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证券公司的从业人员可以为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖吗?

10w+浏览 匿名 2020-09-16 江西赣州
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律师解答 共1条
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    结论:禁止证券公司及其从业人员诱使客户进行不必要的证券买卖。
    解析:
    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
    1、违背客户的委托为其买卖证券;
    2、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
    3、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
    4、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
    5、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
    6、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
    7、其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
    全文
    6 2022-05-07
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