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股权纠纷中要如何才能确认股东资格

帮助5人 3.1w浏览 匿名 2020-10-14 河北张家口
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律师解答 共1条
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    法律咨询顾问
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    您好,对于您提出的问题,我的解答是, 如何确认股东资格
    近年来,争夺股权的现象较为普遍,在盈利能力较强的公司尤其是有限责任公司尤甚。股东身份长期真假不分,必然阻碍公司正常经营,增加股东行权成本,挫伤投资热情。
    裁判机构面对林林总总的证据,不能眉毛胡子一把抓,而应当将证明股东资格的证据区分为三个不同的层次:源泉证据、效力证据与对抗证据。
    依《民事诉讼法》规定,证据包括八类。认定股东资格的证据并非仅限于书证,更非简单地局限于出资证明书、股东名册与公司登记机关的登记资料。
    股权保护水平是检验一国公司法治是否成熟、公正的试金石。而保护股权的首要前提是确认股东资格,明辨谁是公司股东。
    1、股东资格认定具有重要意义
    由于窝里斗陋习以及“共苦容易同甘难”的社会现象的存在,我国近年来争股的现象较为普遍,在盈利能力较强的公司尤其是有限责任公司尤甚。股东身份长期真假不分、扑朔迷离,必然阻碍公司正常经营,增加股东行权成本,挫伤投资热情。因此,如何认定股东资格,具有非常重要的意义。
    目前,主张股东资格的证据五花八门,既有实际出资证明,也有股权转让合同、公司章程、股东名册、出资证明书和工商登记等。
    裁判机构面对林林总总的证据不能眉毛胡子一把抓,而应当将证明股东资格的证据区分为三个不同的层次:源泉证据、效力证据与对抗证据。依《民事诉讼法》第63条第1款,证据包括八类:当事人的陈述;书证;物证;视听资料;电子数据;证人证言;鉴定意见;勘验笔录。因此,认定股东资格的证据并非仅限于书证,更非简单地局限于出资证明书、股东名册与公司登记机关的登记资料。
    2、源泉证据是基础性证据
    股权关系是有因关系,因出资法律行为所创设。源泉证据也称基础证据,就是证明股东取得股权的基础法律关系的法律文件。
    鉴于股权取得的方式包括原始取得与继受取得,应该将源泉证据分为股东原始取得股权的证据与股东继受取得股权的证据。最高人民法院《公司法解释三》第23条也采取了这种两分法。
    股东原始取得股权的源泉证据是指能够证明股东依靠自己的出资行为而原始取得股权的证据。既包括创始股东在设立公司时认缴和(或)实缴出资的证据,也包括创始股东之外的新来股东在增资扩股时认缴和(或)实缴出资的证据。源泉证据既包括冠以“出资证明书”的书证,也包括能够证明股东认缴和(或)实缴出资的各类证据,如公司章程、公司设立协议、股东协议、增资扩股协议中有关股东认缴出资的约定,以及股东向公司实缴出资后公司出具的确认其已收到股东股权投资款的收据、股东向公司银行账号汇款后银行出具的汇款回单等各类相关证据。为方便原始股东固定与保全证据,《公司法》第31条重点规定了出资证明书制度。
    股东继受取得股权的证据系指股东从他人之手继受取得(传来取得)股权的证据。包括股权转让合同、赠予合同、遗嘱、、离婚的判决书或调解书、夫妻财产分割协议、共有财产分割协议、国有股权划拨决定等。为方便继受股东固定与保全证据,《公司法》第73条要求对继受取得股权的新股东签发出资证明书。
    源泉证据与其他证据之间的关系是源与流、因与果、本与末、根与枝的关系。未载入股东名册,但持有源泉证据的当事人可对公司主张确认自己的股东资格与股东地位。
    3、推定证据的效力
    股权的实质是股东与公司之间的法律关系。股权具有请求权、相对权的色彩。因此,法律有理由推定公司知道自己的股东是谁。正是基于这一法律逻辑,最高人民法院《公司法解释三》第22条明确规定:“当事人向人民请求确认其股东资格的,应当以公司为被告,与案件争议股权有利害关系的人作为第三人参加诉讼。”
    值得注意的是,股东资格获得公司确认的意思表示并不仅表现为股东名册,还广泛地表现在公司向股东发送的参加股东会会议的通知、通知股东受领公司分配的股利的通知等。即使某公司没有置备股东名册,倘若公司向某人多次分配股利、多次发送年度财务会计报告、多次通知参加股东会会议,也应解释为公司确认其为股东的意思表示。
    公司备置股东名册,并应股东之请求变更股东名册是公司对股东所负的法定协助义务。股东有权请求公司履行此种法定协助义务。有些公司的法定代表人炮制所谓的“股东能力测试”,肆意刁难新股东,于法无据,实属闹剧。
