建设工程合同无效的情形都有哪些？

[律师回复] 您好，关于建设工程施工合同无效情形有什么这个问题，我的解答如下, 建设工程施工合同无效情形有哪些<br/>一、承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的<br/>何为“资质”?简单理解，就是说一个施工企业，在某个建筑领域的等级以及可以承揽工程的范围。2007年6月26日，建设部颁布过《建筑业企业资质管理规定》，其中，建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列，而每个序列下面又分为资质等级。“未取得建筑施工企业资质”就是说，没有取得任何序列的任何等级，“超越资质等级”，是指低资质的等级去承包高资质等级的工程，如二级专业承包单位去承接一级专业承包单位的工程，这就是超越资质等级。<br/>二、没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业的名义<br/>其实，这这种情形下，就是最典型的“挂靠”行为。杭州中院曾于2010年在就该行为予以了具体列举，包括：<br/>(1)不具有从事建筑活动主体资格的个人、合伙组织或企业以具备从事建筑活动资格的建筑企业的名义承揽工程;<br/>(2)资质等级低的建筑企业以资质等级高的建筑企业的名义承揽工程;<br/>(3)不具有工程总包资格的建筑企业以具有总包资格的建筑企业的名义承揽工程。<br/>另外，我们也可以从以下角度予以关注：<br/>第<br/>一，是否存在转让、出借企业资质证书的;<br/>第<br/>二，是否存在以其他方式允许他人以本企业的名义承揽工程的;<br/>第<br/>三，项目负责人、技术负责人、项目核实人、质量管理人员、安全管理人员等是不是本单位员工等角度。<br/>当然，在实践中，要认定挂靠并不容易，一方面由于施工单位怕受到行政处罚而不愿意主动提出，另一方面，建设单位的管理人员也担心引火上身变成是自己的工作失职。<br/>?<br/>三、建设工程必须招标而未招标或中标无效的<br/>关于该点，首先要明确招标的范畴。这需要我们重点关注《招标投标法》以及《工程建设项目招标范围和规模标准规定》，里边进行了详细的规定。参照周吉高律师的观点，实践中，存在两种典型但往往被忽视的情形：<br/>第<br/>一，将总包外工程直接发包，因未进行招投标导致发包合同无效;<br/>第<br/>二，总包部分范围收回直接发包。<br/>另外，还要注意无效中标的情形，具体可参照《招标投标法》第50、5<br/>2、5<br/>3、5<br/>4、5<br/>5.、57条。<br/>四、违法分包<br/>认定分包行为的违法性，我们可以以《建设工程质量管理条例》中予以参考：<br/>第<br/>一，总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位;<br/>第<br/>二，建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，总承包单位将其承包的部分建设工程交给其他单位完成的;<br/>第<br/>三，施工总承包单位将建设工程主体建构的施工分包给其他单位的;<br/>第<br/>四，分包单位将其承包的工程再分包的。<br/>五、转包<br/>转包，是指承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义转给其他单位。在具体的司法实践中，要注意以下几点：<br/>第<br/>一，承包人首先要承接工程，这是前提;<br/>第<br/>二，承包人不履行合同;<br/>第<br/>三，转给他人，包括全部转，或者肢解以后转。

[律师回复] 您好，针对您的建设工程合同无效情形具体有哪些问题解答如下, 根据建设工程施工司法解释的规定，建设工程施工合同无效的情形主要有：<br/>（1）承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的；<br/>（2）没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的；<br/>（3）建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的。承包人非法转包、违法分包建设工程或者没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义与他人签订建设工程施工合同的行为无效。因此，为保护合法权益，施工合同各方尽量按照法律规定签订、履行施工合同，施工人要在履行合同过程中保存好施工的证据。

