乇号岔铜唱扩言细语、法言法语、和谐催收。
二、在金融机构监督方面：资产管理公司执业行为的风险值和银行业金融机构的商誉损失是紧密联系在一起的，而且，银行业金融机构的不良欠款委外管理，受到监管机构银监会的严格监管。在委外合同中，金融机构会对商誉损失设立明确的惩罚标准，从罚款、扣除佣金到停单，乃至终止合作、开除等。如果委外机构出现违规操作，会按照行为严重性给予相应处罚，轻则扣除佣金，重则辞退违规员工，终止合作。在我国，对于债务催收的法律条款亟需完善。
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监理合同管理措施
1、编制投资控制工作计划和详细的工作流程图，落实合同人员从投资控制角度进行施工跟踪。2、编制资金使用计划，确定、分解投资控制目标。对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范性对策。3、对设计变更进行技术经济比较，严格控制设计变更。
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合同事务
对非法债务催收应该采取哪些监管措施
[律师回复] 一、在流程系统化方面：从业机构应有一套严密规范的执业流程。以国内优秀的民营小额不良资产管理公司——永雄集团为例，该公司自身设置了严密的内控流程进行作业，催收成员首先是公司员工，是需要遵循公司的既定流程进行工作，从案件分配、清收作业、清收记录到还款结案的所有流程，均有据可查，往往以视频或音频的方式保存待查，并建立监控体系，一旦发现违规，立即停止作业提起监察，实现轻掸弗侧煌乇号岔铜唱扩言细语、法言法语、和谐催收。
二、在金融机构监督方面：资产管理公司执业行为的风险值和银行业金融机构的商誉损失是紧密联系在一起的，而且，银行业金融机构的不良欠款委外管理，受到监管机构银监会的严格监管。在委外合同中，金融机构会对商誉损失设立明确的惩罚标准，从罚款、扣除佣金到停单，乃至终止合作、开除等。如果委外机构出现违规操作，会按照行为严重性给予相应处罚，轻则扣除佣金，重则辞退违规员工，终止合作。在我国，对于债务催收的法律条款亟需完善。
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快速解决“债权债务”问题
朋友经营一家证券公司，小型的，最近被有关部门盯上了，总是来查，还说什么是合法的查，说是属于非行政处罚监管措施程序，请问非行政处罚监管措施程序规定的内容有什么？哪些措施属于非行政处罚监管措施？越详细越好。
[律师回复] 非行政处罚监管措施程序规定包括：
（1）监管谈话、谈话提醒；
（2）重点关注、出具监管关注函、出具警示函；
（3）记入诚信档案；
（4）责令改正；
（5）指定中介机构进行核查；（（6）要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料；
（7）请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利；
（8）通知出境管理机关依法阻止其出境；
（9）限制业务活动；
（10）限制分配红利；（11）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（12）限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖；（13）限制董事、监事、高级管理人员权利；责令保荐机构更换保荐代表人；（14）限制有关股东行使股东权利；（15）责令暂停部分业务，停止批准新业务；（16）停止批准增设、收购营业性分支机构；（17）责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动；（18）暂停履行职务；（19）指定其他机构托管、接管公司；（20）暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请；（21）责令更换董事、监事、高级管理人员；（22）责令股东转让股权；（23）一定期间内不受理有关文件、申请或推荐；（24）记入诚信档案并公布；（25）向社会公示违反承诺的情况；（26）认定为不适宜担任相关职务；认定为不适当人选；（27）不予注册登记，从名单中去除；（28）证券市场禁入；（29）撤销证券公司。
（1）监管谈话、谈话提醒；
（2）重点关注、出具监管关注函、出具警示函；
（3）记入诚信档案；
（4）责令改正；
（5）指定中介机构进行核查；（（6）要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料；
（7）请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利；
（8）通知出境管理机关依法阻止其出境；
（9）限制业务活动；
