律图审稿专业委员会3轮严审

有前科能做证券投顾吗

最新修订 | 2024-05-15
1k浏览
曹静律师
曹静律师
执业认证 平台保障
咨询我
评分5.0分服务:693人
律师解析
关于持有犯罪纪录者能否投身于证券行业这一问题,需参照各个证券机构所制定的具体政策法规,目前并没有明文法条对此作出硬性的规定。
然而,若在资格证书方面有所涉及的话,那么必须满足并遵守相关要求,即不得存在与证券类犯罪案件有关联的情形。
同时,根据相关法律法规的规定,曾经触犯刑法且留下案底的人员应明确禁止其参军、进入政府行政部门任职、从事司法相关职业、在公立学校及艺术团工作、从事医疗行业以及担任企业管理干部等职务。
法律依据
《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百七十五条
犯罪的时候不满十八周岁,被判处五年有期徒刑以下刑罚的,应当对相关犯罪记录予以封存。
投诉/举报
免责声明:以上内容由律图网结合政策法规及互联网相关知识整合,不代表平台的观点和立场。若内容有误或侵权,请通过右侧【投诉/举报】联系我们更正或删除。
展开

政府信息公开案件·推荐文章

徐州178****8597用户2分钟前已获取解答
泰州178****8735用户1分钟前已获取解答
苏州188****8454用户1分钟前已获取解答
问题没解答? 125387人选择咨询律师
6029位律师在线平均3分钟响应99%好评
有前科能做证券投顾吗
一键咨询
  • 盐城用户1分钟前提交了咨询
    158****6004用户4分钟前提交了咨询
    盐城用户3分钟前提交了咨询
    140****0817用户2分钟前提交了咨询
    镇江用户3分钟前提交了咨询
    镇江用户3分钟前提交了咨询
    160****0508用户1分钟前提交了咨询
    147****6151用户3分钟前提交了咨询
    无锡用户1分钟前提交了咨询
    133****1473用户1分钟前提交了咨询
    连云港用户2分钟前提交了咨询
    南京用户1分钟前提交了咨询
    宿迁用户4分钟前提交了咨询
    无锡用户2分钟前提交了咨询
    徐州用户4分钟前提交了咨询
  • 138****4758用户4分钟前提交了咨询
    148****6207用户4分钟前提交了咨询
    苏州用户2分钟前提交了咨询
    138****6226用户4分钟前提交了咨询
    镇江用户1分钟前提交了咨询
    泰州用户1分钟前提交了咨询
    154****3805用户4分钟前提交了咨询
    徐州用户1分钟前提交了咨询
    161****4517用户2分钟前提交了咨询
    苏州用户2分钟前提交了咨询
    连云港用户1分钟前提交了咨询
    152****7342用户3分钟前提交了咨询
    苏州用户1分钟前提交了咨询
    常州用户4分钟前提交了咨询
    133****1227用户3分钟前提交了咨询
    南通用户4分钟前提交了咨询
    南通用户3分钟前提交了咨询
    镇江用户3分钟前提交了咨询
    扬州用户1分钟前提交了咨询
    148****2708用户4分钟前提交了咨询
    158****8886用户1分钟前提交了咨询
    南通用户2分钟前提交了咨询
    171****7385用户1分钟前提交了咨询
    141****8122用户1分钟前提交了咨询
    泰州用户3分钟前提交了咨询
    164****5507用户1分钟前提交了咨询
    常州用户2分钟前提交了咨询
    164****7007用户1分钟前提交了咨询
    173****7148用户4分钟前提交了咨询
    162****1271用户2分钟前提交了咨询
    177****5556用户3分钟前提交了咨询
    162****0358用户2分钟前提交了咨询
    盐城用户1分钟前提交了咨询
    174****4321用户1分钟前提交了咨询
    南京用户1分钟前提交了咨询