    最高人民法院《公司法解释三》第23条规定:“当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后,公司未根据公司法第31条、第32条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记,当事人请求公司履行上述义务的,人民法院应予支持。”有限责任公司与股份公司都有义务备置股东名册。
    在实践中,有些公司根本就没有置备股东名册,即使置备也不规范。此时,任何股东均有权请求公司根据源泉证据、备置或变更股东名册。公司没有置备股东名册,并不妨碍股东资格的确认以及股权之行使。公司无理拒绝的,股东有权以诉讼为之。
    4、对抗证据具有公示透明性
    对抗证据(公示信息)主要指在公司登记机关登记在案的章程等登记文件。《公司法》第32条第3款规定:“公司应当将股东的姓名或名称及其出资额向公司登记机关登记;登记事项发生变更的,应当办理变更登记。未经登记或变更登记的,不得对抗第三人。”
    实践中,倘若股权受让方被载入股东名册,但公司登记机关的股权变更登记手续没有办理,则当事人有权请求公司前往公司登记机关协助办理股权变更登记手续。公司不予申请登记的,出资人或受让人可向提讼,请求公司履行申请变更登记义务。
    与源泉证据及推定证据相比,推定证据具有较高的透明度,具有独特的公示公信效力。
    首先,善意第三人有权信赖公司登记机关的登记资料(信赖效力)。
    其次,公司登记机关的登记资料可以对抗非善意第三人(对抗效力)。其
    三,公司登记机关的登记资料可以方便公众自由查询。
    根据法律规定,有限责任公司股东变更时,公司有义务办理股东变更登记手续;股份公司的股东变动时,公司无须办理股东变更登记手续。因而,股份公司的股东资格很难求证于公司登记机关。
    至于上市公司的股权登记,中国证券登记结算公司作为法定登记结算机构,搜集和开放查询的股权登记信息具有公示公信效力,尤其是保护第三人善意信赖并对抗非善意第三人的法律效力。
    5、各种证据相互冲突时的取舍
    以上三类证据相互冲突时,应区分内部法律关系与外部法律关系。
    在股东与股东、股东与公司之间的股权确认纠纷中,应尽量尊重源泉证据的效力。而在涉及善意第三人的外部关系中,则应尽量尊重对抗证据的效力。
    为预防证据冲突带来的法律风险,原始取得和继受取得股权的当事人应当在获得源泉证据以后,尽快请求公司将自己的姓名或名称载入公司的股东名册,并请求公司及时前往公司登记机关办理股东变更登记,实现源泉证据、推定证据与对抗证据的三位一体。
    6、公司隐名股东受到法律保护
    在多数情况下,投资者是显名股东。但在现实生活中,常有投资者实际缴纳全部出资,但将第三人尤其是亲朋好友、秘书、司机等注册登记为公司股东。
    股权代持就是指隐名股东与名义股东相互分离的法律现象与法律关系。隐名股东虽然实际上履行投资义务并享受股东权利,但并未注册登记为公司股东,致使公司的外部人和社会公众,包括债权人、交易伙伴都无法或者很难获知名义股东与隐名股东之间的股权代持关系。
    股权代持现象存在的社会与法律根源五花八门。既然《公司法》未禁止一方当事人为另一方利益而代持股权,就不能因为《公司法》没有出现“隐名股东”的概念,就仓促得出结论,认为隐名股东不具有法律地位。
    最高人民法院《公司法解释三》第24条再次就实际股东、隐名股东的确认与保护确立了具有可诉性与可裁性的裁判规则,该条款要求实际股东与名义股东之间存在股权代持合意。
    该条第2款规定:“实际出资人以其实际履行了出资义务为由向名义股东主张权利的,人民法院应予支持。名义股东以公司股东名册记载、公司登记机关登记为由否认实际出资人权利的,人民不予支持。”
    只要隐名股东能够提供一系列证明其在目标公司有实际缴纳出资、与名义股东之间存在股权代持合意,就应确认股权代持关系以及实际股东、隐名股东的地位。倘若隐名股东还能提供证据证明其在目标公司实际行使了股东权利包括经营管理权乃至控制权的有效证据(包括当事人的陈述、书证、视听资料、电子数据、证人证言),即使名义股东否认股权代持关系,人民和仲裁机构也应明察秋毫,依法确认股权代持关系和实际股东、隐名股东的法律地位。倘若实际股东能够举证证明目标公司早已直接确认自己的实际股东地位,则人民或者仲裁机构更应旗帜鲜明地保护实际股东的合法权益。
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    13 2020-10-14
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隐名股东如何确认股东资格?
