建筑工程发包方应注意的常见问题-法律知识大全|律图

建筑工程发包方应注意的常见问题

最新修订 | 2024-03-02

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专家导读 1、违约条款明显不合理，最终无法执行。2、违约责任条款应全面，在约定违约责任条款时应力求完善。约定承包方不及时进场与实际开工的违约责任。

建筑工程的施工，前期需要经过寻找承包人，进行设计，才能够动工。一般的大工程，其中的一些组成部分，都会承包出去，由别的公司来施工。在这过程中，就存在发包方与承包方。在这一系列过程中，有些问题是值得注意的，不然会对发包方造成无可挽回的损失。接下来，365律师将和大家分享建筑工程发包方应注意的常见问题。

一、合同签订阶段应注意的问题

(一)违约条款明显不合理，最终无法执行。

常见的工程施工合同中对违约金的约定条款，多为制约承包方的工程质量与工程逾期竣工。为制约承包方，有的合同违约金高得出奇：工程逾期竣工日违约金为合同总价款的1%。而对发包方逾期支付工程款违约金的标准往往仅按银行同期贷款利率计算。造成这种局面的原因很多：

1、处于卖方市场中优势地位的发包方，在合同签订阶段占据了主导地位;

2、发包方试图以重罚来制约承包方;

3、发包方企图借违约条款在承包方头上抠利;

4、处于劣势的承包方急于取得承包权做出妥协与让步;

5、承包方以承诺重罚来证实自己的守信与实力;

6、承包方明知重罚违约条款不可能得到法院的支持而写进合同也无所谓。

这种重罚违约条款因不可能得到法院的支持，笔者将称之为“自我安慰”条款。不久前，笔者承办了这样一案：承包方诉请发包方支付600万元工程款，发包方反诉承包方支付逾期竣工违约金1000万元。发包方反诉的依据是，合同规定了工程逾期竣工按合同价款的日1%计罚违约金，工程逾期竣工188天，据实计算违约金竟是合同价款的二倍。因承包方没有对违约金过高依法提出适当减少，法院也认为合同条款并不违法，但不现实，只得以工程逾期原因诸多为由，不支持发包方的诉求。调解时法官当着双方的面说：“2000万元的工程，反诉1000万元赔偿现实吗?”可见，过重的违约金条款结果适得其反。

(二)违约责任条款应全面，在约定违约责任条款时应力求完善。

1、约定承包方不及时进场与实际开工的违约责任。合同虽有工期制约承包方，但承包方延期进场，争议时承包方往往会将责任推给发包方，认为是发包方不具备进场条件;现实中还存在承包方实际已开工但不及时递送开工报告的做法，承包方这样做的目的是为了争取工期。因此，合同中对此应有明确规定;

2、约定承包方不及时移交施工资料的违约责任。在建筑工程合同中，很难见到关于对承包方移交施工资料的制约条款。笔者遇有一案例：承包方诉请发包方支付工程尾款400万元，发包方以承包方未提交竣工资料导致工程无法组织验收为由行使抗辩权;按合同条款约定承包方应在竣工验收后30日内提供竣工图与竣工资料，但没有约定对承包方逾期提供或不提供的违约责任;而逾期支付工程款则有按银行同期贷款利率计算罚款的约定。最后法院仅判了承包方履行提供竣工图与竣工资料的义务，对延期履约给发包方带来的损失因无具体约定和无法计算而不予支持。

3、约定承包方逾期移交工程的违约责任。笔者涉足建筑业至今20余年，很少见有在合同中约定工程如何移交的条款，只是在合同中约定工程如何验收，以此替代工程移交。严格意义上的工程验收是合同主体双方在监理方及有关部门的参与下，对工程施工质量问题进行确认;而工程移交是承发包双方对工程的标的物进行移转。建设部有规章对工程移交作有明确规定。

二、合同履行阶段应注意的问题

(一)掌握确定工期的原始资料。

写在合同中的工期清晰明了，但影响工期确定的因素很多。作为发包方，要在施工的各个阶段及时掌握与收集确定工期的各种相关原始资料。当影响工期的因素发生变化时，应当场与承包方确定延误工期的具体时间以免日后扯皮。能够容易引起工期扯皮需要承包方把握的情况有：

1、开工日的确定：何时进场，何时送交开工报告(接收开工报告后应及时做出反应，明示能否动工)、何时动工、意外情况的确认等。这些情况只有当时经双方签字确认才可防止日后计算工期的争议。