[律师回复] 根据你的问题解答如下, 建设工程施工合同无效情形有哪些<br/>一、承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的<br/>何为“资质”?简单理解，就是说一个施工企业，在某个建筑领域的等级以及可以承揽工程的范围。2007年6月26日，建设部颁布过《建筑业企业资质管理规定》，其中，建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列，而每个序列下面又分为资质等级。“未取得建筑施工企业资质”就是说，没有取得任何序列的任何等级，“超越资质等级”，是指低资质的等级去承包高资质等级的工程，如二级专业承包单位去承接一级专业承包单位的工程，这就是超越资质等级。<br/>二、没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业的名义<br/>其实，这这种情形下，就是最典型的“挂靠”行为。杭州中院曾于2010年在就该行为予以了具体列举，包括：<br/>(1)不具有从事建筑活动主体资格的个人、合伙组织或企业以具备从事建筑活动资格的建筑企业的名义承揽工程;<br/>(2)资质等级低的建筑企业以资质等级高的建筑企业的名义承揽工程;<br/>(3)不具有工程总包资格的建筑企业以具有总包资格的建筑企业的名义承揽工程。<br/>另外，我们也可以从以下角度予以关注：<br/>第<br/>一，是否存在转让、出借企业资质证书的;<br/>第<br/>二，是否存在以其他方式允许他人以本企业的名义承揽工程的;<br/>第<br/>三，项目负责人、技术负责人、项目核实人、质量管理人员、安全管理人员等是不是本单位员工等角度。<br/>当然，在实践中，要认定挂靠并不容易，一方面由于施工单位怕受到行政处罚而不愿意主动提出，另一方面，建设单位的管理人员也担心引火上身变成是自己的工作失职。<br/>?<br/>三、建设工程必须招标而未招标或中标无效的<br/>关于该点，首先要明确招标的范畴。这需要我们重点关注《招标投标法》以及《工程建设项目招标范围和规模标准规定》，里边进行了详细的规定。参照周吉高律师的观点，实践中，存在两种典型但往往被忽视的情形：<br/>第<br/>一，将总包外工程直接发包，因未进行招投标导致发包合同无效;<br/>第<br/>二，总包部分范围收回直接发包。<br/>另外，还要注意无效中标的情形，具体可参照《招标投标法》第50、5<br/>2、5<br/>3、5<br/>4、5<br/>5.、57条。<br/>四、违法分包<br/>认定分包行为的违法性，我们可以以《建设工程质量管理条例》中予以参考：<br/>第<br/>一，总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位;<br/>第<br/>二，建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，总承包单位将其承包的部分建设工程交给其他单位完成的;<br/>第<br/>三，施工总承包单位将建设工程主体建构的施工分包给其他单位的;<br/>第<br/>四，分包单位将其承包的工程再分包的。<br/>五、转包<br/>转包，是指承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义转给其他单位。在具体的司法实践中，要注意以下几点：<br/>第<br/>一，承包人首先要承接工程，这是前提;<br/>第<br/>二，承包人不履行合同;<br/>第<br/>三，转给他人，包括全部转，或者肢解以后转。

[律师回复] <br/>1、承包人未取得建筑企业施工资质签订的合同。<br/> <br/>（1）建筑企业按资质分类：建筑工程施工总承包企业、专业承包企业、劳务分包企业。<br/> <br/>（2）资质等级及承包范围：<br/> <br/>①施工总承包企业，可以承接施工总承包工程。施工总承包企业可以对所承接的施工总承包工程内各专业工程全部自行施工，也可以将专业工程或劳务作业工程依法分包给具有相应资质的专业承包企业或劳务分包企业。<br/> <br/>②专业承包企业，可以承接施工总承包企业分包的专业工程和建设单位依法发包的专业工程，其可以对所承接的专业工程全部自行施工，也可以将劳务作业依法分包给具有相应资质的劳务分包企业。<br/> <br/>总承包人将其承包范围内上下水、暖气、电气、电讯消防工程、打桩工程、装修工程等的专业工程发包的，须经得建设单位的同意。<br/> <br/>③劳务分包企业，可以承接施工总承包企业或专业承包企业分包的劳务作业。 劳务分包无需经过建设单位或总承包人的同意。<br/> <br/>2、承包人超越资质等级签订的合同。<br/> <br/>（1）实践中大量存在，为充实业绩，争取提高资质。司法解释欲放松，但建设部坚决否定。<br/> <br/>（2）承包人超越资质等级许可的业务范围签订建设工程施工合同，在建设工程竣工前取得相应资质等级，合同有效。<br/> <br/>行政后果：资质许可机关（建设主管部门）不予批准企业资质升级和增项申请；警告、责令改正、1-3万元罚款<br/> <br/>3、 没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义签订的合同。<br/> <br/>（1）形式：挂靠、变相作为内部承包、名义上的联营等，由法官认定。<br/> <br/>（2）建设部124号令第15条：分包工程发包人没有将其承包的工程进行分包，但在施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员不是工程承包人本单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽工程。<br/> <br/>（3）建设单位的工程款直接进入项目管理机构财务的，亦视为挂靠行为。