    136****1461用户1分钟前提交了咨询
    173****2848用户3分钟前提交了咨询
    泰州用户1分钟前提交了咨询
    无锡用户2分钟前提交了咨询
    142****3854用户3分钟前提交了咨询
    147****0800用户4分钟前提交了咨询
    苏州用户2分钟前提交了咨询
    徐州用户3分钟前提交了咨询
    144****3848用户4分钟前提交了咨询
    徐州用户4分钟前提交了咨询
    140****8825用户3分钟前提交了咨询
    141****2314用户2分钟前提交了咨询
    连云港用户4分钟前提交了咨询
    161****3671用户1分钟前提交了咨询
    131****1466用户2分钟前提交了咨询
    147****4472用户2分钟前提交了咨询
    171****4781用户3分钟前提交了咨询
    宿迁用户2分钟前提交了咨询
    152****7433用户4分钟前提交了咨询
    南通用户1分钟前提交了咨询
    镇江用户3分钟前提交了咨询
    无锡用户2分钟前提交了咨询
    167****0065用户2分钟前提交了咨询
    152****4303用户3分钟前提交了咨询
    146****3344用户2分钟前提交了咨询
    徐州用户3分钟前提交了咨询
    171****6841用户3分钟前提交了咨询
    152****4453用户1分钟前提交了咨询
    148****5051用户3分钟前提交了咨询
    连云港用户2分钟前提交了咨询
    171****6626用户2分钟前提交了咨询
    连云港用户2分钟前提交了咨询
    盐城用户3分钟前提交了咨询
    153****5423用户1分钟前提交了咨询
    174****1115用户1分钟前提交了咨询
    扬州用户3分钟前提交了咨询
    淮安用户3分钟前提交了咨询
    152****3652用户3分钟前提交了咨询
    无锡用户3分钟前提交了咨询
    161****3114用户1分钟前提交了咨询
    连云港用户1分钟前提交了咨询
    无锡用户3分钟前提交了咨询
    常州用户3分钟前提交了咨询
    无锡用户3分钟前提交了咨询
    176****3331用户3分钟前提交了咨询
    154****0803用户3分钟前提交了咨询
    152****8412用户2分钟前提交了咨询
    连云港用户1分钟前提交了咨询
    苏州用户2分钟前提交了咨询
    141****2880用户2分钟前提交了咨询
苏州135****8721用户3分钟前已获取解答
宿迁177****5199用户3分钟前已获取解答
连云港181****9586用户4分钟前已获取解答
私募基金管理人可以做投顾吗
不可以,投顾和基金管理人必须分开。投顾类的产品一般的管理人都是基金子公司 、信托公司、期货资管等;私募自己做管理人的是自主发行的契约型基金。
10w+浏览
公司经营
刑事拘留怎么做到的
[律师回复] 解析:
关于警方拘留相关流程的详尽解读如下:
当公安部门工作人员认为有必要实施拘留犯罪嫌疑人之行为时,应当及时填写《呈请拘留报告书》,详细阐述犯罪嫌疑人和拘留原因等关键信息,并提交至上级公安机关负责人进行审批与签署拘留证书;
而对于检察院而言,拘留行动需经办案人员提出建议、部门负责人严格审核、以及检察长最终决议确认后,方可转送公安机关执行;
至于公安机关执行拘留环节,他们必须持有由县级及以上公安机关签发的《拘留证》,向被拘留者展示该证件,并正式宣告对其采取拘留措施。
被拘留者如拒绝在拘留证上签字或盖章,则应对此予以明确记录。
此外,执行拘留的工作人员在必要时刻,有权依法动用警械和武器以确保拘留过程顺利进行。
值得注意的是,若在拘留期间未向被拘留者出示拘留证,或者先拘留后补办拘留证的行为,均属于违法行为。
法律依据:
《刑事诉讼法》第八十五条
公安机关拘留人的时候,必须出示拘留证。