隐名股东确认股东资格的条件有:可以证明已经出资或者认缴出资、半数以上股东明知实际出资人出资、公司认可其身份、不违法法律规定等,对于存在上述条件的是可以按照隐名股东来进行认定和处理的。
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广东挪用资金罪立案标准如何确定
[律师回复] 解析:
广东省对于挪用资金罪的立案标准,通常会参考并遵守全国范围内统一的准则——也就是根据《中华人民共和国刑法》第二百七十二条的相关规定,若有任何公司、企业或其他事业单位的从业者,他们能够利用其职务上所具备的便利条件,擅自将本单位的资金挪作他用,或者将这些资金借予他人,且在这一过程中涉及到的金额达到一定程度(即数额较大),并且在三个月之内未能偿还,或者虽然没有超过三个月,但是涉及到的金额已经达到了一定程度(即数额较大),并且这些资金被用于了盈利性活动,或者是非法活动,那么就应该对此类行为进行立案调查和追究刑事责任。
至于具体的数额标准,则需要由最高人民法院以及最高人民检察院共同发布的司法解释来加以明确,目前普遍认为,如果挪用的资金数额超过了三万元至十万元这个区间,那么就可以视为数额较大。
法律依据:
《中华人民共和国刑法》第272条
公司、企业或者其他单位的工作人员,利用职务上的便利,挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过三个月未还的,或者虽未超过三个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的,处三年以上十年以下有期徒刑。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的,依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。
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对于隐名股东如何确认股东资格?
对于隐名股东确认股东资格,可以通过与显名股东签订协议,明确有关权利和义务的方式来进行办理,具体情况下是需要由双方协商达成一致意见后来进行认定,避免法律适用错误而造成矛盾纠纷。
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公司经营
广东抢劫罪会判多久缓刑
[律师回复] 解析:
在我国的广东省境内,关于抢劫罪的判罚标准遵循着国家颁布的统一的《中华人民共和国刑法》进行规定。
根据该法典第263条明确指出,对于构成抢劫罪的行为人,通常情况下会被判处三年以上十年以下有期徒刑,同时还需要缴纳罚金;如果情节更为恶劣,则可能被判处十年以上有期徒刑、无期徒刑甚至是死刑,并且同样需要缴纳罚金或没收其个人财产。
然而,关于缓刑的适用,必须严格遵守刑法第72条的相关规定,即犯罪分子只有在符合适用缓刑的各项条件,例如有良好的悔过表现且不会再次对社会造成危害等,才能够得到法院的批准,宣告缓刑。但是,最终的刑期以及是否适用缓刑,都将由法院依据案件的实际情况来做出判断与裁决。
法律依据:
《中华人民共和国刑法》第263条
犯抢劫罪的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;有下列情形之一的,处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑,并处罚金或者没收财产
(一)入户抢劫的;
(二)在公共交通工具上抢劫的;
(三)抢劫银行或者其他金融机构的;
(四)多次抢劫或者抢劫数额巨大的;
(五)抢劫致人重伤、死亡的;
(六)冒充军警人员抢劫的;
(七)持枪抢劫的;
(八)抢劫军用物资或者抢险、救灾、救济物资的。
《中华人民共和国刑法》第72条
对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子,同时符合下列条件的,可以宣告缓刑,对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人,应当宣告缓刑
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
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股权确认与股东资格确认的区别是什么
股权确认是确认个人拥有多少股份但不一定拥有股东资格,一般来说股权确认就是说明该股东的资格确认,股权确定的越多就能证明该股东资格多大。可以确认股权存在的凭证有公司章程、股东名册、出资证明、股东实际履行出资义务或者实际享有股东权利等。
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刑法对洗钱罪的判刑标准如何确定
[律师回复] 解析:
首先,针对自然人涉及洗钱罪行的情况,将依法没收其进行此类犯罪活动所获取的利益及其衍生收益,同时给予相应的刑事制裁,即判处五年以下的有期徒刑或拘役,并且可以适用单处罚金的刑罚方式。若情节较为严重,则可判处五年以上至十年以下的有期徒刑,同样也需要并处罚金。
其次,对于单位涉及洗钱罪行的情况,将对该单位施以罚金的惩罚,同时对其直接负责的主管人员以及其他直接责任人员,按照上述第一条的规定进行处罚。
法律依据:
《刑法》第一百九十一条
为掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益的来源和性质,有下列行为之一的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:
(一)提供资金帐户的;
(二)将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;
(三)通过转帐或者其他支付结算方式转移资金的;
(四)跨境转移资产的;
(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。
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确认股权与确认股东资格的区别是什么?