（10）限制分配红利；（11）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（12）限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖；（13）限制董事、监事、高级管理人员权利；责令保荐机构更换保荐代表人；（14）限制有关股东行使股东权利；（15）责令暂停部分业务，停止批准新业务；（16）停止批准增设、收购营业性分支机构；（17）责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动；（18）暂停履行职务；（19）指定其他机构托管、接管公司；（20）暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请；（21）责令更换董事、监事、高级管理人员；（22）责令股东转让股权；（23）一定期间内不受理有关文件、申请或推荐；（24）记入诚信档案并公布；（25）向社会公示违反承诺的情况；（26）认定为不适宜担任相关职务；认定为不适当人选；（27）不予注册登记，从名单中去除；（28）证券市场禁入；（29）撤销证券公司。
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对于非法债务催收，应当采取哪些监管措施
[律师回复] 一、在流程系统化方面：从业机构应有一套严密规范的执业流程。以国内优秀的民营小额不良资产管理公司——永雄集团为例，该公司自身设置了严密的内控流程进行作业，催收成员首先是公司员工，是需要遵循公司的既定流程进行工作，从案件分配、清收作业、清收记录到还款结案的所有流程，均有据可查，往往以视频或音频的方式保存待查，并建立监控体系，一旦发现违规，立即停止作业提起监察，实现轻掸弗侧煌乇号岔铜唱扩言细语、法言法语、和谐催收。
二、在金融机构监督方面：资产管理公司执业行为的风险值和银行业金融机构的商誉损失是紧密联系在一起的，而且，银行业金融机构的不良欠款委外管理，受到监管机构银监会的严格监管。在委外合同中，金融机构会对商誉损失设立明确的惩罚标准，从罚款、扣除佣金到停单，乃至终止合作、开除等。如果委外机构出现违规操作，会按照行为严重性给予相应处罚，轻则扣除佣金，重则辞退违规员工，终止合作。在我国，对于债务催收的法律条款亟需完善。
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我一个朋友因为涉嫌故意伤害罪，现在要被监视居住。想要问一下监视居住措施强制措施是怎么规定的？
[律师回复] 强制措施包括拘传、取保候审、监视居住、拘留、逮捕。
拘传：公安机关、人民检察院、人民法院对未被羁押的犯罪嫌疑人、被告人强制其到案的接受讯问的一种强制方法。
取保候审：人民法院、人民检察院或公安机关责令某些犯罪嫌疑人、刑事被告人提出保证人或者交纳保证金，保证随传随到的一种强制措施。由公安机关执行。
监视居住：人民法院、人民检察院、公安机关在刑事诉讼中限令犯罪嫌疑人、被告人在规定的期限内不得离开住处或者指定的居所，并对其行为加以监视、限制其人身自由的一种强制措施。
拘留：公安机关或人民检察院在刑事案件侦查中，对现行犯或重大嫌疑分子，暂时采取的强制措施。
逮捕：由人民检察院、人民法院决定，公安机关执行的一种，在一定时间内剥夺犯罪嫌疑人人身自由并解送到一定场所予以羁押的强制措施。
拘传：公安机关、人民检察院、人民法院对未被羁押的犯罪嫌疑人、被告人强制其到案的接受讯问的一种强制方法。
取保候审：人民法院、人民检察院或公安机关责令某些犯罪嫌疑人、刑事被告人提出保证人或者交纳保证金，保证随传随到的一种强制措施。由公安机关执行。
监视居住：人民法院、人民检察院、公安机关在刑事诉讼中限令犯罪嫌疑人、被告人在规定的期限内不得离开住处或者指定的居所，并对其行为加以监视、限制其人身自由的一种强制措施。
拘留：公安机关或人民检察院在刑事案件侦查中，对现行犯或重大嫌疑分子，暂时采取的强制措施。
逮捕：由人民检察院、人民法院决定，公安机关执行的一种，在一定时间内剥夺犯罪嫌疑人人身自由并解送到一定场所予以羁押的强制措施。
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私募基金由谁监管，监管原则是什么？
私募基金监管原则：依法监管原则，基金监管属于行政执法活动。“三公”原则，作为基金监管原则的“三公”原则，重在公正，即公正监管、公正执法，是依法监管原则的具体化。保障投资人利益原则，高效监管原则，审慎监管原则，适度监管原则。
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公司经营
我一个朋友最近被采取强制措施了，是因为她作为公务员的时候，利用自己的职权给自己谋取私利了，就被上级领导发现给查出来，只是对于刑事强制措施谁受理 啊？
[律师回复] 公安受理，新刑诉法对强制措施的适用条件规定得更为明确、严格，这就给办案机关规范执法行为提出了新要求，在适用强制措施时，要严格按照规定执行。
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快速解决“刑事辩护”问题
监视居住是什么措施
[律师回复] 1、监视居住是人民法院、人民检察院和公安机关责令犯罪嫌疑人、被告人不得擅自离开指定区域，并对其行动加以监视的一种强制措施。