（《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法（征求意见稿）》）<br/> <br/>（4）法律后果：收缴已经取得的非法所得<br/> <br/>（5）行政后果：资质许可机关（建设主管部门）不予批准企业资质升级和增项申请；警告、责令改正、1-3万元罚款<br/> <br/>4、建设工程必须进行招标而未招标<br/> <br/>（1）《招标投标法》第三条：<br/> <br/>（一）大型基础设施、公用事业等关系公共利益、公共安全的项目；<br/> <br/>（二）全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；<br/> <br/>（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。<br/> <br/>《工程建设项目招标范围和规模标准规定》对上述条件做了进一步细化，必 须招标的施工项目为：<br/> <br/>①以上规定范围内的各类工程建设项目单项合同估算价在200万元以上的；<br/> <br/>②重要设备、材料等货物的采购，单项合同估价在100万元以上的；<br/> <br/>③勘察、设计、监理等服务采购，单项合同估价在50万元以上的；<br/> <br/>④项目总投资在3000万元以上的。<br/> <br/>（2）可不进行招标的施工项目：<br/> <br/>经县级以上地方政府建设行政主管部门批准，下列项目可以不招标：<br/> <br/>①停建或缓建后恢复建设的工程，且施工单位未发生变化；<br/> <br/>②施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求；<br/> <br/>③在建工程追加的附属小型工程，或主体加层工程，且施工单位未发生变化；<br/> <br/>④其它法律、法规、规章规定的情形。<br/> <br/>5、建设工程必须进行招标而中标无效<br/> <br/>《招标投标法》第50、5<br/>2、5<br/>3、5<br/>4、5<br/>5、57条规定了六种投标人禁止行为 （即：“串标”、“围标”）：<br/> <br/>（1）招投标代理机构泄露应当保密的与招投标活动有关的情况和资料，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者其它人合法权益的，影响中标结果的（第五十条）<br/> <br/>（2）依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招投标的其它情况，或者泄露标底的，影响中标结果的（第五十二条）；<br/> <br/>（3）投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或评标委员会成员行贿的手段谋取中标的；（第五十三条）<br/> <br/>（4）投标人以他人名义投标或以其它方式弄虚作假、骗取中标的（第五十四条）；<br/> <br/>（5）依法必须招标的项目的招标人，与投标人就标价、投标方案等实质性内容进行谈判，影响中标结果的（第五十五条）；<br/> <br/>（6）投标人在评标委员会确定的中标候选人以外确定中标人，依法必须招标<br/>的项目的招标人在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的（第五十七条）。<br/> <br/>行政后果：资质许可机关（建设主管部门）不予批准企业资质升级和增项申请；警告、责令改正、1-3万元罚款<br/> <br/>6、 非法转包、违法分包。<br/> <br/>（1） 转包：<br/> <br/>① 不履行合同约定，将其承包的全部工程发包给他人，<br/> <br/>② 不履行合同约定，将其承包的全部工程肢解后以分包的名义分别发包给他人，<br/> <br/>③ 分包工程发包人将工程分包后，未在施工现场设立管理机构和派驻相应人员，<br/> <br/>并未对该工程的施工活动进行组织管理的，视同转包行为。 非法转包，实质上是建筑工程的（总）承包人违反法律法规规定，将其承包 的工程变更合同主体或虽不变更合同主体，但以包代管，不参加现场管理的行为。查处转包行为，在施工过程中主要核查以下5个方面：<br/> <br/>①核查承包合同主体是否变更或实际变更；<br/> <br/>②现场管理人员隶属关系，与申报质量监督时是否一致；<br/> <br/>③管理人员到位情况；<br/> <br/>④核查工程项目的原材料是否由承包人供应；<br/> <br/>⑤工程施工的大型机具、设备、设施是否为总承包人所有或使用。<br/> <br/>（2）违法分包：《建设工程质量管理条例》第78条规定的四种情形：<br/> <br/>① 总包单位将建设工程分包给不具相应资质的单位；<br/> <br/>② 总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分工程交由其它单位完成；<br/> <br/>③ 将主体结构的施工分包；<br/> <br/>④ 分包单位再分包。<br/> <br/>（3）法律后果：<br/> <br/>① 收缴已经取的非法所得；<br/> <br/>② 建设单位有权与总包单位解除建设工程施工合同；<br/> <br/>（4）行政后果：资质许可机关（建设主管部门）不予批准企业资质升级和增项申请；警告、责令改正、1-3万元罚款。<br/> <br/>（4）劳务分包除外。具有劳务作业法定资质的劳务分包人与总承包人、专业分包人签订的劳务合同，既不是违法分包，也不是转包行为，是合法劳务分包行为。