2、分部、分项工程验收资料的签收。分部、分项工程验收资料的签收不仅与竣工验收直接相关，在工期计算中，也是重要的原始证据材料。

3、及时收集因工程量增减引起的工期增减的相关资料。

在现实中，工程量增减依据的是变更的图纸，缺少发包方与承包方双方代表及监理方对工期相应增减的签证。如果及时对增减工程量后的工期作签证确认，就不会出现的工期扯皮的问题。4、注意留存签证资料。由于工程量的变更，发包方与承包方经常发生签证事项，常用的做法是发包方在承包方呈送的单证上签上意见后交承包方留存，这种做法使发包方很被动。笔者建议发包方应要求承包方报送签证单一式三份，包括监理方在内各执一份。

(二)履行组织竣工验收义务。

竣工验收是包括监理方在内的三方对工程质量的最后确认。有的工程项目或工期延误，或边做边用，或因质量原因，或因未完工，故发包方对承包方报送的竣工验收报告视而不见，不及时组织竣工验收。结果是在工程尚未完工时，承包方担心发包方顶真，一切好说;一旦工程结束，发包方使用了工程，承包方便以工程一经使用视为验收来面对发包方。此时，不仅工期无法计算，除主体工程外的工程质量也无法计较，发包方只得利用拒绝支付尾款来解决一切，到头来只能是法庭相见。笔者认为，接到承包方的竣工验收报告后，应及时组织竣工验收，如完全不具备竣工验收条件，一定要让监理方签署不具备竣工验收条件的意见，并及时致函承包方签收。

(三)及时审核工程决算。

现行法律规定，工程决算的审核期为28天，有的发包方收到工程决算书后不当回事，聪明的承包方也会置之不理并耐心等待，一旦过了28天的法定时限，便立即寻故追债。笔者认为，稳妥的做法是：收到工程决算书后，及时按规定进行审核，将审核后工程决算书在法定时限内送交承包方，承包方如不接受，自会上门协商或商请第三方进行审核，这种做法的结果不至于导致被动地接受承包方的决算。

(四)工程移交接收。

工程移交接收，俗称交钥匙。现实中工程竣工验收后，工程移交接收工作极不重视。习惯性的做法是承包方将钥匙交给分包方，发包方打完收条就算完事。但工程接收不仅包括钥匙，还包括竣工图纸、竣工资料、工程标的物在内的全部移交过程。

三、工程索赔应注意的问题

(一)索赔时效。

实践中，发包方往往以还有工程款未付的有利条件，采用以守为攻的策略，等待承包方上门或起诉后再行协商或反诉。如此对策造成的是时效的起算问题。

(二)索赔损失额的计算。

合同约定的违约条款是索赔的依据之一，但如前所述，在合同中约定的违约条款对承包方的制约一般较重，很难得到法院的支持，特别是在逾期竣工违约的索赔中，显得尤为突出。因此，索赔损失额的计算应适度撑握。

1、逾期竣工索赔。逾期竣工违约的索赔，应以合同中约定的合同违约条款决定是以请求支付违约金的方式，还是要求赔偿实际损失的方式进行索赔。

(三)工程质量索赔。

工程质量索赔问题是工程施工合同中最为复杂的问题，还当以鉴定为前提。因此，笔者仅就索赔思路提出以下建议：

一是主体工程质量索赔：

1、对于承包方而言，施工中只能存在局部质量问题，而不存在整体质量问题。包括隐蔽工程在内的主体工程因有监理方的分部、分项验收，在一般情况下，不可能出现工程整体质量问题，工程质量索赔只能是局部索赔;

2、如果存在主体工程质量问题，索赔应以提前终止工程施工合同为前提;

3、如果存在主体工程质量问题，应以监理方为共同被告。

二是分部、分项工程质量索赔。

常见的工程质量纠纷，大多是因分部、分项工程质量问题引起，都可采取返工措施进行补救。因此，索赔受到这一因素的约束：

1、其直接损失额只能是返工所需损失;

2、计算损失的标准应在合同约定范围内;

3、索赔总额应掌握在返工的分部、分项工程承包价，另加一倍的人工工资范围内为宜;

4、返工引起的工期延误损失，按合同约定的工期违约条款的标准计算。

三是对设计与监理方的索赔。

在穷尽了不属于承包方施工的质量责任后，作为发包方，就需要考虑工程质量的责任是设计原因还是监理原因。此时，发包方除应认真审核所签订的工程勘察设计合同与工程监理合同是否有缺陷外，更重要的是应及时委托具有较高设计资质的设计机构进行鉴定，确定存在质量问题的根本原因后，再行索赔。