2、监视居住的法定情形同取保候审。是为了防止犯罪嫌疑人逃跑,窜供,毁灭证据,再次犯罪等。
2、监视居住的法定情形同取保候审。是为了防止犯罪嫌疑人逃跑,窜供,毁灭证据,再次犯罪等。
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对非法债务催收行为，应当采取哪些监管措施？
[律师回复] 一、在流程系统化方面：从业机构应有一套严密规范的执业流程。以国内优秀的民营小额不良资产管理公司——永雄集团为例，该公司自身设置了严密的内控流程进行作业，催收成员首先是公司员工，是需要遵循公司的既定流程进行工作，从案件分配、清收作业、清收记录到还款结案的所有流程，均有据可查，往往以视频或音频的方式保存待查，并建立监控体系，一旦发现违规，立即停止作业提起监察，实现轻掸弗侧煌乇号岔铜唱扩言细语、法言法语、和谐催收。
二、在金融机构监督方面：资产管理公司执业行为的风险值和银行业金融机构的商誉损失是紧密联系在一起的，而且，银行业金融机构的不良欠款委外管理，受到监管机构银监会的严格监管。在委外合同中，金融机构会对商誉损失设立明确的惩罚标准，从罚款、扣除佣金到停单，乃至终止合作、开除等。如果委外机构出现违规操作，会按照行为严重性给予相应处罚，轻则扣除佣金，重则辞退违规员工，终止合作。在我国，对于债务催收的法律条款亟需完善。
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施工现场高空坠物管理措施
[律师回复] 从建筑物抛出或坠落的物体造成他人人身伤害的，由侵权人来承担损害赔偿责任，如果侵权人尚不明确，则由可能加害的建筑物使用人给予补偿，除非能够证明自己不是侵权人。另外，自《民法典》生效实施后，物业服务企业等建筑物管理人若未采取必要的安全保障措施的，应当依法承担未履行安全保障义务的侵权责任。（《民法典》生效时间为2021年1月1日）
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工程质量监管措施有哪些?
1 提高管理、施工人员自身素质 2、加强原材料质量管理 3 提高施工的质量管理水平 四 建立完善的质量管理体 5 确保施工工序的质量。在我国正处于快速城市化进程中的如今，工程质量问题不仅关系到人民群众的自身利益和合法权益，
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建设工程纠纷
朋友公司破产了，她自己开了一家公司，因为经营不善现在负债累累，很多合伙人投了不少钱进入，现在纷纷起诉了他，不知道强制措施监督措施有哪些规定？
[律师回复] 查封、扣押对象的“三个不得”：与违法行为无关的不得、生活必需品不得、重复查封不得。当场交付决定书和清单。期限：一般期限≤30天;最长期限≤60天(经过机关负责人批准，一般期限延长30天);例外期限，其他法律、行政法规另有规定的适用其规定;除外期限，检测、检验、检疫或者技术鉴定不计算在内。保管：行政机关或其委托的第三人保管查封、扣押的财产，费用由行政机关承担。
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快速解决“刑事辩护”问题
我朋友跟我说行政处罚遇到点麻烦，我想了解一下行政处罚行政监管措施都有哪些行政处罚，请帮忙
[律师回复] 非法律规定性和最终性的特点。
符合以上特点的非行政处罚性监管措施就应当有29种①：
（1）监管谈话、谈话提醒；
（2）重点关注、出具监管关注函、出具警示函；
（3）记入诚信档案；
（4）责令改正；
（5）指定中介机构进行核查；（（6）要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料；
（7）请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利；
（8）通知出境管理机关依法阻止其出境；
（9）限制业务活动；
（10）限制分配红利；（11）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（12）限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖；（13）限制董事、监事、高级管理人员权利；责令保荐机构更换保荐代表人；（14）限制有关股东行使股东权利；（15）责令暂停部分业务，停止批准新业务；（16）停止批准增设、收购营业性分支机构；（17）责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动；（18）暂停履行职务；（19）指定其他机构托管、接管公司；（20）暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请；（21）责令更换董事、监事、高级管理人员；（22）责令股东转让股权；（23）一定期间内不受理有关文件、申请或推荐；（24）记入诚信档案并公布；（25）向社会公示违反承诺的情况；（26）认定为不适宜担任相关职务；认定为不适当人选；（27）不予注册登记，从名单中去除；（28）证券市场禁入；（29）撤销证券公司。
