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私募基金募集过程中有什么禁止行为

#投融资 最新修订 | 2026-02-26
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律师解析
私募基金募集时,禁止公开或变相公开,不能借公众媒体或讲座等向不特定对象宣传。
禁止向非合格投资者募集,合格投资者要有风险识别等能力及相应资产或收入条件。
禁止虚假宣传,不能对投资业绩假记载、误导陈述或重大遗漏。
禁止保本保收益承诺,不得向投资者承诺本金无损或最低收益。
禁止自行销售未获许可产品,要通过合法基金销售机构售卖。

案情回顾:

小郑是一家私募基金公司的销售人员,为快速募集资金,他通过媒体进行宣传,向不特定对象推广该私募基金。同时,他还向一些明显不具备相应资产条件的小胡等人进行销售,宣称投资该基金能保证最低收益,且对基金过往业绩进行了夸大和虚假陈述。此外,公司还自行销售了未获许可的基金产品。小丽发现后,认为这种销售行为不合法,与小郑产生争议。

案情分析:

1、小郑通过媒体向不特定对象宣传,违反了私募基金禁止公开或变相公开募集、向不特定对象宣传的规定。
2、向不具备条件的小胡销售,违反了禁止向非合格投资者募集的规定。
3、对业绩虚假陈述、承诺最低收益,分别违反了禁止虚假宣传和保本保承诺的规定。
4、自行销售未获许可产品,违反了禁止自行销售未许可产品的规定。
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