建筑工程，在发包方与承包方关系存续期间内，有许多值得发包方注意的问题。那么，建筑工程发包方应注意的常见问题有哪些呢?首先，在签订合同是，要注意合同的内容不能违反法律规定;其次，施工过程中要随时逐一监督。最后，在工程完工后，要进行验收，对不合理部分及时提出整改意见。

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[律师回复] 需要梳理的法律适用问题
建设工程规划许可证与房屋租赁合同效力
建设工程规划许可证是城乡规划行政主管部门依法核发的，确认相关建设工程符合城市规划要求的法律凭证。
1989年颁布的《城市规划法》第40条作出规定：在城市规划区内，未取得建设工程规划许可证件或者违反建设工程规划许可证件的规定进行建设，严重影响城市规划的，由县级以上地方人民政府城市规划行政主管部门责令停止建设，限期拆除或者没收违法建筑物、构筑物或者其他设施；影响城市规划，尚可采取改正措施的，由县级以上地方人民政府城市规划行政主管部门责令限期改正，并处罚款。
《城乡规划法》2008年开始施行后，《城市规划法》即废止。但是《城乡规划法》并未废止《城市规划法》中规定的规划行政许可制度，而是予以继承发扬，分别规定了城镇和乡村规划行政许可制度。
《城乡规划法》第64条规定：未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；无法采取改正措施消除影响的，限期拆除，不能拆除的，没收实物或者违法收入，可以并处建设工程造价百分之十以下的罚款。
《城乡规划法》第65条规定：在乡、村庄规划区内未依法取得乡村建设规划许可证或者未按照乡村建设规划许可证的规定进行建设的，由乡、镇人民政府责令停止建设、限期改正；逾期不改正的，可以拆除。
对于未取得建设工程规划许可证，或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的房屋所签订的租赁合同的效力问题，《合同法》第7条规定，当事人订立、履行合同，应当遵守法律、行政法规，尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序，损害社会公共利益。《合同法》第52条第四、五项也规定，损害社会公共利益、违反法律、行政法规的强制性规定的合同无效。
未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的房屋及其他建筑（包括超出批准使用期限的临时建筑）规避了国家对于城乡规划体系、建筑产品质量、房地产市场的监管，损害了国家和社会的公共利益，也违反了《城乡规划法》的强制性规定，以此类房屋对外出租所签订的房屋租赁合同应为无效合同。［1］
2009年最高法院《关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释》对此类房屋的租赁合同效力认定又做了进一步规范。解释第 2 条规定，出租人就未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定建设的房屋，与承租人订立的租赁合同无效。但在一审法庭辩论终结前取得建设工程规划许可证或者经主管部门批准建设的，人民法院应当认定有效。解释第 3 条规定，出租人就未经批准或者未按照批准内容建设的临时建筑，与承租人订立的租赁合同无效。但在一审法庭辩论终结前经主管部门批准建设的，人民法院应当认定有效。租赁期限超过临时建筑的使用期限，超过部分无效。但在一审法庭辩论终结前经主管部门批准延长使用期限的，人民法院应当认定延长使用期限内的租赁期间有效。
针对建设工程规划许可证与房屋租赁合同效力认定关系的问题，可以说，房屋租赁合同解释是更为合理和符合社会的价值取向的。鼓励交易，重视物尽其用，实现资源的最优化配置和最大化利用，从而增进社会最大多数人之福利，是涉财产性法律法规的立法目的和价值取向。
出租房屋因为办理相关审批手续不及时或者相关审批材料不全导致暂时不能取得建设工程规划许可证或相关审批的，如果在诉讼中，出租的房屋在一审法庭辩论终结前取得建设工程规划许可证或者经主管部门批准建设或者在一审法庭辩论终结前经主管部门批准延长使用期限的，认定合同无效的法定事由已消灭，合同继续履行不存在法律障碍和事实障碍的话，法院应当认定租赁合同有效，以鼓励房屋承租关系延续，保障房屋经济价值最大化，也避免房屋继续寻租产生不必要的交易成本。
如果出租的房屋本身就是违法违章建筑，不符合城乡整体规划，也不可能取得建设工程规划许可证或相关审批的，法院应当及时作出裁决，认定合同无效。［2］