[律师回复] （一）合同主体不合格<br/>建筑施工事关重大，施工人有无相应资质关系到当事人履约能力、施工质量等。没有资质、低于相应级别资质或者没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义订立的建设工程施工合同，均为无效合同。《建筑法》第13条规定：从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书，方可在其资质等级许可范围内从事建筑活动。实践中，有相当一部分施工合同由自然人与发包方所签订，由于自然人没有相应的资质，所以这类合同均应当认定为无效。<br/>（二）违法招标、投标订立的建设工程施工合同或者建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的建设工程施工合同<br/>在招标方面，这一点在案件审理中较易被疏忽，由于目前并非所有的建设工程都需要招标，《招投标法》第3条，在以下建设项目包括勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。<br/>1.大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；<br/>2.全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；<br/>3.使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。《招投标法》第50条，第52条，第53条，第54，第55，第57条规定了六种无效的 情形。主要存在于招标过程中招投标人相互串通、弄虚作假等行为，若中标无效，则当事人由此签订的施工合同必然无效。<br/>表现为：应当招标的工程而未招标；招标人泄露标底的；投标人串通作弊、哄抬标价的，致使定标困难或者无法定标的；招标人与个别投标人恶意串通，内定投标人的；国家重点建设及大型建设工程公开招标的，其投标单位少于3家议标。<br/>（三）违法分包，非法转包建设施工合同<br/>《合同法》第272条，<br/>发包人不得将应当由一个承包人完成的建设工程肢解成若干部分发包给几个承包人。总承包人或者勘察、设计、施工承包人经发包人同意，可以将自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果与总承包人或者勘察、设计、施工承包人向发包人承担连带责任。承包人不得将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第三人。<br/>禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成。<br/>《建设工程质量管理条例》第7条，建设单位应当将工程发包给具有相应资质等级的单位，不得将工程肢解发包。第78条，本条例所称肢解发包，是指建设单位将应当由一个承包单位完成的建设工程分解成若干部分发包给不同的承包单位的行为。<br/>本条例所称违法分包，是指下列行为：<br/>（一）总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；<br/>（二）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；<br/>（三）施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；<br/>（四）分包单位将其承包的建设工程再分包的。<br/>本条例所称转包，是指承包单位承包建设工程，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。<br/>本条例所称的肢解分包，是指建设单位将应当由一个承包单位完成的建设工程分解成若干部分发包给不同的的承包单位的行为。建设工程可以分包，但是不得违反法律的有关规定。<br/>从上述条文并结合实践来看，违法分包表现在：<br/>1.建设单位在与施工单位签订合同时就将以施工单位的名义将工程肢解分包给其他单位。也就是说施工总承包单位中标之后，建设单位凭借其权利在施工建设合同中将工程肢解，美其名曰为总包单位同意同意工程分包。实际上是变相肢解工程；<br/>2.总包单位将工程分包给不具有资质等级的施工单位；<br/>3.建设工程合同中又未约定，又未经总包单位认可，总包单位将其承建的部分工程交由符合资质的单位完成，也就是说，总包单位进行工程分包，哪怕分包单位是符合资质条件，也需经过总包单位认可或同意。<br/>4.分包单位将其承包的建设工程再次分包。<br/>5.总承包单位将其建设工程主体结构分包给其他合资质单位。也就是说不论怎样分包，中标工程的结构主体部分必须由中标单位完成。<br/>非法转包后，转包人并非退出原合同关系，其本质属性是，转包人不履行合同中全部的工程建设任务，而由转承包人完成合同中约定的工程任务，实际是构成了新的事实合同关系。<br/>实践中表现为：转包人通过名约所谓的内部承包来达到掩盖的非法转包行为。比如，转包人不在工地成立项目部，或者说成立项目部，也不派驻管理人员和技术人员在施工现场进行管理和技术指导。或者说虽然派驻人员，但是人员并非中标单位内部的人员等<br/>以上是建设工程合同无效的情形有的情况。