拘留后,应当立即将被拘留人送看守所羁押,至迟不得超过二十四小时。
除无法通知或者涉嫌危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪通知可能有碍侦查的情形以外,应当在拘留后二十四小时以内,通知被拘留人的家属。
有碍侦查的情形消失以后,应当立即通知被拘留人的家属。
第八十六条
公安机关对被拘留的人,应当在拘留后的二十四小时以内进行讯问。
在发现不应当拘留的时候,必须立即释放,发给释放证明。
帮信罪有投案自首情节会判刑多久
[律师回复] 解析:
触犯帮信罪行,如有自首情节,可依据案件实际情况努力争取不起诉或者从轻惩处。
帮信罪通常依照刑法典第二百八十七条规定,给予被告人三年以下有期徒刑、拘役或者罚金的严厉惩罚,但具体量刑仍需依据案件实际情况予以裁定。
值得关注的是,刑法典明确规定,帮信行为仅在情节严重时方能构成犯罪。
根据相关法律法规,具备以下任一情形者,应视为刑法典所定义的“情节严重”:
(1)为三个及以上对象提供帮信服务;
(2)支付结算金额高达二十万元以上;
(3)违法所得超过一万元;
(4)两年内曾因非法利用信息网络、协助信息网络犯罪活动、危害计算机信息系统安全等原因受到行政处罚,且再次协助信息网络犯罪活动;
(5)被协助对象实施的犯罪行为导致严重后果。
法律依据:
《刑法》第二百八十七条之二
【帮助信息网络犯罪活动罪】明知他人利用信息网络实施犯罪,为其犯罪提供互联网接入、服务器托管、网络存储、通讯传输等技术支持,或者提供广告推广、支付结算等帮助,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。择一重处】有前两款行为,同时构成其他犯罪的,依照处罚较重的规定定罪处罚。
第六十七条
【一般自首】犯罪以后自动投案,如实供述自己的罪行的,是自首。
对于自首的犯罪分子,可以从轻或者减轻处罚。
其中,犯罪较轻的,可以免除处罚。特别自首】被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯,如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的,以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节,但是如实供述自己罪行的,可以从轻处罚;
因其如实供述自己罪行,避免特别严重后果发生的,可以减轻处罚。
有前科的人犯罪能做不起诉吗
有前科的人犯罪不能做不起诉,检察院是否提起公诉,跟当事人有没有前科是没有任何关系的,如果相关证据显示当事人需要被追究刑事责任,而且定罪的证据也符合法律要求,检察院一定会提起公诉,不符合公诉条件的,就算有前科检察院也不会随意提起公诉。
10w+浏览
刑事辩护
有前科取保候审可以调解吗
[律师回复] 解析:
根据我国法律规定,犯罪嫌疑人若满足缓刑条件者,便可被判为缓刑。
然而,在一般情况下,由于犯罪人员之前已经有过犯罪行为,法院在判定是否应给予其缓刑时会进行细致入微的考虑与评估,尤其是要通过分析来确认犯罪人员在得到缓刑之后是否依然具有潜在的再次犯罪风险。
如果经过深入分析,法院认为犯罪人员在获得缓刑之后不太可能再次犯罪,那么他们就会做出给予缓刑的决定。
对于那些被判处拘役或者三年以下有期徒刑的犯罪人员,只要他们同时符合以下几个条件,就可以被宣告缓刑,而对于其中未满十八岁的未成年人、正在怀孕的女性以及年满七十五周岁的老年人,更应该被宣告缓刑:
(1)犯罪情节相对轻微;
(2)有明显的悔罪表现;
(3)不再有再次犯罪的可能性;
(4)宣告缓刑不会给其所在社区带来严重的负面影响。
在宣告缓刑的过程中,法院还可以根据具体犯罪情况,同时禁止犯罪人员在缓刑考验期内从事某些特定的活动,限制他们进入某些特定的区域、场所,以及限制他们与某些特定的人群接触。
需要注意的是,被宣告缓刑的犯罪人员,即使他们被判处了附加刑,附加刑仍然必须要执行。
法律依据:
《刑法》第七十二条