在前文所举案例中，原告将其不足 150 平方米的房屋改扩建为近 500 平方米的二层建筑，违反《城乡规划法》的规定，事后也无法取得建设工程规划许可证。原告将未取得建设工程规划许可证的房屋出租给被告，双方就该房屋签订的房屋租赁合同应为无效合同。
租赁合同无效时的过错责任区分和损失范围确定
《合同法》第216 条规定，出租人应当按照约定将租赁物交付承租人，并在租赁期间保持租赁物符合约定的用途。对出租人来讲，房屋本身合法与否是明知的，也有义务保证出租房屋系其合法有权出租的房屋，符合双方合同约定的用途。如果出租房屋没有建设工程规划许可证导致房屋租赁合同无效，出租人应当承担全部或主要责任。
承租人在承租房屋时，也应尽到相应的审慎义务，要求出租人出示房屋的产权证件或审批手续。如果承租人未尽必要审核义务，对于损失的产生也应当承担相应的责任。当然，承租人所尽的审慎义务应为形式上的审查义务，如果出租人故意伪造相关产权证件或者审批材料，导致承租人在形式上尽了审核义务后，无法得知承租房屋为违法违章建筑，事后，承租人对合同无效而产生的损失不应承担任何责任。
一般来讲，出租人对于房屋的情况明知，对于合同无效所产生的损失，出租人应当承担70%以上的责任。但如果承租人对于房屋是违法违章建设的情况是明知的，仍与出租人签订租赁合同，对于这种情况下的损失责任分配，有观点提出应由承租人承担全部损失。笔者认为，出租人是房屋的建设者或者受益者，对房屋的情况也最为熟知，如果出于经济利益的考虑，将房屋出租，情况不是极为特殊，仍应由出租人承担50%以上的责任；如果情况比较特殊，比如出租人出租房屋的价格极低，时间较短，合同中对责任承担又有明确约定的情况下，可以判令出租人在其受益范围内承担责任较低的相应损失。
对于无效合同双方损失的范围如何确定的问题：
《合同法》第58条规定，合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。
《合同法》第113 条规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。
那么，无效租赁合同中双方当事人损失包括哪些？有观点提出，合同无效后，有过错一方应当按照违约责任赔偿守约方受到的所有损失，包括在合同有效情形下对方通过履行合同可以获得的利益。笔者认为这种观点有失偏颇。
首先，由于合同无效所引发的赔偿损失的性质，一般是缔约过失责任，而非违约责任。缔约过失责任的产生是因为当事人违反先合同义务所致，所谓先合同义务是指当事人为缔约而磋商时，基于诚实信用原则而产生的协力、告知、保护、照顾、保密等义务。违反先合同义务，给对方造成损害的，则产生缔约过失责任。违约责任则是违反了合同约定，不履行合同义务而产生。合同无效为自始无效，即于合同成立时合同约定内容即不对当事人产生约束力，不产生合同义务，故不产生违约责任。
其次，依据《合同法》的规定来看，合同无效情形下的损失赔偿对象也不包括合同履行的利益。《合同法》第58条规定的是合同无效或者被撤销后，有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失；而《合同法》第 113 条规定的是当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益。第 113 条对违约责任损失赔偿的规定比第 58 条的规定多了“合同履行后可以获得的利益”。因此，《合同法》第58条规定的合同无效情形下的损失赔偿不应包括履行利益。［3］
也就是说，合同无效情形下，当事人对合同无效存在过错，且对方当事人因此遭受损失的，过错方应基于缔约过失行为向对方当事人承担赔偿损失的法律责任。赔偿的损失应限于其签订合同和履行合同所产生的直接损失和间接损失，但不包括在合同有效情形下通过履行可以获得的利益。
具体到房屋租赁合同中，出租人的损失一般是指出租房屋受到损害的损失（恢复原状的费用），承租人的损失一般是指装修及为履行合同添置物品、购置货物产生的损失。如果出租人主张空置期损失、承租人主张预期利润等合同正常履行可能产生的收益，法院应不予支持。
在所举案例中，原告私自改扩建房屋，将未取得建设工程规划许可证的房屋出租给被告，并按照改扩建后的房屋面积收取被告高额租金，故对于合同无效的后果负有主要责任。而被告在签订合同之前，已经约定原告向其提供房屋产权证件，但在签订合同时被告未尽合理审查义务（抑或存在侥幸的心理），在房屋产权证件与房屋明显不符的情况下，仍与原告签订房屋租赁合同，故对合同无效产生的实际损失亦应承担相应的次要责任。对于双方的损失，原告收回的房屋是被告装修后的房屋，被告对房屋进行了添附，不存在损坏房屋的损失；被告对房屋进行装修、添置物品，这是被告为履行合同产生的间接损失，应按照双方的过错确定各自应承担的数额。