确认股权还有确认股东资格的区别包括,股东是名称表示的,股权是百分比表示的,确定股东的股权就可以确定股东的资格,确认股权的证明包括股东名册,工商股东登记,出资义务,公司章程等。
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公司经营
股东涉及合同诈骗罪怎么处理
[律师回复] 解析:
根据我国现行法律规定,涉及合同欺诈行为且涉案金额达到特定标准者,将受到相应的刑事制裁。具体而言,若涉案金额在法定范围内,且情节较轻,犯罪嫌疑人将被判处三年以下有期徒刑或拘役,同时还需承受罚款的惩罚;反之,如果涉案金额较大,犯罪嫌疑人可能面临三至十年的刑期,并且还要缴纳罚金;更为严重的是,当涉案金额达到特别巨大的程度时,犯罪嫌疑人将面临十年以上的有期徒刑甚至无期徒刑,同时还需要承担罚金或没收财产的责任。
法律依据:
《刑法》第二百二十四条
有下列情形之一,以非法占有为目的,在签订、履行合同过程中,骗取对方当事人财物,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产:
(一)以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的;
(二)以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的;
(三)没有实际履行能力,以先履行小额合同或者部分履行合同的方法,诱骗对方当事人继续签订和履行合同的;
(四)收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的。
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隐名股东股东资格确认应该怎样办理
隐名股东应携带相关的股权确认书和股权说明到当地的工商部门确认自身的股东资格。办理时还应提供公司的章程和公司股东表决意见,对自身的隐名股东进行保护,工商部门对符合条件的隐名股东权益进行变更办理。
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盗窃罪量刑基准刑如何确定
[律师回复] 解析:
根据我国《中华人民共和国刑法》第二百六十四条所明确规定,对于盗窃罪的量刑基准都会基于该法中所列明的数额以及犯罪情节的严重性与其出现的频率等诸多因素来进行综合考量。总的来说,若盗窃的财物价值在各地被划定的范围内达到了较大的数值(即通常情形下需要达到3000元至5000元),那么相应的行为人将面临判处三年以下有期徒刑、拘役或是管制,同时还可能被要求另外缴纳罚金;
如若数额巨大或者存在其它严重情节,包括但不限于多次作案、造成恶劣影响等,那么行为人则有可能被判处在三年以上十年以下有期徒刑的刑罚,同样也会面临着罚金或其它处罚措施的施加。进一步来说,若是盗窃数额极其巨大或者情节极其严重,甚至对社会产生了深远影响,那么犯罪嫌疑人有可能被判定处在十年以上有期徒刑甚至是无期徒刑的严厉惩罚之中,且仍然还需承担罚金或者没收个人财产的处罚责任。而在实际量刑过程中,我们还会充分考虑到犯罪嫌疑人是否有自首、立功表现,是否愿意积极赔偿受害者的损失,以及其是否有深刻的悔过之意等多种因素。
法律依据:
《中华人民共和国刑法》第二百六十四条
盗窃公私财物,数额较大的,或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产。
快速解决“刑事辩护”问题
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盗窃罪怎么定论量刑标准如何确定
[律师回复] 解析:
倘若行为人实施了盗窃公众或私人财物的行为,且涉案金额达到较大规模,抑或是存在频繁的盗窃行径、进入他人住所进行盗窃、携带着武装器具进行盗窃以及从侧面进行盗窃等情况,则可能被视为触犯了盗窃罪这一刑事犯罪,将面临三年以下的有期徒刑、拘役或管制刑罚,同时还需要接受罚金的惩罚。而如果盗窃金额达到了巨大的程度,或者存在其他严重的情节,那么其将面临三年以上十年以下的有期徒刑,并且同样需要承担罚金的责任。
至于那些盗窃金额特别巨大,或者存在其他特别严重情节的罪犯,他们将面临十年以上的有期徒刑甚至是无期徒刑,同时还需缴纳罚金或者没收财产作为惩罚。在具体的盗窃金额方面,根据相关法律规定,盗窃公私财物价值在一千元到三千元之间的,属于数额较大的范畴;盗窃公私财物价值在三万元到十万元之间的,属于数额巨大的范畴;而当盗窃公私财物价值在三十万元到五十万元之间时,便属于数额特别巨大的范畴。
法律依据:
《刑法》第二百六十四条
盗窃公私财物,数额较大的,或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产。
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