【缓刑的适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子,同时符合下列条件的,可以宣告缓刑,对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人,应当宣告缓刑:
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑,可以根据犯罪情况,同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动,进入特定区域、场所,接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子,如果被判处附加刑,附加刑仍须执行。
快速解决“刑事辩护”问题
当前6254位律师在线
立即咨询
帮信罪怎么做取保候审
[律师回复] 解析:
以下是协助信息网络犯罪活动罪名取保候审的具体流程:
首先,取保候审的申请环节。
对于已经遭受羁押的犯罪嫌疑人、被告人以及他们的法定代理人和近亲,他们都有权利提出对某个人进行取保候审的申请。
当犯罪嫌疑人已经被逮捕的情况下,他所雇佣的律师仍然可以代表他进行取保候审的申请。
申请取保候审必须以书面形式进行。
其次,取保候审的决定。
当公安机关、人民检察院、人民法院接到取保候审的申请书后,它们需要在7天内给出是否同意的明确回复。
如果决定对犯罪嫌疑人、被告人进行取保候审,那么这个决定应该上报到县级以上公安机关负责人、检察院检察长或者人民法院院长那里,并且要得到他们的批准,然后签发《取保候审决定书》和《执行取保候审通知书》,同时还要要求犯罪嫌疑人、被告人提供保证人或者缴纳保证金。
第三,取保候审的执行。
取保候审的执行机构是公安机关。
公安机关在执行过程中,需要向犯罪嫌疑人、被告人宣读《取保候审决定书》,并让他们签字或者盖章,同时也要告诉他们在取保候审期间需要遵守的相关规定。
如果犯罪嫌疑人、被告人在取保候审期间没有违反刑事诉讼法的规定,那么在取保候审期间结束之后,负责执行的公安机关就会把保证金退还给犯罪嫌疑人、被告人,并且通知保证人解除担保责任。
最后,取保候审的期限。
根据法律规定,人民法院、人民检察院和公安机关对犯罪嫌疑人、被告人取保候审的最长期限不能超过十二个月。
法律依据:
《刑事诉讼法》第六十七条
人民法院、人民检察院和公安机关对有下列情形之一的犯罪嫌疑人、被告人,可以取保候审:
(一)可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的;
(二)可能判处有期徒刑以上刑罚,采取取保候审不致发生社会危险性的;
(三)患有严重疾病、生活不能自理,怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女,采取取保候审不致发生社会危险性的;
(四)羁押期限届满,案件尚未办结,需要采取取保候审的。
取保候审由公安机关执行。
《刑法》第二百八十七条之二帮助信息网络犯罪活动罪】明知他人利用信息网络实施犯罪,为其犯罪提供互联网接入、服务器托管、网络存储、通讯传输等技术支持,或者提供广告推广、支付结算等帮助,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。择一重处】有前两款行为,同时构成其他犯罪的,依照处罚较重的规定定罪处罚。
盗窃罪如何做能不被起诉
[律师回复] 解析:
在特定条件下,如满足以下任意一种情况时,盗窃类贪污罪行便可予以不起诉:
1.行为虽具有较轻的社会危害性,但其情节显著轻微且未达到刑法所规定的标准,故而不能认定为犯罪行为;
2.若犯罪行为已过刑法规定的追诉时效期限,任何机关均不得再进行追诉;
3.如罪犯经过特别赦免令获得了免受刑事处罚的资格;
4.依据刑法规定,某些犯罪行为需由受害者亲自提起诉讼或撤回诉讼请求方可追究其刑事责任,若无此种情况发生,则无法进行起诉;
5.若犯罪嫌疑人和被告人均已死亡,则无法进行起诉;
6.根据其他法律法规的明确规定,此类犯罪行为无需承担刑事责任。
当犯罪嫌疑人并无犯罪事实,或者存在上述任一规定的情况时,人民检察院应依法作出不起诉的决定。