租赁合同无效双方如何主张权利？
《合同法》第58条规定，合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。合同无效的双方当事人，如何主张自己的权利呢？
对于出租人而言，尽管因房屋系违法违章建筑而导致合同无效，但该自建房屋在被拆除之前还是其占有的财产。
首先，合同无效后出租人可以要求承租人将房屋返还。对于承租人在租赁期间损坏房屋及其设施的，根据最高法院房屋租赁合同解释的规定，出租人有权要求承租人恢复原状或者赔偿损失。
对于此类案件，笔者认为，因出租房屋本身即为违法、违章建筑，在处理时，应尽量适用赔偿的方案，不宜适用恢复原状的处理方式，一则可能造成不必要的社会财产损失，二则也不利于昭示国家司法机关对违法违章建筑的否定态度。
其次，出租人有权要求承租人支付其占用房屋期间的占用费。根据《合同法》的规定，合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还。出租人根据合同获取的房屋租金、押金等费用，因合同无效应当返还承租人。但是，依据公平原则，出租人作为自建房屋的建设者或控制者，本身面临着国家行政机关拆除房屋产生损失和遭受行政处罚的风险，而承租人则利用了涉案房屋进行收益，如果因合同无效导致承租人收回租金而不支付任何费用，则存在显失公平的情形。
根据最高法院《房屋租赁合同解释》的第5 条规定，房屋租赁合同无效，当事人请求参照合同约定的租金标准支付房屋占有使用费的，人民法院一般应予支持。也就是说，出租人虽然不能取得租金收益，但是有权向承租人主张承租人使用房屋期间的占用费，具体标准可以参照合同约定的租金标准及周边房屋的租金标准。如果自建房约定的租金标准与一般房屋无异，可以参考租金标准酌情降低；如果约定的租金标准已经考虑自建房因素，较低于一般房屋约定的租金标准，也可以按照约定的租金标准执行，具体案件可以具体确定。
对于承租人而言，因承租的房屋系违法、违章的自建房屋导致合同无效，承租人
首先有权要求出租人退还所缴纳的租金、押金、租赁保证金等合同约定的费用。当然如果合同期满或者双方在产生纠纷后及时办理了房屋交接手续，承租人支付的租金与应当向出租人支付的房屋使用费基本相当，不存在明显不公平的情形的，对双方互相主张的返还租金、支付占用费的诉求，可以一并驳回，不再处理。
承租人已经对房屋进行了装饰装修的，有权按照双方的过错程度向出租人主张装修损失。根据最高法院《房屋租赁合同解释》第 9条规定，承租人经出租人同意装饰装修，租赁合同无效时，未形成附合的装饰装修物，出租人同意利用的，可折价归出租人所有；不同意利用的，可由承租人拆除。因拆除造成房屋毁损的，承租人应当恢复原状。已形成附合的装饰装修物，出租人同意利用的，可折价归出租人所有；不同意利用的，由双方各自按照导致合同无效的过错分担现值损失。第13条规定承租人未经出租人同意装饰装修或者扩建发生的费用，由承租人负担。出租人请求承租人恢复原状或者赔偿损失的，法院应予支持。
也就是说，承租人对房屋进行装饰装修的情形，如果承租人对房屋的装饰装修是经过出租人同意的，装饰装修除了承租人可以拆除、出租人同样利用并折价的部分以外，其余部分可以视为承租人在该租赁合同中所受到的损失，根据双方过错程度确定应承担的损失数额。
需特别注意的是，承租人尤其是租赁房屋用于商业经营的，对房屋进行装饰装修以便开展经营活动有合理性。承租人对租赁的房屋进行了装饰装修，除非出租人能够提供相反证据，应推定为出租人是同意的，举证责任应当由出租人承担。如果出租人没有相反证据，就装修损失，对出租人不能以承租人没有经过其同意对房屋擅自装饰装修而拒绝承担相应责任的意见，笔者认为应审慎对待。
在本文所举的案例中，房屋租赁合同被确认无效，鉴于房屋双方已完成交接，不存在返还问题。对于相关费用，承租人要求出租人返还租金及押金的反诉请求，于法有据应予支持。出租人原起诉的诉讼请求为要求解除双方合同、被告支付原告拖欠的租金，在被告反诉后要求被告支付房屋占用费，其委托律师做出的变更也表现出了律师应有的水准，因为出租的房屋本为非法建设，法院很有可能做出合同无效的判决。如果坚持诉请解除合同、支付拖欠的租金，法院可能驳回其本诉请求。故原告变更为要求被告支付占用房屋期间的房屋使用费，也得到了法院的支持。被告为进行经营所装饰装修的费用，被告在诉讼前与原告办理了交接，而原告已将房屋转租，房屋装修的价值无法进行鉴定，最终法院根据被告提交的证据及双方过错程度确定出租人应向承租人支付的数额，也是合理的。

建筑工程发包方应注意的常见问题

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