符合以上特点的非行政处罚性监管措施就应当有29种①：
（1）监管谈话、谈话提醒；
（2）重点关注、出具监管关注函、出具警示函；
（3）记入诚信档案；
（4）责令改正；
（5）指定中介机构进行核查；（（6）要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料；
（7）请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利；
（8）通知出境管理机关依法阻止其出境；
（9）限制业务活动；
（10）限制分配红利；（11）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（12）限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖；（13）限制董事、监事、高级管理人员权利；责令保荐机构更换保荐代表人；（14）限制有关股东行使股东权利；（15）责令暂停部分业务，停止批准新业务；（16）停止批准增设、收购营业性分支机构；（17）责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动；（18）暂停履行职务；（19）指定其他机构托管、接管公司；（20）暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请；（21）责令更换董事、监事、高级管理人员；（22）责令股东转让股权；（23）一定期间内不受理有关文件、申请或推荐；（24）记入诚信档案并公布；（25）向社会公示违反承诺的情况；（26）认定为不适宜担任相关职务；认定为不适当人选；（27）不予注册登记，从名单中去除；（28）证券市场禁入；（29）撤销证券公司。
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我今年在老家遇到了资金重组,现在准备实施监管了,那么对于重大资产重组 行政监管措施有什么内容规定啊?
[律师回复] 为了规范上市公司重大资产重组行为，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，维护证券市场秩序和社会公共利益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规的规定，2008年3月，中国证监会制定了《上市公司重大资产重组管理办法》，自2008年5月18日起施行。中国证监会发布的《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》同时废止。为配合《上市公司重大资产重组管理办法》的实施，促进上市公司做好决策环节工作，提高信息披露的准确性与完整性，中国证监会同时制定了《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》。
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我是一个安全员，主要负责这个工地的安全工作，上个月有一个员工从工地上摔了下来，在医院里住院呢，现在为了确保员工们的利益，都和他们签订了安全协议。安全监理合同的管理措施有哪些内容
[律师回复] 工程合同管理监理措施有以下内容：
1、编制投资控制工作计划和详细的工作流程图，落实合同人员从投资控制角度进行施工跟踪。
2、编制资金使用计划，确定、分解投资控制目标。对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范性对策。
3、对设计变更进行技术经济比较，严格控制设计变更，审核承包人编制的施工组织设计，对主要施工方案进行技术经济分析。
4、做好工程施工记录，保存各种文件图纸，特别是注有实际施工变更情况的图纸，注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据。参与处理索赔事宜。
5、确保实现项目合同总价不超过批准的施工图预算，项目决算总造价不超过批准的概算的总目标。
1、编制投资控制工作计划和详细的工作流程图，落实合同人员从投资控制角度进行施工跟踪。
2、编制资金使用计划，确定、分解投资控制目标。对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范性对策。
3、对设计变更进行技术经济比较，严格控制设计变更，审核承包人编制的施工组织设计，对主要施工方案进行技术经济分析。
4、做好工程施工记录，保存各种文件图纸，特别是注有实际施工变更情况的图纸，注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据。参与处理索赔事宜。
5、确保实现项目合同总价不超过批准的施工图预算，项目决算总造价不超过批准的概算的总目标。
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