对于犯罪情节轻微,依照刑法规定无需判处刑罚或可免于刑事处罚的案件,人民检察院有权作出不起诉的决定。
人民检察院在决定不起诉的同时,应对侦查过程中所查封、扣押、冻结的财产解除相应的限制措施。
对于被不起诉人需要接受行政处罚、处分或者需要没收其违法所得的,人民检察院应当提出相应的检察建议,并将该建议移交至相关主管部门进行处理。
相关主管部门应将处理结果及时告知人民检察院。
法律依据:
《刑事诉讼法》第一百七十七条
犯罪嫌疑人没有犯罪事实,或者有本法第十六条规定的情形之一的,人民检察院应当作出不起诉决定。
对于犯罪情节轻微,依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的,人民检察院可以作出不起诉决定。
人民检察院决定不起诉的案件,应当同时对侦查中查封、扣押、冻结的财物解除查封、扣押、冻结。
对被不起诉人需要给予行政处罚、处分或者需要没收其违法所得的,人民检察院应当提出检察意见,移送有关主管机关处理
有关主管机关应当将处理结果及时通知人民检察院。
法律顾问能做什么
岗位职责:1、公司常见法律问题的咨询和建议;2、参与合同谈判,制定谈判策略与方案,起草和审定商务合同。
10w+浏览
法律顾问
袭警罪中的投掷行为是什么
[律师回复] 解析:
依据相关法律规定,任何对正依法履行职务的民警实施的不当行为都将被判定为袭警罪。
其中,暴力袭击正在依法执行职务的人民警察的行为主要包括以下几类:
首先,包括但不仅限于实施撕咬、踢打、抱摔、投掷等行为,这些都是针对民警人身发起的攻击行为;
其次,如对民警正在使用的警用车辆、警械等各类警用装备进行打砸、毁坏或强行夺取等行为,同样也属于对民警人身的攻击范畴。
值得注意的是,即使是在醉酒状态下实施的袭警犯罪行为,其行为者仍须承担相应的刑事责任。
此外,对于那些教唆、煽动他人实施袭警犯罪行为或者为他人实施此类犯罪行为提供工具或协助的人员,应视为共同犯罪,并按照相关法律法规予以惩处。
最后,对于虽未达到犯罪程度,仅构成违反治安管理行为的袭警事件,亦应依法从严处理,给予相应的治安管理处罚。
法律依据:
《刑法》第二百七十七条
【妨害公务罪、袭警罪】以暴力、威胁方法阻碍国家机关工作人员依法执行职务的,处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者罚金。
以暴力、威胁方法阻碍全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表依法执行代表职务的,依照前款的规定处罚。
在自然灾害和突发事件中,以暴力、威胁方法阻碍红十字会工作人员依法履行职责的,依照第一款的规定处罚。
故意阻碍国家安全机关、公安机关依法执行国家安全工作任务,未使用暴力、威胁方法,造成严重后果的,依照第一款的规定处罚。
暴力袭击正在依法执行职务的人民警察的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制;使用枪支、管制刀具,或者以驾驶机动车撞击等手段,严重危及其人身安全的,处三年以上七年以下有期徒刑。
怎样做好做好长期法律顾问?
做好长期法律顾问要求包括备好最新的问答型、实务型工具书;把顾问单位的情况搞深、搞透、搞彻底等。从案例数据库中检索顾问单位的涉诉情况 大数据时代,确实给律师提供了不少工作便利。将顾问单位名称放在中国裁判文书网和其他数据库,找到全部判决书,区分案件类型和数量,把握案件的争议焦点,特别留意客户败诉的判决书。
10w+浏览
法律顾问
医患投诉前需要做什么准备?
1、复印和封存有关物证。2、把医疗纠纷诉诸法院之前,最好咨询有关的医学专家,避免浪费维权成本。3、患者或患者家属应注意保留与院方就医疗纠纷发生争议时的谈话内容,以补充自己的维权证据。
10w+浏览
医疗纠纷
顶部
法律咨询顾问
法律咨询顾问 发来一条私信

您好,您的法律问题还没有找到满意的答案吗?可以直接私信我单独沟通哦。

温馨提示
浏览更多,不如直接问律师
律图法律咨询 24h在线
18万+

认证律师

15亿+

普法人次

9

最快响应